证券代码：600740         证券简称：山西焦化     编号：临2021-018号


                     山西焦化股份有限公司
   关于为霍州煤电集团有限责任公司提供担保的公告

    特别提示：本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完
整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
    ●被担保人名称：霍州煤电集团有限责任公司
    ●本次担保金额为 10 亿元，累计为其担保金额为 10 亿元。
    ●本次担保无反担保。
    ●公司对外担保没有逾期情况。


    一、担保情况概述
    山西焦化股份有限公司（以下简称“本公司”）与霍州煤电集团有
限责任公司（以下简称“霍州煤电”）于 2020 年 12 月签订互保协议，
互保金额总计 15 亿元，期限三年。截至目前，公司为霍州煤电担保 10
亿元，霍州煤电为本公司担保 13.1 亿元。现霍州煤电在光大银行临汾分
行的 10 亿元综合授信业务将于 2021 年 6 月陆续到期，霍州煤电拟继续
申请该笔综合授信业务。
    本次霍州煤电为保证生产经营资金正常周转，拟继续向光大银行临
汾分行申请 10 亿元综合授信业务，融资方式包括但不限于流动资金贷
款、银行承兑汇票、信用证等业务，融资利率执行人民银行公布的贷款

市场报价利率（LPR）上浮不超过 20%，期限 2 年。霍州煤电希望本公司
根据互保协议为其本笔业务提供连带责任担保。
    根据公司与霍州煤电签订的《互保协议》，本公司拟为霍州煤电向

光大银行临汾分行申请 10 亿元综合授信提供连带责任担保。本次担保生
效后，公司累计为霍州煤电提供的担保金额为 10 亿元。
    本次对外担保事项经公司 2021 年 4 月 16 日召开的第八届董事会第
二十四次会议审议通过。董事会在审议本次对外担保事项时，公司 9 名
董事会成员中，6 名关联董事均依法回避表决，由 3 名非关联董事（独
立董事）进行表决通过（表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票）
    二、被担保人基本情况和关联关系
    （一）基本情况
    企业名称：霍州煤电集团有限责任公司
    住所：山西省临汾市霍州市鼓楼东街 188 号
    成立日期：1992 年 5 月 11 日
    注册资本：44.02 亿元
    法定代表人：戎生权
    经营范围：煤炭开采、加工及销售；发电供电；汽车修理；汽车运
输；煤矿技术开发与服务；煤层气开发利用；自建铁路、公路的维修；
工矿物资的销售；水、电、暖线路检修维护；金属材料加工；设备租赁，
房屋租赁；煤矿机电设备配件制造等。
    （二）最近一年及一期的主要财务指标
    截至 2019 年 12 月 31 日，霍州煤电资产总额 74,423,812,958.40 元、
负债总额 62,198,176,381.84 元、净资产 12,225,636,576.56 元、资产
负债率 83.57%；2019 年度实现营业收入 23,921,986,073.31 元、净利润
161,463,433 元。
    截至 2020 年 9 月 30 日，霍州煤电资产总额 79,066,071,434.65 元、
负债总额 66,658,014,828.71 元、净资产 12,408,056,605.94 元、资产
负 债 率 84.31% ； 实 现 营 业 收 入 18,116,321,854.10 元 、 净 利 润
115,129,531.26 元。
    （三）关联关系和互保对方的股权结构图

    1、关联关系
    霍州煤电是山西焦煤集团有限责任公司（以下简称“山西焦煤”）
的控股子公司，持股比例 58.8%；本公司控股股东山西焦化集团有限公
司是山西焦煤的全资子公司，上述公司的实际控制人均为山西焦煤，因
此本次交易构成关联交易。
    2、股权结构图



                    山西省人民政府国有资产监督管理委员会

                                         100%

                           山西省国有资本运营有限公司

                                         100%

                           山西焦煤集团有限责任公司

                                         子公司

               100%                                                58.8%

    山西焦化集团有限公司                                霍州煤电集团有限公司

               51.14%

    山西焦化股份有限公司




    三、担保事项的主要内容
    本次公司担保主要内容：霍州煤电为保证生产经营资金正常周转，
拟继续向光大银行临汾分行申请10亿元综合授信业务，融资方式包括但
不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证等业务，融资利率执行人
民银行公布的贷款市场报价利率（LPR）上浮不超过20%，期限2年。霍州
煤电希望本公司根据互保协议为其本笔业务提供连带责任担保。根据公
司与霍州煤电签订的《互保协议》，本公司拟为霍州煤电本笔业务提供

连带责任担保，本次无反担保。
    四、董事会意见
    按照公司和霍州煤电签署的《互保协议》，同意在三年期限内双方
互相担保 15 亿元。截止 2020 年 9 月 30 日，霍州煤电的资产负债率为
84.31%，目前该公司生产经营稳定，本次为其提供担保符合双方目前的
生产经营环境和企业的长远发展，公司董事会确信被担保人具备充分的
偿还债务能力。
    公司独立董事对本次对外担保事项进行了事前审核认可，认为本次
对外担保符合双方的实际情况和《互保协议》的约定，符合相关法律法

规及公司章程的规定，符合公司和全体股东的利益，同意本次对外担保
事项并提交董事会审议。
    独立董事认为：公司为霍州煤电提供担保，符合《互保协议》的约
定，公司为霍州煤电提供担保的同时，霍州煤电也为公司续贷或新增贷
款提供担保。此项互保业务能促进双方生产经营、项目建设和长远发展，
增强融资能力，提高融资效率，符合双方目前的生产经营环境和长期发
展战略，符合公司及所有股东的长远利益。我们同意本次担保事项并提
交股东大会审议。
    五、对外担保累计金额及逾期担保的累计金额
    截至目前，本公司对外担保总额为13.5亿元，其中：为控股子公司
山西焦煤集团飞虹化工股份有限公司提供担保3.5亿元；为霍州煤电提供

担保10亿元。公司对外担保总额、对控股子公司提供的担保总额分别占
公司最近一期经审计净资产的11.62%和3.01%，截至目前无逾期担保。
    根据《互保协议》和相关规定，本次对外担保事项尚需提交股东大
会审议，待股东大会批准后，公司将与对方签署担保协议。
    六、上网公告附件
    1、公司第八届董事会第二十四次会议决议；
   2、独立董事关于第八届董事会第二十四次会议相关议案的事前认可
意见；
   3、独立董事关于第八届董事会第二十四次会议相关议案的独立意
见。


   特此公告。


                            山西焦化股份有限公司董事会
                                 2021 年 4 月 20 日