华域汽车系统股份有限公司
董事会审计委员会 2013 年度履职情况报告

    根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》

的相关规定，上市公司在披露年度报告的同时，须披露审计委员

会年度履职情况。2013年，公司董事会审计委员会勤勉尽责，认

真履行《华域汽车系统股份有限公司章程》、《董事会审计委员会

议事规则》及相关法律法规所规定的职责，现就2013年度履职情

况报告如下：

    一、审计委员会基本情况

    华域汽车系统股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董

事会审计委员会由独立董事朱荣恩先生、独立董事陈步林先生、

外部董事胡鸿高先生等三位委员组成，朱荣恩先生任主任委员。

委员们具有专业的财务管理和会计知识以及丰富的商业经验。

    二、审计委员会会议召开情况

    报告期内，公司第七届董事会审计委员会积极履行职责，具

体履职情况如下：

    2013 年度，审计委员会共召开了 5 次会议，全体委员均亲

自出席了全部会议。

    （一）2013 年 3 月 18 日召开了审计委员会 2013 年第一次

（扩大）会议，会议主要审议事项为：1. 公司 2012 年经营情况

和主要财务指标的汇报；2. 公司 2012 年度内部控制检查监督工

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作报告和公司 2012 年度内部控制自我评价报告的汇报；3. 德勤

华永会计师事务所（特殊普通合伙）关于 2012 年年报及内控审

计的情况汇报； 4. 关于预计 2013 年度日常关联交易金额的议

案；5. 关于续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）担任

2013 年度公司财务审计机构的议案；6．关于续聘德勤华永会计

师事务所（特殊普通合伙）担任 2013 年度公司内部控制审计机

构的议案。审计委员会同意上述事项，并将上述相关事项提交董

事会审议，且在董事会上发表了审核意见。

    （二）2013 年 4 月 18 日以通讯方式召开了审计委员会 2013

年第二次会议，会议主要审阅《公司 2013 年第一季度报告》。审

计委员会同意将该事项提交董事会审议，且在董事会上发表了审

核意见。

    （三）2013 年 8 月 23 日以通讯方式召开了审计委员会 2013

年第三次会议，会议主要审议事项为：1.《公司 2013 年半年度

报告》；2.《公司 2013 年半年度报告关联人清单编制情况的汇报》；

3.《公司 2013 年上半年内部控制检查监督工作报告》。审计委员

会同意上述事项，并将上述相关事项提交董事会审议，且在董事

会上发表了审核意见。

    （四）2013 年 10 月 23 日以通讯方式召开了审计委员会 2013

年第四次会议，会议主要审阅《公司 2013 年第三季度报告》。审

计委员会同意将该事项提交董事会审议，且在董事会上发表了审

核意见。

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    （五）2013 年 12 月 26 日召开了审计委员会 2013 年第五次

会议，会议主要审议事项为：1. 听取德勤华永会计师事务所（特

殊普通合伙）关于公司 2013 年度报告审计及内控审计工作计划

的汇报；2. 关于公司内部审计工作 2013 年总结暨 2014 年计划

的汇报。审计委员会同意上述事项。

    三、审计委员会 2013 年度主要工作内容情况

    1、监督及评估外部财务与内控审计机构工作

    对于担任公司 2012 年度的财务和内控审计工作的德勤华永

会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“德勤”），审计委员

会认可德勤的专业知识、服务经验及独立审计精神，对公司进行

的财务和内控审计勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准

则。对其财务、内控审计工作及执业质量表示满意。经委员会审

议，决定向公司董事会提议 2013 年度继续聘请德勤华永会计师

事务所（特殊普通合伙）担任公司的财务和内控审计机构。

    2、指导内部审计工作

    报告期内，督促公司内部审计机构按照 2013 年度审计计划

执行，年终听取公司内部审计工作 2013 年总结暨 2014 年计划的

汇报，委员会认为公司内部审计检查可以评价和改进公司的内部

管理，对企业的经济活动起到了保障作用，促进了企业管理体系

完善。

    3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

    报告期内，我们认真审阅公司的各期财务报告，认为公司财

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务报告已按照企业会计准则的规定编制，所载内容真实、准确、

完整、公允地反映了公司的经营成果、财务状况和现金流量，且

不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要

会计判断的事项，德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公

司 2012 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。

    4、评估内部控制的有效性

    公司根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》

以及《企业内部控制配套指引》的要求，建立了体系完整、层次

清晰的企业内部控制制度，并结合公司发展实际，对相关制度进

行修订完善，确保各项业务规范操作。

    报告期内，公司持续推进内控建设，有效提高了风险防范能

力，更好地促进企业健康规范发展。未发现公司在报告期内存在

内部控制的重大缺陷，委员会认为公司的内部控制实际运作情况

符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。

    5、对公司关联交易事项的审核

    报告期内，对公司预计 2013 年度日常关联交易金额的议案、

公司 2013 年半年度报告的关联人清单编制情况等关联交易相关

事项进行审阅并发表意见，同意提交相关董事会审议。

    四、总体评价

    2013 年，审计委员会尽职尽责的履行了相关的职责，对促

进公司经营、监督检查内控管理执行等方面起到了积极的作用。

    2014 年，审计委员会将更加恪尽职守，进一步发挥审计委

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员会的监督职能，关注公司的内部审计工作，加强与公司内部审

计部门和相关部门以及与外部审计机构的沟通，维护公司整体利

益和全体股东的合法权益。




              董事会审计委员会：朱荣恩、陈步林、胡鸿高

                                  2014 年 3 月 22 日




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