华域汽车系统股份有限公司
                第七届董事会审计委员会
                   2014 年度履职情况报告


    根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》

的相关规定，上市公司在披露年度报告的同时，须披露审计委员

会年度履职情况。2014年，公司董事会审计委员会勤勉尽责，认

真履行《华域汽车系统股份有限公司章程》、《董事会审计委员会

议事规则》及相关法律法规所规定的职责，现就2014年度履职情

况报告如下：

    一、审计委员会基本情况

    华域汽车系统股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董

事会审计委员会由独立董事朱荣恩先生、独立董事陈步林先生、

外部董事胡鸿高先生等三位委员组成，朱荣恩先生任主任委员。

委员们具有专业的财务管理和会计知识以及丰富的商业经验。

    二、审计委员会会议召开情况

    报告期内，公司第七届董事会审计委员会积极履行职责，具

体履职情况如下：

    2014 年度，审计委员会共召开了 5 次会议，全体委员均亲

自出席了全部会议。

    （一）2014 年 3 月 17 日召开了审计委员会 2014 年第一次

（扩大）会议，会议主要审议事项为：1.公司 2013 年经营情况

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和主要财务指标的汇报；2. 公司 2013 年度内部控制检查监督工

作报告和公司 2013 年度内部控制自我评价报告的汇报；3．德勤

华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“德勤”）关于

2013 年年报及内控审计情况的汇报；4.关于修订公司《内部控

制手册》的议案；5. 关于制定公司《内部审计章程》的议案；

6.关于续聘德勤担任 2014 年度公司财务审计的议案；7.关于续

聘德勤担任 2014 年度公司内控审计机构的议案；8. 关于 2013

年度公司董事会审计委员会履职情况的报告；9.关于 2013 年度

关联人清单编制情况及预计 2014 年度日常关联交易金额的议案；

10.关于公司控股子公司上海赛科利汽车模具技术应用有限公司

收购南京南汽模具装备有限公司 100%股权暨关联交易的议案。

    审计委员会同意上述事项，并将相关事项提交董事会审议，

且在董事会上发表了审核意见。

    （二）2014 年 4 月 24 日以通讯方式召开了审计委员会 2014

年第二次会议，会议主要审阅《公司 2014 年第一季度报告》。审

计委员会同意将该事项提交董事会审议，且在董事会上发表了审

核意见。

    （三）2014 年 8 月 6 日以通讯方式召开了审计委员会 2014

年第三次会议，会议主要审议事项为：1.《公司 2014 年半年度

报告》；2.《公司 2014 年半年度报告关联人清单编制情况的汇报》；

3.《公司 2014 年上半年内部控制检查监督工作报告》。审计委员

会同意上述事项，并将上述相关事项提交董事会审议，且在董事

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会上发表了审核意见。

    （四）2014 年 10 月 24 日以通讯方式召开了审计委员会 2014

年第四次会议，会议主要审阅《公司 2014 年第三季度报告》。审

计委员会同意将该事项提交董事会审议，且在董事会上发表了审

核意见。

    （五）2014 年 12 月 24 日召开了审计委员会 2014 年第五次

会议，会议主要审议事项为：1. 听取德勤关于公司 2014 年度报

告审计及内控审计工作计划的汇报； 2. 关于公司内部审计工作

2014 年总结暨 2015 年计划的汇报。审计委员会同意上述事项。

    三、审计委员会 2014 年度主要工作内容情况

    1、监督及评估外部财务与内控审计机构工作

    对于担任公司 2013 年度财务和内控审计工作的德勤华永会

计师事务所（特殊普通合伙），审计委员会认可德勤的专业知识、

服务经验及独立审计精神，对公司进行的财务和内控审计勤勉尽

责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。对其财务、内控审计

工作及执业质量表示满意。经审计委员会审议，决定向公司董事

会提议 2014 年度继续聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合

伙）担任公司的财务和内控审计机构。

    2、指导内部审计工作

    报告期内，公司制定和实施了《内部审计章程》，进一步规

范和完善内部审计制度。审计委员会督促公司内部审计部门按照

2014 年度审计计划执行，年终听取公司内部审计工作 2014 年总

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结暨 2015 年计划的汇报，委员会认为公司内部审计检查可以评

价和改进公司的内部管理，有效促进了企业管理体系的完善，对

企业的经济活动起到了保障作用，不存在重大问题。

    3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

    报告期内，审计委员会审阅了公司的各期财务报告，认为公

司的财务报告所载内容真实、准确、完整、公允地反映了公司的

经营成果、财务状况和现金流量，且不存在重大会计差错调整、

重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项，德勤为公

司 2013 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。

    4、评估内部控制的有效性

    公司根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》

以及《企业内部控制配套指引》的要求，建立了体系完整、层次

清晰的企业内部控制制度。报告期内，公司结合发展实际，对相

关内控制度进行修订完善，批准实施《公司内部控制手册 V2.0》，

进一步提高风险防范能力，更好地促进企业健康规范发展。未发

现公司在报告期内存在内部控制的重大缺陷，审计委员会认为公

司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公

司治理规范的要求。

    5、对公司关联交易事项的审核

    报告期内，对公司预计 2014 年度日常关联交易金额的议案、

公司控股子公司上海赛科利汽车模具技术应用有限公司收购南

京南汽模具装备有限公司 100%股权暨关联交易的议案及公司

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2014 年半年度报告的关联人清单编制情况等关联交易相关事项

进行审阅并发表意见，同意提交相关董事会审议。

    四、总体评价

    2014 年，审计委员会勤勉尽责，恪尽职守，在完善内控体

系建设、规范内部审计制度、监督内控有效执行、促进公司规范

运营等方面发挥了积极的作用。

    2015 年，审计委员会将继续按照《董事会审计委员会工作

细则》和《上市公司董事会审计委员会运作指引》的监管要求，

遵循独立、客观、公正的职业准则，更好地履行审计委员会的工

作职责，推动公司内控制度的持续优化和经营效率的不断提高，

切实维护公司与全体股东的共同利益。




                          华域汽车系统股份有限公司

                               董事会审计委员会

                                2015 年 3 月 27 日




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