证券代码：600741       证券简称： 华域汽车      公告编号：临 2019-001


         华域汽车系统股份有限公司
   关于非公开发行限售股上市流通的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示：

●本次限售股上市流通数量为 286,214,858 股。

●本次限售股上市流通日期为 2019 年 1 月 14 日。



    一、本次限售股上市类型

    （一）本次上市流通的限售股属于非公开发行限售股。

    （二）非公开发行限售股的核准情况

    华域汽车系统股份有限公司（以下简称 “公司”）于 2015 年 11

月 13 日收到中国证券监督管理委员会《关于核准华域汽车系统股份

有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2548 号），核准公

司非公开发行股票事宜（以下简称“本次非公开发行”）。公司向控股

股东上海汽车集团股份有限公司以及平安大华基金管理有限公司、平

安资产管理有限责任公司、泰康资产管理有限责任公司、兴证证券资

产管理有限公司、兴业全球基金管理有限公司、泰达宏利基金管理有

限公司、工银瑞信基金管理有限公司等 8 家投资者合计非公开发行

569,523,809 股，发行价格 15.75 元/股，其中上海汽车集团股份有限

                                  1
公司持有 286,214,858 股，其余 7 家投资者持有 283,308,951 股。

    （三）非公开发行限售股的登记情况

    公司于 2016 年 1 月 14 日在中国证券登记结算有限责任公司上海

分公司办理了本次非公开发行股份的股权登记相关事宜。

    （四）非公开发行限售期锁定期安排

    上海汽车集团股份有限公司本次非公开发行限售股的锁定期为

自发行结束之日起 36 个月，预计于 2019 年 1 月 14 日上市流通；其

余 7 家投资者本次非公开发行限售股的锁定期为自发行结束之日起

12 个月，预计于 2017 年 1 月 14 日上市流通。前述预计可上市流通

时间如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。

    平安大华基金管理有限公司、平安资产管理有限责任公司、泰康

资产管理有限责任公司、兴证证券资产管理有限公司、兴业全球基金

管理有限公司、泰达宏利基金管理有限公司、工银瑞信基金管理有限

公司等 7 家投资者持有的 283,308,951 股股份已于 2017 年 1 月 16 日

（1 月 14 日为非交易日）上市流通。

    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次限售股形成后至今公司股本数量未发生变化。

    三、 本次限售股上市流通的有关承诺

    根据中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》与《上市

公司非公开发行股票实施细则》等规定，参与公司本次发行的上海汽

车集团股份有限公司承诺认购本次发行的股份自上市之日起 36 个月

内不转让。

                                2
        截至本公告发布之日，上述股东在承诺期间严格遵守了上述承诺，

    不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

        四、中介机构核查意见

        国泰君安证券股份有限公司经核查后认为：

        （一）华域汽车本次限售股份解除限售的数量、上市时间均符合

    《中华人民共和国公司法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公

    司非公开发行股票实施细则》、《上海证券交易所股票上市规则》等相

    关法律、法规和规章的要求；

        （二）华域汽车本次上市流通的限售股份持有人（上海汽车集团

    股份有限公司）严格履行了非公开发行时做出的自发行结束之日起

    36 个月内不转让的承诺；

        （三）华域汽车本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、

    完整；

        （四）国泰君安证券对华域汽车本次非公开发行限售股份解禁及

    上市流通无异议。

        五、本次限售股上市流通情况

        本次限售股上市流通数量为 286,214,858 股。

        本次限售股上市流通日期为 2019 年 1 月 14 日。

        本次非公开发行股份限售股上市流通明细清单如下：
序                      持 有限 售股    持有限售股占公司   本次上市流通    剩余限售股
         股东名称
号                      数量（股）      总股本比例（%）    数量（股）      数量（股）
       上海汽车集团股
1                         286,214,858          9.08          286,214,858            0
         份有限公司




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    六、股本变动结构表
      单位：股         本次变动前        变动数          本次变动后
有限售条件的流通股份      286,214,858     -286,214,858                0
无限售条件的流通股份     2,866,509,126    286,214,858      3,152,723,984
      股份总额           3,152,723,984               -     3,152,723,984

    七、上网公告附件

    《国泰君安证券股份有限公司关于华域汽车系统股份有限公司

非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见》



    特此公告。




                                         华域汽车系统股份有限公司

                                                  董 事 会

                                              2019 年 1 月 9 日




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