上海巴士实业（集团）股份有限公司二○○○年度报告摘要
重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告。
一、公司简介
1、公司法定中文名称：上海巴士实业（集团）股份有限公司
中文缩写：巴士股份
公司法定英文名称：Shanghai Bashi Industrial（Group）Co．，Ltd．
英文简称：BashiGroup
2、公司法定代表人：金晓林
3、公司董事会秘书：王国军
董事会证券事务代表：周沧桑、徐峥嵘
联系地址：上海市建国东路525号巴士大厦18楼
联系电话：（021）63848484
传真：（021）63863118
电子信箱：office＠ba－shi．com
4、公司注册地址：上海市浦东南路500号
公司办公地址：上海市建国东路525号巴士大厦
邮政编码：200025
公司国际互联网网址：http：／／www．ba－shi．com
公司电子信箱：office＠ba－shi．com
5、公司选定的信息披露报纸：《上海证券报》、《中国证券报》
登载公司年度报告的中国证监会指定的国际互联网网址：
http：／／www．sse．com．cn
公司年度报告备置地点：公司证券部
6、公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：巴士股份
股票代码：600741
二、会计数据和业务数据摘要
1、公司2000年度主要会计数据和业务数据：
项目金额（单位：元）
利润总额 217,866,145.18
净利润 162,069,677.61
扣除非经常性损益后的净利润 165,848,370.45
主营业务利润 590,396,499.05
其他业务利润 80,848,587.63
营业利润 185,277,834.71
投资收益 36,490,480.56
补贴收入 2,638,539.15
营业外收支净额 6,540,709.24
经营活动产生的现金流量净额 466,352,545.31
现金及现金等价物净增加额 82,322,148.79
*注：扣除的非经常性损益项目和涉及金额：资产处置损失11,189,923.99元（其中：营运车辆更新损失11,124,458.17元）；补贴收入2,638,539.15元；新股申购冻结资金利息收入6,146,314.90元；合并价差摊入1,373,622.90元，合计3,778,692.84元。
2、截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标：
项目 2000年 1999年 1998年
主营业务收入（万元） 220,561 166,161 95,167
主营业务利润（万元） 59,040 48,303 26,648
净利润（万元） 16,207 13,817 9,964
总资产（万元） 407,844 278,243 199,086
股东权益（不含少数股东权益，万元） 132,350 86,607 72,780
每股收益（摊薄，元） 0.31 0.46 0.33
每股收益（加权，元） 0.40 0.46 0.43
扣除非经常性损益后的每股收益（元） 0.32 0.45 0.33
每股净资产（摊薄，元） 2.55 2.89 2.43
每股净资产（加权，元） 3.27 2.89 3.20
调整后的每股净资产（元） 2.41 2.70 2.32
每股经营活动产生的现金流量净额（摊薄，元） 0.90 1.60 0.51
每股经营活动产生的现金流量净额（加权，元） 1.15 1.60 0.66
净资产收益率（摊薄，%） 12.25 15.95 13.69
净资产收益率（加权，%） 15.51 15.95 15.47
扣除非经常性损益后的净资产收益率（加权，%） 15.87 15.57 15.38
按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则（第9号）》的要求计算的相关指标：
项目 报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益（元）
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 590,396,499.05 44.61 56.49 1.14 1.46
营业利润 185,277,834.71 14.00 17.73 0.36 0.46
净利润 162,069,677.61 12.25 15.51 0.31 0.40
扣除非经常性
损益后的净利润 165,848,370.45 12.53 15.87 0.32 0.41
三、股东情况介绍
1、报告期末股东总数153,091户。其中，未上市流通法人股股东15户，流通股股东153,076户。
2、前十名股东持股情况
股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%） 股权性质
上海公交控股有限公司 16,058.00 30.96 国有法人股
上海原水股份有限公司 2,376.00 4.58 社会法人股
大众交通（集团）股份有限公司 2,232.00 4.30 社会法人股
上海强生集团有限公司 2,160.00 4.16 国有法人股
上海市政资产经营发展有限公司 1,488.00 2.87 国有法人股
上海上投房地产公司 992.00 1.91 国有法人股
上海交大南洋股份有限公司 660.00 1.27 社会法人股
上海公路房地产联合开发经营公司 480.00 0.93 国有法人股
联通国脉通信股份有限公司 385.00 0.74 社会法人股
上海交大企业管理公司 300.00 0.58 社会法人股
*注：①本公司前10名股东之间不存在关联关系。
②上海公交控股有限公司持有公司5%以上股份。
其所持股份质押和冻结情况：2000年10月9日，接上海市第二中级人民法院通知，上海公交控股有限公司因银行贷款担保冻结的1030万股公司股份已全部解冻。
③原上海市煤气制气（集团）有限公司持有的本公司960万股国有法人股，报告期内因其母公司资产划拨，该部分股份划归上海市政资产经营发展有限公司持有。
四、股东大会简介
公司1999年度股东大会于2000年4月25日召开。大会审议通过了《1999年度董事会工作报告》、《1999年度监事会工作报告》、《1999年度总经理业务工作报告》、《公司1999年度报告》、《1999年财务决算和2000年财务预算报告》、《公司1999年度利润分配方案》、《2000年公司投资计划》、《关于变更公司法定名称的决议》等决议。
有关本次股东大会的公告刊登在2000年4月26日的《上海证券报》和《中国证券报》上。
五、董事会报告
一、公司经营情况
1、公司所处的行业及地位
本公司以城市公交客运为主营业务，属公用事业行业。至报告期末，公司在上海市内（市区及郊区、县）共拥有营运线路288条；跨省市长途营运线路375条，涉及苏、浙、皖、赣、鲁、鄂、闽等省，为上海长途客运市场的骨干企业；拥有出租汽车数量近3,600辆，规模跃居上海市第三位。公司总计拥有各类车辆12,500辆，日均载客超过390万人次。
2、公司主营业务的范围及其经营情况
公司主营业务范围是：市区、郊县及埠际公共交通客运，出租汽车客运，汽配件、车辆维修，驾驶业务培训。本报告期，公司在主营业务已取得市场竞争优势的基础上，继续增强集团核心企业的竞争能力，对下属优势企业通过追加投资，鼓励这些企业做大、做强。报告期内公司实现主营业务收入220,561万元，同比增长32.74%；主营业务利润59,040万元，同比增长22.23%。
3、公司主要全资附属企业及控股子公司的经营情况及业绩
报告期内公司主要全资附属企业及控股子公司经营情况良好，业绩增长显著。其中，上海巴士出租汽车有限公司通过收购兼并社会中小出租汽车企业，使企业的出租汽车规模由98年末的600多辆增至报告期末近3,600辆，本年度实现利润5,200万元，已成为集团内部最大的创利企业；巴士新新、巴士联谊、巴士弘华、巴士欣业、巴士快捷等直属客运企业充分发挥现有优势，在拓展业务、理顺管理、增收节支等诸多方面取得了可喜成绩，平均资产回报率继续保持在20%以上，成为集团公司创利骨干企业；浦东巴士、巴士一汽、巴士四汽、巴士一电、公交长途、宝山巴士等控股客运企业在燃油价格持续上涨的不利情况下，通过调整经营策略、加强经营管理、充分利用车辆资源、合理配置运能、节能降耗等有效措施，保证了职工收入的继续增长和年度利润目标的顺利完成。公司现有9家全资、控股企业年创利超过千万元，其中有4家企业年创利超过2,000万元。
在主营业务发展的基础上，公司注重向现代都市型企业发展，并已逐步显现出效益。巴士房产公司建成了具有一定规模的商品房住宅小区；巴士设计院、物业公司在激烈的市场竞争中，想方设法拓展业务；公司对兴业银行、民生银行、兴业证券、大鹏证券、交运股份等企业的投资均取得了较好的收益；教育、体育、科技、文化产业初具规模。巴士汽车学院春秋季招生获得圆满成功，在校生已超过500名，并且在教学设备、办学条件等方面得到重大改善，产生了一定的效益；连续三年成功举办了ATP网球公开赛，成为在中国大陆举办的具有国际一流水准的名牌赛事；去年又发起设立申花股份有限公司，涉足足球及相关产业的经营开发；公司参股的上海九环液化气汽车发展有限公司和上海新源变频电器有限公司已被列入二板市场申报上市企业。公司积极探索多种经营方面新的经济增长点，加强企业的品牌建设，提升企业总体形象，为企业保持持续良好发展势头增添了强大后劲。
4、在经营中出现的问题与困难及解决方案
1999年下半年以来国内汽、柴油市场价格的逐级上扬，给公司经营带来了很大的成本压力。2000年公司燃料成本占企业总成本比重为21.81%，比1999年18.16%增加了3.65个百分点。燃料成本的大幅上升对企业利润的影响日益突出。据测算，报告期内因油价大幅上涨，使企业成本支出增加10,986万元。其次，客运市场竞争逐步走向有序规范，给企业带来了新的竞争压力；年内轨道交通新线的开通也分流了部分公交客流。
在此形势下，公司通过以下对策措施化解风险：一是加大客运投入，扩大经营规模，改善服务供应水平，提高服务档次质量，保证客流量的持续稳定增长；二是进一步优化、调整公交线网和改进调度方式，减少无效公里，提高资源利用率；三是积极挖潜，提高车辆维修保养质量，降低维修成本。
二、公司财务状况
截止2000年底公司总资产为407,844万元，较去年同期增长46.58%；长期负债为45,811万元，较去年同期增加53.13%，此系报告期内公司增加客运业务投入所致；股东权益为132,350万元，较去年同期增长52.82%，此系本年度内公司实现净利润以及配股溢价发行所致；主营业务利润为59,040万元，较去年同期增长22.23%；净利润16,207万元，较去年同期增长17.30%，此二项系本年度公司全资和控股企业实现利润增加以及新增两家合并报表的客运企业所致。
三、公司投资情况
1、配股募集资金使用情况
本公司于2000年8月以1999年末总股本29,960万股为基数，以10:5的配售比例，每股5.8元的配售价格实施了配股。扣除发行费用后，实际募集资金391,738,716.60元。鉴于本次募股项目大部分已在前期通过银行贷款投入实施，因此实际本次募集资金到帐后，公司主要用于归还此部分银行贷款。至2000年末，本次募集资金已全部按《配股说明书》投入至承诺的投资项目之中，且已产生了良好的效益。
⑴出资2,000万元参与组建上海二电巴士公共交通有限公司，经营上海东北地区的汽、电车客运。该公司注册资本7,000万元，本公司占总股本的28.57%。该项目已于1999年7月完成。2000年本公司享有其利润258.14万元，投资回报率为12.91%。
⑵出资1,000万元参与组建上海三电市南公共交通有限公司，经营上海中、南部的汽、电车客运。该公司注册资本7,000万元，本公司占总股本的14.29%。该项目已于1999年7月完成。2000年12月公司又出资300万元受让上海市开成综合开发总公司持有的上海三电市南公共交通有限公司4.29%股权。受让后，巴士股份合计出资1,300万元，持有上海三电市南公共交通有限公司股权占该公司总股本的18.57%。
⑶出资3,700万元参与组建上海宝山巴士公共交通有限公司，经营上海北部宝山、吴淞客运码头至市中心区的客运。该公司注册资本8,000万元，本公司占总股本的46.25%。该项目已于2000年4月完成。本公司实际投入3,750万元，占该公司股本的46.875%。2000年5-12月本公司享有其利润101.27万元，投资回报率为4.06%。
⑷出资1,045万元收购上海空港巴士公司41%股权，成为该公司第二大股东。该公司经营上海虹桥机场与浦东国际机场间及机场到市区的客运业务。该项目已于1999年12月完成。其中1999年3月出资354.17万元收购该公司34%股权，并出资510万元参与该公司增资，1999年12月出资177.91万元收购该公司7%股权。该项目巴士共计投资1,042.08万元，占该公司总股本的41%。2000年本公司享有其利润109.31万元，投资回报率为10.49%。
⑸出资2.5亿元收购社会中小出租汽车企业的出租汽车1,000辆，实现公司出租汽车的规模经营，作为公交业务的延伸和补充。该项目已于2000年12月前完成。公司自1999年至2000年间共出资8亿余元收购出租汽车3,000余辆，使公司跃升成为上海第三大出租汽车公司。2000年出租汽车公司实现利润5,200万元。
⑹在2至3年内组建一批客运连锁企业。
该项目正在积极组织实施。其中：
①与常州市公共交通总公司共同出资组建常州巴士公共交通有限公司。新公司注册资本2,000万元，本公司出资900万元，占总股本的45%。该项目已于1999年2月完成。1999年和2000年本公司分别享有其利润117.10万元和93.53万元，投资回报率分别为13.01%和10.39%。
②与苏州市公共交通公司共同出资组建苏州巴士公共交通有限公司，新公司注册资本2,000万元，本公司出资900万元，占总股本的45%。该项目已于2000年9月完成。至2000年底本公司享有其利润90.81万元，投资回报率为10.09%。
③与福建省武夷山市公共交通公司共同组建武夷山公交巴士旅游公司，新公司注册资本200万元，本公司出资90万元，占总股本的45%。该项目已于2000年12月完成。
④出资388万元收购上海芦潮港汽车服务公司80%股权，并改制设立上海巴士芦潮港汽车服务有限公司。该项目已于2001年2月完成。
⑤出资3,000万元投资组建上海现代轻轨经营发展股份有限公司。该公司注册资本10,000万元，本公司占股本的30%，现轻轨项目正在建设之中。
⑺出资4.08亿元对营运车辆进行更新改造，同时新增部分空调公交车，以改善服务供应水平，增强盈利能力。该项目2000年执行情况为：更新大型客车649辆，使用资金约1.41亿元；新增豪华空调车629辆，使用资金2.97亿元；更新出租汽车1,027辆，使用资金1.23亿元。共计使用资金5.61亿元。
通过本次配股募集资金的投入使用，进一步巩固了公司在上海及周边地区客运市场的地位，实现企业经营管理的集约化，降低管理成本，充分体现规模经济的效益，为广大股东带来更多的投资回报；同时，将对上海城市功能完善、为国际化、枢纽性、特大型的大都市建设其必需的立体、快捷交通网络具有积极的影响。本次配股项目的实施，对本公司消化2000年燃料价格上涨压力，取得新的经济增长具有积极作用。
上述项目公司实际投入资金大于募集资金部分，系本公司自筹资金投入。
2、报告期内公司通过自有资金和银行贷款投资以下项目：
⑴为增强核心企业的扩张能力，出资32,500万元对下属优势企业进行了追加投资，鼓励这些企业做大、做强。其中：追加巴士出租10,000万元；追加巴士投资管理公司7,200万元；追加巴士联谊4,000万元；追加巴士新新3,900万元；追加巴士欣业3,000万元；追加巴士快捷2,400万元；追加巴士弘华2,000万元。
⑵出资5,000万元与上海新世界（集团）有限公司等企业共同投资、发起设立上海申花股份有限公司，从事足球及相关产业的经营开发，占该公司注册资本的12.5%。；
⑶出资6,480万元受让中国民生银行股权3,600万股，占该行上市后总股本的2.08%；
⑷出资4,500万元组建上海大学巴士汽车学院，占该校注册资本的55%；
⑸出资660万元追加对上海东方交通卡股份有限公司的投资，增资后，本公司拥有该公司股权由4%增加到10%；
⑹出资500万元组建上海商报文化发展有限公司，占该公司注册资本的50%；
⑺出资3,000万元组建上海建富投资有限公司，占该公司注册资本的20%；
⑻出资1,200万元组建上海巴士财务管理有限公司，占该公司注册资本的60%。
四、2001年度的业务发展计划
公司2001年工作的指导思想是：充分发挥巴士品牌及其产业优势，通过调整、重组、新建一批企业，达到"立体化发展交通产业，专业化重组相关产业，多元投资形成适度规模优势"的目标，使巴士股份的定位从公共交通产业延伸为现代都市型产业。
具体内容为：
1、立体化发展交通产业。目前公司的主营业务已经从单一的公交客运逐步延伸到市内公交客运、长途客运、出租客运、货运、水运和轨道交通等六个方面，在新的一年中公司将在这六个方面形成立体化发展的格局。
(1)市内公交客运控制投资规模、保持适度发展，在此基础上重点完善重组企业改革，理顺体制，提高管理水平。同时在服务供应质量上再向前推进一步。
(2)长途客运通过内部资源的调整、重组，实现集约化经营，增强参与市场竞争的能力，做大巴士长途品牌和规模，争取行业领先地位。
(3)出租汽车进一步加强投资力度，继续对外扩张，保持巴士出租汽车在规模、效益、品牌等方面的优势。
(4)货运业在2000年起步的基础上加速发展，形成规模，积极争取一级货运资质，向现代物流企业迈进。
(5)积极启动水上旅游业务，形成企业新的经济亮点。
(6)积极介入轨道交通的经营管理，寻求与境外轨道交通经营企业合资机会，大力拓展轨道交通业务，形成竞争优势。
2、专业化发展相关产业。
(1)将集团内部各分散经营的巴士旅行社、职工国旅等旅游企业集中，成立巴士旅游总公司，创造产业优势。
(2)在重组公交广告公司的基础上，将集团内各企业的广告公司实行归并，形式上撤销各企业中独立经营的广告公司，改制为公交广告公司下属分部。
(3)对巴士弘华、巴士欣业实行资产整合，将弘华公司经营的汽贸、汽配、汽修业务与出租公司重组，形成汽车展示销售、汽配供应、维修、索赔一条龙服务。
(4)建立巴士公司统一的84000电调系统和84000电子商务系统，充分发挥集团资源优势，促进公司相关经营业务的发展。
3、多元投资按产业形成适度规模优势。
(1)继续抓好体育、教育、科技、文化产业现有投资项目，《上海商报》文化发展公司、巴士汽车学院、仙霞网球中心、ATP和WTA赛事、申花足球俱乐部、新源变频电器公司和上大巴士高科技公司、巴士汽车俱乐部等要在经营、管理、效益、品牌上继续发展。
(2)对民生银行、兴业证券、兴业银行、大鹏证券、交运股份等金融业投资项目以及巴士投资咨询公司和新近设立的巴士财务公司、建富投资公司要在规避风险，保证安全规范的前提下使资本在流动中产生增值效益。
(3)房产、物业、设计院要继续开拓市场，培育发展后劲，保持良性发展。
五、董事会日常工作情况
1、报告期内董事会的会议情况及决议内容
⑴2000年1月28日以通讯方式召开了二届九次会议，审议通过出资5,000万元发起设立上海申花股份有限公司，从事足球及相关产业的经营开发。
⑵2000年3月1日召开了二届十次会议，审议通过了《1999年度董事会工作报告》、《1999年度报告》、《关于计提坏帐准备、存货跌价准备、长期投资减值准备、短期投资减值准备的内部控制制度》、《1999年度总经理业务工作报告》、《关于1999年度坏帐准备、存货跌价准备、长期投资减值准备、短期投资减值准备的计提情况的报告》、《1999年度财务决算和2000年度财务预算报告》、《1999年度利润分配和资本公积金转增股本预案》和董事会换届选举等议案。
⑶2000年3月21日召开了二届十一次会议，审议通过了2000年公司增资配股预案，关于本次配股募集资金投向的可行性决议和关于前次募集资金使用的情况说明。会议决定于2000年4月25日召开公司1999年度股东大会。
⑷2000年4月25日召开了三届一次会议，选举金晓林为公司董事长、法定代表人；选举姜培顺为公司副董事长；聘任王力群为公司总经理；根据王力群总经理的提名，聘任徐家强、王国军、王华泳为公司副总经理；根据金晓林董事长的提名，聘任王国军为公司董事会秘书（兼）。
⑸2000年7月17日召开了三届二次会议。审议通过了公司2000年度中期报告及其摘要。
2、董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内董事会顺利地完成了1999年度股东大会决议确定的本年度工作。完成了增资配股，1999年度利润分配和2000年度投资计划。
六、董事、监事、高级管理人员
现任公司董事、监事及高级管理人员情况：（单位：股）
职务 姓名 性别 年龄 年初持股数 增加数 年末持股数
董事长 金晓林 男 58 4800 66498 71298
副董事长 姜培顺 男 58 16800 16792 33592
董事兼总经理 王力群 男 47 14400 75258 89658
董事兼副总经理 徐家强 男 53 2400 2399 4799
董事兼副总经理 王国军 男 43 9600 11595 21195
董事 屠志伟 男 48 0 0 0
董事 陆旭 男 54 0 0 0
董事 吴守培 男 50 0 0 0
董事 张同恩 男 49 2400 2399 4799
董事 杨国平 男 44 2400 2399 4799
董事 金盛利 男 50 0 0 0
董事 宋亦强 男 50 2400 2399 4799
董事 徐明德 男 51 0 0 0
董事 王福生 男 51 0 0 0
董事 孙义直 男 56 2880 2879 5759
董事 洪亚平 女 53 1440 1439 2879
董事 沈建山 男 29 800 799 1599
监事长 王丰余 男 50 0 0 0
监事 瞿德华 男 55 3360 3358 6718
监事 由克豹 男 52 1440 1439 2879
副总经理 王华泳 男 57 14880 14873 29753
总工程师 丁祖德 男 61 3360 3358 6718
总会计师 张建安 男 53 0 0 0
总经济师 邵慧明 女 46 0 0 0
*注：①本届董事会任期自2000年4月25日起，任期为3年；
②不在公司领取报酬的有：姜培顺、屠志伟、陆旭、杨国平、张同恩、吴守培、金盛利、宋亦强、王丰余、王福生、徐明德、孙义直、沈建山。
③董事、监事及高级管理人员年度报酬总额：95万元；
其中：6万元以下1人，6万元-8万元10人，8万元以上2人。
七、公司2000年度利润分配预案：
经上海上会会计师事务所审计，2000年公司实现净利润162,069,677.61元，母公司、子公司按当年净利润的10%提取法定盈余公积金42,939,801.72元（含子公司），母公司、子公司分别按当年净利润的10%和5%提取法定公益金29,788,415.32元（含子公司），实际可供股东分配的利润101,715,575.85元（含上年结余未分配利润12,374,115.28元）。董事会决定2000年度利润分配预案为：
向全体股东每10股派发现金红利1.90元（含税），共计分配利润98,544,260元。
上述分配预案尚须得到公司2000年度股东大会表决通过。方案实施后，留存未分配利润余额3,171,315.85元，结转下一年度。
八、预测公司2001年度利润分配政策
董事会决定：
⑴公司预计2001年度利润分配不少于一次；
⑵拟实施分配方式为派发现金红利或派送红股；
⑶2001年度可分配利润用于股利分配的比例不低于30%；
上述2001年利润分配政策为预案，公司董事会将根据实际情况对该项预案进行调整。
六、监事会报告
1、报告期内监事会的工作情况
⑴2000年3月21日召开了二届六次会议，审议通过了《监事会1999年度工作报告》和《1999年度报告》。
⑵2000年4月25日召开了三届一次会议，选举王丰余为监事会召集人。
⑶2000年7月17日召开了三届二次会议，审议通过了《2000年度中期报告》，并通报了监事会上半年度工作情况。
2、监事会独立意见
公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及股东大会的授权，全面履行了对公司董事会成员、公司经理以及其他高级管理人员的监督职能，列席公司各次董事会会议，出席了公司股东大会，对董事会、股东大会的召集、召开、议事、决策等程序一并进行了监督，派员参与了财务中期报告、年度报告的编制工作。公司监事会认为：
⑴2000年度，董事会圆满地执行了股东大会决议及授权事项，决策程序符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》，公司内部控制制度完善，公司董事及高级管理人员在执行公司职务时没有发现违反法律法规、公司章程或损害公司及全体股东权益的行为；
⑵本年度内公司继续聘请上海上会会计师事务所有限公司为中介审计机构，该所出具的审计报告认为：公司本年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。该审计报告没有解释性说明，无保留意见、否定意见，也没有无法表示意见的情况；
⑶公司本次配股募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致，没有发生任何变更；
⑷公司在收购、出售资产中，交易价格合理，没有发现内幕交易，没有发现损害部分股东的权益或造成公司资产流失的行为；
⑸本年度内公司进行的关联交易公平合理，没有损害全体股东权益，没有使公司资产流失。
七、重要事项
1、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
2、报告期内公司、公司董事及高级管理人员无受证券监管部门处罚的情况。
3、报告期内公司控股股东没有变更。
公司董事会在2000年4月25日召开的1999年度股东大会上进行了换届选举，选举金晓林、姜培顺、王力群、徐家强、王国军、屠志伟、陆旭、吴守培、张同恩、杨国平、金盛利、宋亦强、徐明德、王福生、孙义直、洪亚平、沈建山为公司新一届董事。
4、报告期内除本报告载明的公司投资情况外，公司无其他重大收购兼并或资产重组事项。
5、重大关联交易事项
⑴年内公司向上海公交弘仁汽车贸易公司购置营运车辆累计583辆，计12,414.90万元；
⑵年内公司出资3,750万元与上海公交控股有限公司，上海强生公共汽车有限公司合资设立上海宝山巴士公共交通有限公司，该公司注册资本8,000万元；
⑶年内公司和下属子公司上海巴士一电公共交通有限公司分别出资120万元与上海电车供电公司、上海二电巴士公共交通有限公司、上海三电公共交通有限公司合资设立上海公交电车供电有限公司，该公司注册资本1,700万元。
6、公司已实现"三分开"，做到人员独立、资产完整、财务独立。
⑴公司董事长、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均未在股东单位担任重要行政职务和领取报酬；
⑵公司拥有独立的营运体系、辅助营运系统和配套设施，线路经营权、"巴士"商标、非专利技术等无形资产均由本公司拥有；
⑶公司设立了独立的财务管理部门，建立了独立的财务核算体系，执行规范、独立的财务会计制度。公司在银行开设独立账户，独立依法纳税。
7、报告期内公司未发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。
8、2000年度公司续聘上海上会会计师事务所有限公司（原上海会计师事务所）为公司财务报表做审计工作。
9、其他重大合同（含担保等）及其履行情况。
公司为全资及控股企业提供借款担保累计80,266.60万元。此外，公司没有其他重大担保合同情况。
10、期后事项
公司无重大期后事项。
11、公司报告期内无更改名称或股票简称的情况。
12、公司或持股5%以上股东在指定报纸和网站上无曾披露承诺事项。
八、财务报告
1、审计报告
审计报告
上会师报字(2001)第358号
上海巴士实业(集团)股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了贵公司2000年12月31日的资产负债表及2000年度利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中,我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》的有关规定,在所有重大方面公允地反映了贵公司2000年12月31日的财务状况及2000年度经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
上海上会 中国注册会计师
会计师事务所有限公司 刘小虎 张文枝
中国上海 二00一年三月三十日
2、会计报表
⑴资产负债表（附后）
⑵利润及利润分配表（附后）
⑶现金流量表（附后）
3、会计报表附注：
本年度合并报表范围的变更情况：
⑴本公司年内新增合并报表子公司上海宝山巴士公共交通有限公司、上海上大巴士高科技投资有限责任公司；上海巴士
弘华实业有限公司年内新增合并报表子公司上海巴士物资实业有限公司；上海公交长途客运有限公司年内新增合并报表子公司上海公交奋进汽车服务公司；上海巴士出租汽车有限公司年内新增合并报表子公司上海奥林匹克汽车服务有限公司、上海巴士汽车维修修理配套中心有限公司、上海巴士旅游租车中心有限公司、上海巴士出租汽车驾驶员培训有限公司、上海广益出租汽车有限公司。
⑵原合并报表子公司上海巴士百龙出租汽车有限公司在年内转让给上海巴士出租汽车有限公司，并由巴士出租公司对其合并会计报表。
九、公司的其他有关资料
1、公司首次注册登记日期：1992年10月
公司首次注册登记地点：上海市工商行政管理局
2、企业法人营业执照注册号：3100001001268
3、税务登记号码：31004713221035X
4、公司未流通股票的托管机构名称：上海证券中央登记结算公司
5、公司报告期内配股主承销机构名称：兴业证券股份有限公司
副主承销机构名称：南方证券股份有限公司
6、公司聘请的会计师事务所名称：上海上会会计师事务所有限公司
办公地址：上海市四川北路1318号九楼
十、备查文件目录
1、载有法定代表人、总会计师、会计主管人员签名并盖章的会计报表；
2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；
3、报告期内在中国证监会制定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
上海巴士实业（集团）股份有限公司
二○○一年三月二十九日
资产负债表
2000年12月31日
编制单位：上海巴士实业（集团）股份有限公司 会股地年01表 金额单位：元
资产 合并报表
年初数 年末数
流动资产：
货币资金 343942279.26 426264428.05
短期投资 1001754.3 49387810.96
减：短期投资跌价准备
短期投资净额 1001754.3 49387810.96
应收票据
应收股利 5303633.32
应收利息
应收帐款 37940513.21 50616378.42
其它应收款 155737733.15 350504536.29
减：坏帐准备 9443241.99 19676716.2
应收帐款净额 184235004.37 381444198.51
预付帐款 17169449.02 17577085.46
应收补贴款 949400
存货 43945008.67 59334739.66
减：存货跌价准备 1730965.69 1730965.69
存货净额 42214042.98 57603773.97
待摊费用 11538637.34 17171581.7
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债权投资
其它流动资产
流动资产合计 601050567.27 954752511.97
长期投资：
长期股权投资 395517516.31 639262178.22
长期债权投资
其它长期投资
长期投资合计 395517516.31 639262178.22
减：长期投资减值准备
长期投资净额 395517516.31 639262178.22
其中：合并价差 7090517.87 13026937.47
股权投资差额 2109807.5 13398765
固定资产：
固定资产原值 1871076611.08 2671985786.48
减：累计折旧 459499438.01 817740759.9
固定资产净值 1411577173.07 1854245026.58
工程物资
在建工程 43022961.45 44983988.31
固定资产清理 11831126.64 10806572.84
待处理固定资产净损失
固定资产合计 1466431261.16 1910035587.73
无形及其它资产：
无形资产 276814660.57 523964271.61
开办费 1142876.55 1002219.2
长期待摊费用 41472062.56 49427914.82
其它长期资产
无形资产及其它资产合计 319429599.68 574394405.63
递延税项：
递延税款借项
资产总计：
资产总计 2782428944.42 4078444683.55
流动负债：
短期借款 543640000 649984000
应付票据 38000000
应付帐款 84005251.41 71628141.89
预收帐款 41395880.37 47874426.16
代销商品款
应付工资 22227630.4 22037025.47
应付福利费 16707269.45 19075048.29
应付股利 3892677.64 105505716.26
应付税金 9658397.82 11548783.12
其它应交款 314138.78 365156.33
其它应付款 494670507.89 752297624.01
应付短期债券
预提费用 2392944.14 2849658.18
一年内到期的长期负债 135597830 233906965.2
其它流动负债
职工奖励及福利基金
流动负债合计 1354502527.9 1955072544.91
长期负债：
长期借款 246986570 350546980
应付债券
长期应付款 50436384.8 105776086.43
住房周转金 333070.02
其它长期负债 1412358.57 1782208.38
长期负债合计 299168383.39 458105274.81
递延税项：
递延税项贷款
负债合计：
负债合计 1653670911.29 2413177819.72
少数股东权益：
少数股东权益 262687465.03 341768260.24
股东权益：
股本 299600000 518654000
资本公积金 370067962.22 604836580.1
盈余公积 124108490.6 196836707.64
其中：公益金 55520515.73 85308931.05
未确认的外资损失
未分配利润 72294115.28 3171315.85
外币报表折算差额
股东权益合计 866070568.1 1323498603.59
负债和股东权益总计：
负债和股东权益总计 2782428944.42 4078444683.55
资产负债表
2000年12月31日
编制单位：上海巴士实业（集团）股份有限公司 会股地年01表 金额单位：元
资产 母公司
年初数 年末数
流动资产：
货币资金 46095524.28 47482454.59
短期投资 298752.96
减：短期投资跌价准备
短期投资净额 298752.96
应收票据
应收股利 2063776
应收利息
应收帐款
其它应收款 117757339.36 261589769.91
减：坏帐准备 1217961.76 5373652.17
应收帐款净额 116539377.6 256216117.74
预付帐款
应收补贴款
存货
减：存货跌价准备
存货净额
待摊费用 32132.22 59357.22
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债权投资
其它流动资产
流动资产合计 162667034.1 306120458.51
长期投资：
长期股权投资 1240398625.66 1779084172.28
长期债权投资
其它长期投资
长期投资合计 1240398625.66 1779084172.28
减：长期投资减值准备
长期投资净额 1240398625.66 1779084172.28
其中：合并价差
股权投资差额
固定资产：
固定资产原值 26637534.3 26550567.23
减：累计折旧 3240201.84 3711930.83
固定资产净值 23397332.46 22838636.4
工程物资
在建工程 16609012.17 16609012.17
固定资产清理
待处理固定资产净损失
固定资产合计 40006344.63 39447648.57
无形及其它资产：
无形资产 9496171.8 9298562.94
开办费
长期待摊费用 2525335.43 2741019.61
其它长期资产
无形资产及其它资产合计 12021507.23 12039582.55
递延税项：
递延税款借项
资产总计：
资产总计 1455093511.62 2136691861.91
流动负债：
短期借款 210000000 225000000
应付票据
应付帐款
预收帐款
代销商品款
应付工资
应付福利费 807414.32 924388.29
应付股利 482070.72 99021836.06
应付税金 44201.14 265878.72
其它应交款 20344.12 21560.71
其它应付款 237688949.67 292257979.21
应付短期债券
预提费用 632645
一年内到期的长期负债 65800000 77150000
其它流动负债
职工奖励及福利基金
流动负债合计 515475624.97 694641642.99
长期负债：
长期借款 60400000 107250000
应付债券
长期应付款 6146314.9
住房周转金 -242529.42
其它长期负债 -242529.42
长期负债合计 66303785.48 107007470.58
递延税项：
递延税项贷款
负债合计：
负债合计 581779410.45 801649113.57
少数股东权益：
少数股东权益
股东权益：
股本 299600000 518654000
资本公积金 370067962.22 604836580.1
盈余公积 70272304.01 103546361.87
其中：公益金 33660318.25 50297347.18
未确认的外资损失
未分配利润 133373834.94 108005806.37
外币报表折算差额
股东权益合计 873314101.17 1335042748.34
负债和股东权益总计：
负债和股东权益总计 1455093511.62 2136691861.91
利润及利润分配表
2000年度
编制单位：上海巴士实业（集团）股份有限公司 会股地年02表 金额单位：元
项目 合并报表
上年数 本年数
一、主营业务收入 1661610629.8 2205609211.82
减：折扣与折让
主营业务收入净额 1661610629.8 2205609211.82
减：主营业务成本 1126868318.54 1548742177.5
主营业务税金及附加 51715789.66 66470535.27
二、主营业务利润 483026521.6 590396499.05
加：其他业务利润 56096004.85 80848587.63
减：存货跌价损失 -40189.42
营业费用 1664607.77 5068096.85
管理费用 341289377.51 411340948.54
财务费用 49663831.39 69558206.58
三、营业利润 146544899.2 185277834.71
加：投资收益 30743441.87 36490480.56
期货损益
补贴收入 11462100 2638539.15
营业外收入 11613542.74 21077116.67
以前年度损益调整
减：营业外支出 20092833.27 27617825.91
分给外单位利润
四、利润总额 180271150.54 217866145.18
减：所得税 4777362.93 10320314.16
少数股东损益 37320124.07 45476153.41
职工奖励及福利基金
购并利润
加：未确认的投资损失
所得税返还
五、净利润 138173663.54 162069677.61
加：年初未分配利润 -9378495.31 72294115.28
盈余公积转入数
年初未分配利润调整
减少注册资本减少的未分
配利润
外币报表折算差额
减：股份公司成立前利润分配
六、可供分配的利润 128795168.23 234363792.89
减：提取法定盈余公积金 32870292.69 42939801.72
提取法定公益金 23630760.26 29788415.32
提取职工奖励福利基金
七、可供股东分配的利润 72294115.28 161635575.85
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积金
应付普通股股利 98544260
转作股本的普通股股利 59920000
八、未分配利润 72294115.28 3171315.85
利润及利润分配表
2000年度
编制单位：上海巴士实业（集团）股份有限公司 会股地年02表 金额单位：元
项目 母公司
上年数 本年数
一、主营业务收入
减：折扣与折让
主营业务收入净额
减：主营业务成本
主营业务税金及附加
二、主营业务利润
加：其他业务利润 13870014.93 17663312.83
减：存货跌价损失
营业费用
管理费用 4644827.62 8987893.76
财务费用 17305764.47 25364086.14
三、营业利润 -8080577.16 -16688667.07
加：投资收益 146014383.87 177168553.93
期货损益
补贴收入
营业外收入 6146314.9 6174076.54
以前年度损益调整
减：营业外支出 136930.07 283674.11
分给外单位利润
四、利润总额 143943191.54 166370289.29
减：所得税 30913.1
少数股东损益
职工奖励及福利基金
购并利润
加：未确认的投资损失
所得税返还
五、净利润 143912278.44 166370289.29
加：年初未分配利润 18244012.18 133373834.94
盈余公积转入数
年初未分配利润调整
减少注册资本减少的未分
配利润
外币报表折算差额
减：股份公司成立前利润分配
六、可供分配的利润 162156290.62 299744124.23
减：提取法定盈余公积金 14391227.84 16637028.93
提取法定公益金 14391227.84 16637028.93
提取职工奖励福利基金
七、可供股东分配的利润 133373834.94 266470066.37
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积金
应付普通股股利 98544260
转作股本的普通股股利 59920000
八、未分配利润 133373834.94 108005806.37
现金流量表
2000年12月31日
编制单位：上海巴士实业（集团）股份有限公司 会股地年02表 金额单位：元
项目 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
金 2298633774.03 2675471.46
收取的租金 2967575.47
收到的增值税销项税款和退回
的增值税款
收到的除增值税以外的其它税
费返还 15627631.92
收到的其它与经营活动有关的
现金 346890640.73 103524369.15
经营活动产生的现金流入小计 2664119622.15 106199840.61
购买商品、接受劳务支付的现
金 850179858.18 238466.4
经营租赁所支付的现金 33125829.04
支付给职工以及为职工支付的
现金 722233006.98 7608551.21
支付的增值税款 4686717.77 3948
支付的所得税款 18895651.72 127213.46
支付的除增值税、所得税以外
的其它税费 86210017.24 618954.16
支付的其它与经营活动有关的
现金 482435995.91 141480165.59
经营活动产生的现金流出小计 2197767076.84 150077298.82
经营活动产生的现金流量净额 466352545.31 -43877458.21
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 31270770.57 108008.72
分得股利或利润所收到的现金 16201821.9 74714167.6
取得债券利息收入所收到的现
金 4840981.2
处置固定资产、无形资产和其
它长期资产而收回的现金净额 43552714.83 70000
收到的其它与投资活动有关的
现金
投资活动产生的现金流入小计 95866288.5 74892176.32
购建固定资产、无形资产和其
它长期资产所支付的现金 740190801.42 1599487.7
权益性投资所支付的现金 301149934.37 462544932.52
债权性投资所支付的现金 40350000
支付的其它与投资活动有关的
现金
投资活动产生的现金流出小计 1081690735.79 464144420.22
投资活动产生的现金流量净额 -985824447.29 -389252243.9
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收权益性投资所收到的现金 400888342 394388342
其中：子公司吸收少数股东权
益性投资收到的现金 6500000
发行债券所收到的现金
借款所收到的现金 1342366100 557000000
收到的其它与筹资活动有关的
现金 18000000
筹资活动产生的现金流入小计 1761254442 951388342
偿还债务所支付的现金 1046127410 483800000
发生筹资费用所支付的现金 1634865.54 1634865.54
分配股利或利润所支付的现金 26044939.72 4494.66
其中：子公司支付少数股东的
股利 26040445.06
偿付利息所支付的现金 72341495.68 31432049.38
融资租赁所支付的现金 8154119.3
减少注册资本所支付的现金
其中：子公司依法减资支付给
少数股东的现金
支付的其它与筹资活动有关的
现金 5157350
筹资活动产生的现金流出小计 1159460180.24 516871409.58
筹资活动产生的现金流量净额 601794261.76 434516932.42
四、汇率变动对现金的影响：
汇率变动对现金的影响 -210.99 -300
五、现金及现金等价物净增加额：
现金及现金等价物净增加额 82322148.79 1386930.31
附注：
1、 不涉及现金收支的投资和筹
资活动：
以固定资产偿还债务
以投资偿还债务
以固定资产进行长期投资
以存货偿还债务
融资租赁固定资产
2、 将净利润调节为经营活动的
现金流量：
净利润 162069677.61 166370289.29
加：少数股东损益 45476153.41
购并利润
计提的坏帐准备或转销的坏帐 10233474.21 4155690.41
固定资产折旧 288072824.37 1112917.11
无形资产及其他资产摊销 23143458.52 1189582.68
待摊费用的减少（减增加） -5632944.36 -27225
预提费用的增加（减减少） 456714.04 -632645
处置无形资产、固定资产和其
它长期资产的损失（减收益） 9573617.39 47988.47
固定资产报废损失 12573392.2 424
财务费用 72341495.68 31432049.38
投资损失（减收益） -36490480.56 -177168553.93
递延税款贷项（减借项）
存货的减少（减增加） -15389730.99
经营性应收项目的减少（减增
加） -181337235.52 -118268761.28
经营性应付项目的增加（减减
少） 81262129.31 47910785.66
增值税增加净额
其它
经营活动产生的现金流量净额 466352545.31 -43877458.21
3、 现金及现金等价物净值增加
情况：
货币资金的期末余额 426264428.05 47482454.59
减：货币资金的期初余额 343942279.26 46095524.28
现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 82322148.79 1386930.31
