华域汽车系统股份有限公司
            第九届董事会审计委员会
            2020 年度履职情况报告

    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指

引》、《公司章程》、《董事会审计委员会议事规则》的相关规

定，公司第九届董事会审计委员会认真履职、勤勉尽责，现就2020

年度履职情况报告如下：

    一、董事会审计委员会基本情况

    华域汽车系统股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董

事会审计委员会由独立董事邵瑞庆先生、独立董事尹燕德先生、

外部董事朱荣恩先生等三位委员组成，其中邵瑞庆先生担任主任

委员。委员们在财务管理、会计、法律等方面具备专业的能力和

丰富的经验。

    二、董事会审计委员会会议召开情况

    报告期内，审计委员会积极履行职责，具体履职情况如下：

    2020 年度，审计委员会共召开了 5 次会议，全体委员均亲自

出席了全部会议，其中 2020 年第一次（扩大）会议还邀请了其

他独立董事和外部董事出席。

    （一）2020 年 4 月 7 日召开了审计委员会 2020 年第一次

（扩大）会议，会议主要审议：1.《德勤华永会计师事务所（特

殊普通合伙）关于 2019 年年报审计工作的情况汇报》；2.《德勤

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华永会计师事务所（特殊普通合伙）关于 2019 年内部控制审计

工作的情况汇报》；3.《公司 2019 年经营情况和主要财务指标的

汇报》；4.《公司 2019 年度内部控制检查监督工作报告和公司

2019 年度内部控制自我评价报告的汇报》； 5.《关于 2019 年度

公司董事会审计委员会履职情况的报告》；6.《关于公司 2019 年

度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》； 7.《关于预计

2020 年度日常关联交易金额的议案》;8.《关于公司下属控股子

公司向银行申请授信额度并提供相应担保的议案》；9.《关于公

司向华域科尔本施密特铝技术有限公司提供担保的议案》；10.

《关于续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）担任 2020 年

度公司财务审计机构的议案》；11.《关于续聘德勤华永会计师事

务所(特殊普通合伙)担任 2020 年度公司内控审计机构的议案》。。

审计委员会同意上述事项，并将相关事项提交董事会审议，且在

董事会上发表了审核意见。

    （二）2020 年 4 月 26 日以通讯方式召开了审计委员会 2020

年第二次会议，会议主要审议 1.《关于会计政策变更的议案》；

2.《公司 2020 年第一季度报告》。审计委员会同意上述事项，并

将相关事项提交董事会审议。

    （三）2020 年 8 月 24 日召开了审计委员会 2020 年第三次

会议，会议主要审议:1.《公司 2020 年半年度报告》；2.《公司

2020 年半年度报告关联人清单编制情况的汇报》；3.《关于全资

子公司上海幸福摩托车有限公司搬迁补偿暨关联交易的议案》；

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4.《公司 2020 年上半年内部控制检查监督工作报告》。审计委员

会同意上述事项，并将相关事项提交董事会审议。

    （四）2020 年 10 月 26 日以通讯表决的方式召开了审计委

员会 2020 年第四次会议，会议主要审议《公司 2020 年第三季度

报告》。审计委员会审议通过该报告并提交董事会审议。

    （五）2020 年 12 月 22 日召开审计委员会 2020 年第五次会

议，会议主要审议德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）《关

于公司 2020 年年报审计工作及内部控制审计工作计划的汇报》

及《华域汽车系统股份有限公司 2020 年内部控制工作总结暨

2021 年计划的汇报》，审计委员会审议通过上述事项。

    三、董事会审计委员会 2020 年度主要工作内容情况

    1、监督及评估外部财务与内控审计机构工作

    报告期内，审计委员会对外部审计机构——德勤华永会计师

事务所（特殊普通合伙）（以下简称：德勤）2019 年度财务和内

控审计服务工作进行了监督和评估，认为德勤具备证券从业资格

和专业能力，按照合同约定完成财务审计工作，同时对公司税务

情况、企业风险和内部控制情况进行了复核。建议公司董事会

2020 年度继续聘请德勤担任公司的财务和内控审计机构。

    2、指导内部审计工作

    报告期内，审计委员会积极与内外部审计机构沟通交流，指

导内部审计部门根据企业实际需要合理编制 2020 年度内部审计

计划，督促内审部门按照计划完成检查。年终听取公司内部审计

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工作 2020 年总结和 2021 年计划的汇报，推动公司内部审计工作

的有效执行和持续改进。

    3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

    报告期内，审计委员会认真审阅了公司的各期财务报告，认

为公司的财务报告所载内容真实、准确、完整、公允地反映了公

司的经营成果、财务状况和现金流量，不存在因重大会计差错调

整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项，德勤

为公司 2020 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。

    4、推进内控建设，加强对公司内部控制有效性的审核

    报告期内，审计委员会通过听取公司内部控制检查监督工作

报告和外部审计机构出具的内部控制审计情况的汇报，未发现公

司在报告期内存在内部控制的重大缺陷，公司的内部控制实际运

作情况符合中国证监会有关上市公司治理规范的要求。

    5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构

的沟通

    报告期内，公司董事会审计委员会就年度报告编制及相关审

计问题进行沟通，听取年审注册会计师对公司审计情况的汇报，

针对审计过程、审计重点关注事项、审计中存在的问题进行深入

讨论，提出合理化建议，通过事前、事中、事后充分沟通，督促

年度审计会计师保质保量完成审计工作。在日常工作中，公司审

计委员会积极开展与公司管理层、内部审计部门及外部审计机构

及时有效的沟通，推动审计工作持续优化。

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    6、对公司关联交易事项的审核

    报告期内，对全资子公司上海幸福摩托车有限公司搬迁补偿

暨关联交易的议案、关于预计 2020 年度日常关联交易金额的议

案、公司 2020 年半年度报告的关联人清单编制情况等关联交易

事项进行认真审阅并发表审议意见，认为：幸福摩托搬迁补偿涉

及关联交易主要是为适应城市规划调整及满足企业自身业务发

展需要而进行的，交易公平合理，定价公允，不存在损害公司及

其他股东利益的情况；关联交易相关协议的签署及年度金额预计

符合是为了满足公司正常的生产经营需要，执行程序符合监管要

求和公司关联交易管理制度的相关规定；公司关联交易确认及信

息披露均遵循了规范性要求。

    7、对公司募集资金使用情况审核

    报告期内，审计委员会对公司 2019 年度募集资金存放与实

际使用情况专项报告进行了审核，认为：公司募集资金的使用及

管理，符合募集资金监管相关法律法规要求，已披露的相关信息

不存在违背及时、真实、准确、完整披露的情况，不存在变相改

变募集资金投向和损害全体股东利益的情况。公司募集资金投资

项目已于 2019 年内全部投入完毕。

    8、对公司担保事项审核

    报告期内，审计委员会对《关于公司下属控股子公司向银行

申请授信额度并提供相应担保的议案》以及《关于公司向华域科

尔本施密特铝技术有限公司提供担保的议案》进行审核，认为：

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上述两项担保，为公司及控股子公司为支持所属企业生产经营而

提供的必要担保，不存在违规担保的情况，不会侵害公司及股东

利益。



    四、总体评价

    报告期内，审计委员会根据《上海证券交易所上市公司董

事会审计委员会运作指引》相关规定的要求，恪尽职守、勤勉

尽责地履行了审计委员会的职责，保障公司的可持续健康发

展，维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。




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                                   董事会审计委员会
                                    2021 年 3 月 19 日




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