闻泰科技股份有限公司独立董事

  关于第十届董事会第四十一次会议相关事项的独立意见

    根据《上海证券交易所股票上市规则》《关于在上市公司建立独立董事制度

的指导意见》等法律法规及《闻泰科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章
程》）的有关规定，我们作为闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上

市公司”）的独立董事，基于独立判断的立场，对公司第十届董事会第四十一次
会议审议的有关事项，经认真审阅相关文件、审慎分析后，发表如下独立意见：

    一、关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权和回
购注销部分限制性股票的独立意见

    《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权和回购注

销部分限制性股票的议案》已经公司第十届董事会第四十一次会议审议通过，审
议及表决程序符合有关规定。

    公司本次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票符合《中华人民共和

国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、
法规及规范性文件规定和《公司章程》《闻泰科技股份有限公司2020年股票期权

与限制性股票激励计划》（以下简称《激励计划》）的规定，不会对公司财务状
况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的
情形。

    我们同 意公 司对 部分 激励 对象 所持 有的 已获 授但 尚未 行权的 股票 期权

1,240,622份进行注销，并对其所持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票
49,389股进行回购注销，限制性股票的回购价格按照原授予价格执行；并同意将
该议案提交公司股东大会审议。

    二、关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一

个行权期行权条件、首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的
独立意见

    《关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一
个行权期行权条件、首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的

议案》已经公司第十届董事会第四十一次会议分项审议通过，关联董事已回避表
决，会议审议及表决程序符合有关规定。

    经审议，我们认为，公司2020年股票期权与限制性股票激励计划设定的首次

授予激励对象行权条件、解除限售条件均已成就。本次符合行权条件的股票期权
行权人数为1,228人，行权数量为3,888,893份；本次符合限制性股票解除限售条
件的人数为119人，解除限售数量为2,763,724股。本次行权及解除限售符合《激
励计划》以及《闻泰科技股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划实
施考核管理办法》中规定的行权或解除限售相关条件。我们一致同意本次公司股
票期权的行权和限制性股票的解除限售安排。




                                             独立董事：王艳辉、肖建华

                                                         2021年7月7日




                           （以下无正文）
（此页无正文，为《闻泰科技股份有限公司独立董事关于第十届董事会第四十一
次会议相关事项的独立意见》之签字页）



独立董事：




         王艳辉                   肖建华