闻泰科技股份有限公司
                       独立董事候选人声明
   本人商小刚，已充分了解并同意由提名人闻泰科技股份有限公司董事会提
名为闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会独立董事候
选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人
担任闻泰科技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明如下：
   一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门
规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其
他履行独立董事职责所必需的工作经验。
   二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
   （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
   （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
   （三）中国证监会《上市公司独立董事规则》的相关规定；
   （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者
退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规
定；
   （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任
职）问题的意见》的相关规定；
   （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设
的意见》的相关规定；
   （七）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情
形。
   三、本人具备独立性，不属于下列情形：
   （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关
系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父
母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
   （二）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市公司前十
名股东中的自然人股东及其直系亲属；


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   （三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在
上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
   （四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
   （五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、
咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人
员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
   （六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往
来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股
东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
   （七）最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
   （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
   四、本人无下列不良纪录：
   （一）最近三十六个月曾被中国证监会行政处罚；
   （二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；
   （三）最近三十六个月曾受证券交易所公开谴责或者 2 次以上通报批评；
   （四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出
席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
   （五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
   五、包括闻泰科技股份有限公司在内，本人兼任独立董事的境内外上市公
司数量未超过五家；本人在闻泰科技股份有限公司连续任职未超过六年。
   六、本人具备较丰富的会计专业知识和经验，具备注册会计师专业资格，
且在会计、审计等专业岗位有 5 年以上全职工作经验。
   本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要
求。
   本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在
任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海
证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。




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   本人承诺：在担任闻泰科技股份有限公司独立董事期间，将遵守法律法
规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要
求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独
立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或
个人的影响。
   本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将根
据相关规定辞去独立董事职务。
   特此声明。


                                                       声明人：商小刚
                                                     2022 年 1 月 18 日




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（本页无正文，为《闻泰科技股份有限公司独立董事候选人声明》之签署页）




声明人：______________




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