证券代码：600745          证券简称：闻泰科技         公告编号：临 2022-022
转债代码：110081          转债简称：闻泰转债

                     闻泰科技股份有限公司
关于 2022 年第一季度可转债转股及股票期权激励计划
                自主行权结果暨股份变动的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：

    ● 可转债转股情况：

    闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）截至 2022 年 3 月 31 日，累计共
有 1,466,000 元“闻泰转债”转换为公司股票，累计因转股形成的股份数量为 14,937
股，占“闻泰转债”转股前公司已发行股份总额的 0.0012%。截至 2022 年 3 月 31
日，尚未转股的“闻泰转债”金额为 8,598,534,000 元，占可转债发行总额的 99.98%。

    ● 股票期权自主行权情况：

    公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权第一个行
权期可行权股票期权数量为 3,888,893 份，行权起止日期为 2021 年 8 月 30 日至
2022 年 7 月 6 日（行权窗口期除外），行权方式为自主行权，期权代码为
0000000521。2022 年第一季度期间，股票期权激励对象行权且完成股份过户登
记的数量为 113,862 股，占首次授予股票期权第一个行权期可行权股票期权总量
的 2.9279%。

    一、可转债转股情况

    （一）可转债上市发行概况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准闻泰科技股份有限公司公开发行可
转换公司债券的批复》（证监许可[2021]2338号）核准，公司于2021年7月28日
公开发行8,600万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额860,000万元。

    经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕356号文同意，公司860,000万

                                     1
元可转换公司债券于2021年8月20日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称
“闻泰转债”，债券代码“110081”。根据有关规定和公司《可转换公司债券募集
说明书》的约定，公司该次发行的“闻泰转债”自2022年2月7日起可转换为本公
司股份（原定转股起始日2022年2月3日为法定节假日，根据《募集说明书》约
定，顺延至其后的第1个交易日）。

    “闻泰转债”的初始转股价格为96.67元/股，由于公司股权激励计划的股票期
权自主行权以及限制性股票回购注销的实施，自2022年1月19日起，“闻泰转债”
的转股价格由96.67元/股调整为96.69元/股，详见公司于2022年1月19日披露的
《关于“闻泰转债”转股价格调整的公告》（临2022-009）。

    （二）可转债本次转股情况

    “闻泰转债”自2022年2月7日至2022年3月31日期间，转股金额为1,466,000
元，因转股形成的股份数量为14,937股，占“闻泰转债”转股前公司已发行股
份总额的0.0012%。截至2022年3月31日，尚未转股的“闻泰转债”金额为
8,598,534,000元，占可转债发行总额的99.98%。

    二、股票期权自主行权情况

    （一）本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

    2020 年 5 月 6 日，公司第十届董事会第二十次会议以及第十届监事会第十
三次会议分别审议通过了《关于<闻泰科技股份有限公司 2020 年股票期权与限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司独立董事就此
已发表同意的独立意见，公司监事会发表了相应核查意见。

    2020 年 5 月 22 日，公司召开 2020 年第三次临时股东大会，以特别决议审
议通过了《闻泰科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）》及《闻泰科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考
核管理办法》，并授权董事会处理本次激励计划的有关事宜。

    2020 年 7 月 7 日，公司第十届董事会第二十一次会议以及第十届监事会第
十四次会议分别审议通过了《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予激励对象名单、授予数量、行权价格及授予价格的议案》和《关于向激


                                    2
励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》,公司独立董事就此已发表同意
的独立意见，公司监事会发表了相应核查意见。

    2020 年 7 月 18 日，公司披露了《2020 年股票期权与限制性股票激励计划首
次授予结果公告》（公告编号：临 2020-074）。

    2021 年 7 月 7 日，公司第十届董事会第四十一次会议和第十届监事会第二
十七次会议，分别审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首
次授予股票期权第一个行权期行权条件、首次授予限制性股票第一个解除限售期
解除限售条件成就的议案》和《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划注
销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事就此已发表
同意的独立意见，公司监事会对本次行权及本次解除限售的相关事项进行了核查
并发表相应核查意见。

    2021 年 7 月 16 日，公司第十届董事会第四十二次会议和第十届监事会第二
十八次会议，分别审议通过了《关于调整公司 2020 年股票期权与限制性股票激
励计划限制性股票回购价格以及股票期权行权价格的议案》，公司独立董事就此
已发表同意的独立意见。

    2021 年 8 月 25 日，公司披露了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励
计划首次授予的股票期权第一个行权期开始行权的提示性公告》（公告编号：临
2021-112），首次授予股票期权的第一个行权期行权起止日期为 2021 年 8 月 30
日至 2022 年 7 月 6 日（行权窗口期除外），行权所得股票可于行权日（T 日）后
的第二个交易日（T+2 日）上市交易。

    （二）本次股权激励计划行权的基本情况

    1、激励对象行权情况

                                  2022年第一季度行权    2022年第一季度行权数
                                      数量（份）        量占可行权总量的比例

        董事、高级管理人员                         0                 0.0000%
           其他激励对象                       113,862                2.9279%
               合计                           113,862               2.9279%




                                     3
    注：由于自主行权方式，行权所得股票需在行权日（T 日）后的第二个交易
日（T+2 日）上市交易，以上行权数据为截至 2022 年 3 月 31 日已在中国证券登
记结算有限公司上海分公司登记的数据。

    2、本次行权股票来源情况

    本次行权的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。

    3、行权人数

    2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一期可行权人数为 1,228
人，2022 年第一季度共有 69 人参与行权。

    （三）本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况

    1、本次行权股票的上市流通日

    股票期权激励计划行权所得股票可于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2
日）上市交易。

    2、本次行权股票的上市流通数量

    2022 年第一季度，2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一期
行权股票数量为 113,862 股。

    3、本次行权新增股份均为无限售条件流通股。激励对象为公司董事和高级
管理人员的，转让其持有的公司股票应当符合《公司法》、《证券法》等相关法
律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

    （四）本次募集资金使用计划

    本次行权缴款资金为12,721,232.03元，将用于补充公司流动资金。

    （五）本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

    本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。

    三、可转债行权及股票期权自主行权导致公司股本变动的情况




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    类别            变动前        本次可转债转股       本次行权变动        变动后


有限售条件股份      309,602,432                    0                  0    309,602,432
无限售条件股份      936,607,734           +14,937           +113,862       936,736,533
    总计         1,246,210,166            +14,937           +113,862      1,246,338,965

       本次股份变动后控股股东未发生变化。




       特此公告。



                                                       闻泰科技股份有限公司董事会

                                                               二〇二二年四月二日




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