闻泰科技股份有限公司董事会秘书工作制度

                           （2022 年 8 月修订）



                              第一章       总则

   第一条   为规范闻泰科技股份有限公司董事会秘书的工作,根据《中华人民共
和国公司法》(以下简称《公司法》)、《上海证券交易所股票上市规则》及国家有
关法律法规的规定并结合本公司的实际情况制定本制度。

   第二条   公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、
勤勉地履行职责。

   第三条   公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。公司指
派董事会秘书及代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表与上海证券交易所联系，
以公司名义办理信息披露、公司治理、股票及其衍生品种变动管理等事务。

   第四条   公司董事会办公室为董事会秘书分管的工作部门。

   第五条   公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。

   第六条   担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：

    （一）具有良好的职业道德和个人品质；

    （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

    （三）符合上海证券交易所规定的其他任职条件。

   第七条   具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

    （一）《公司法》规定不得担任上市公司董监高的任何一种情形；

    （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员的市场
禁入措施，期限尚未届满；

    （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人
员，期限尚未届满；
    （四）最近三年曾受中国证监会行政处罚；

    （五）曾被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事会秘书；

    （六）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

    （七）本公司现任监事；

    （八）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

   第八条   上市公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向上海
证券交易所提交下列资料：

    （一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合本规则规定的任职
条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；

    （二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；

    （三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；

    （四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传
真、通信地址及专用电子邮箱地址等。上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司
应当及时向本所提交变更后的资料。

   第九条   公司解聘董事会秘书应当具备充分的理由，不得无故将其解聘。

   第十条   公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日
起一个月内将其解聘：

    （一）本制度第七条规定的任何一种情形；

    （二）连续三个月以上不能履行职责；

    （三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司、投资者造成重大损失；

    （四）违反法律法规、其他规范性文件和公司章程等，给公司、投资者造成重
大损失。

    董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原因并公告。
董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海证券交易所提交个人陈述报告。
   第十一条   公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会和监事
会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。

    董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文件
和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。

   第十二条   公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事或高
级管理人员代行董事会秘书的职责，并报上海证券交易所备案。

    公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空缺时间超过三个
月的，由公司董事长代行董事会秘书职责。公司董事会秘书空缺时间超过 3 个月的，
董事长应当代行董事会秘书职责，并在 6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。

                              第二章   履职

   第十三条   公司董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括：

    （一）负责公司信息对外发布；

    （二）制定并完善公司信息披露事务管理制度；

    （三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方及
有关人员履行信息披露义务；

    （四）负责公司未公开重大信息的保密工作；

    （五）负责公司内幕知情人登记报备工作；

    （六）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促公司等相
关主体及时披露或澄清。

   第十四条   公司董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建设，包括：

    （一）组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议、监事会会议和股
东大会会议，负责董事会会议记录工作并签字；

    （二）建立健全公司内部控制制度；

    （三）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；

    （四）积极推动公司建立健全激励约束机制；
       （五）积极推动公司承担社会责任。

   第十五条     公司董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，完善公司投资者的
沟通、接待和服务工作机制，协调公司与证券监管机构、投资者及实际控制人、中
介机构、媒体等之间的信息沟通。

   第十六条     董事会秘书负责公司股票及其衍生品种变动管理事务，包括：

       （一）保管公司股东持股资料；

       （二）办理公司限售股相关事项；

       （三）督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖
相关规定；

       （四）其他公司股票及其衍生品种变动管理事项。

   第十七条     公司董事会秘书应协助公司董事会制定公司资本市场发展战略，协
助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。

   第十八条     公司董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、监事、
高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。

   第十九条     公司董事会秘书应督促公司董事、监事、高级管理人员遵守法律法
规、本所相关规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺，履行忠实、勤勉义务。
如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或公司章程，做出或可能做出
相关决策时，应当予以警示，并立即向上海证券交易所报告。

   第二十条     公司董事会秘书应履行《公司法》、中国证监会和上海证券交易所
要求履行的其他职责。

   第二十一条       公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、监
事、高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的履职行为。

   第二十二条       公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，
查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信
息。

   第二十三条       公司召开总裁办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及
时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
   第二十四条     公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻
挠时，可以直接向上海证券交易所报告。

   第二十五条     公司董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺在任期期间及
离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行为
的信息不属于前述应当履行保密的范围。

   第二十六条     公司董事会应当聘请证券事务代表，协助公司董事会秘书履行
职责。

    董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职
责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对其职责所负有的责任。证券事务代表的
任职条件参照本制度第七条执行。

                              第三章      附则

   第二十七条     本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及
公司章程的规定执行。

   第二十八条     本制度由公司董事会负责解释，由董事会审议批准。




                                                 闻泰科技股份有限公司董事会