江苏索普化工股份有限公司
                     独立董事 2021 年度述职报告


    2021 年度，我们作为江苏索普化工股份有限公司（以下简称“公司”）的

独立董事，严格按照《公司法》、《上海证券交易所上市公司治理准则》、

《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等法律法规

和规章制度的要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，准时出席公司

董事会及股东大会，并对相关事项发表独立意见，积极发挥独立董事的作用，

以维护公司整体利益和全体股东，尤其是中小股东的合法权益。现就 2021 年度

履职情况报告如下：

    一、公司独立董事的基本情况

    （一）公司独立董事的构成情况

    根据《公司章程》的规定，公司董事会中独立董事人数为三人。

    （二）现任独立董事的工作履历、专业背景等情况

    赵伟建：男，汉族，1954 年生，本科学历，研究员级高级工程师，已取得

中国证监会认可的独立董事资格证书。历任江苏省石油化学工业厅科技处副处

长、江苏省石化资产管理有限公司处长、江苏省纺织（集团）总公司科技发展

部主任、江苏省盐业集团有限责任公司副总工程师。现任江苏省化学化工学会

副理事长、江苏省化工行业协会执行会长兼秘书长、会长，兼任江苏容汇通用

锂业股份有限公司（未上市公司）、利民控股集团股份有限公司独立董事。

2020 年 12 月至今，任公司第九届董事会独立董事、提名委员会主任委员。

    范明：男，汉族，1956 年 8 月生，博士研究生学历，二级教授，博士生导

师，已取得中国证监会认可的独立董事资格证书。历任扬州大学党委书记、江

苏大学党委书记，现任江苏大学管理学院教授；兼任上海海优威新材料股份有

限公司、中航百慕新材料技术工程股份有限公司、天臣国际医疗科技股份有限

公司、江苏正丹化学工业股份有限公司独立董事。2017 年 12 月至今，任公司

第八至第九届董事会独立董事；2017 年 12 月至 2020 年 12 月，任公司提名委

员会主任委员；2020 年 12 月至今，任公司薪酬与考核委员会主任委员。
    吴君民：男，汉族，1962 年 7 月生，博士研究生学历，二级教授，博士生

导师，中国注册会计师协会非执业会员，已取得中国证监会认可的独立董事资

格证书。现任江苏科技大学（经济管理学院）会计学专业教授，历任江苏科技

大学经济管理学院教授、江苏科技大学经济管理学院院长、党委书记、江苏科

技大学审计处处长，招标办主任。2017 年 12 月至今任公司第八至第九届届董

事会独立董事；2020 年 12 月至今，任公司审计委员会主任委员。

    （三）董事会换届选举及董事会专门委员会任职情况

    2020 年 12 月 11 日召开的 2020 年第五次临时股东大会完成了董事会换届

工作，选举出范明先生、赵伟建先生和吴君民先生三人出任本公司第九届董事

会的独立董事。

    在随后召开的九届一次会议里，对第九届董事会专门委员会人员组成、分

工进行了确定。其中，赵伟建先生担任提名委员会主任委员、战略委员会委

员；吴君民先生任审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会

委员；范明先生任薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员、战略委员会

委员。

    二、独立董事出席会议情况：

                 参加董事会情况                 参加股东大会情况
  董事
  姓名     本年度应参加董    亲自出席    本年度应出席股
                                                           亲自出席次数
           事会议的次数        次数      东大会的次数
 范明            7               7             3                3
 吴君民          7               7             3                3
 赵伟建          7               7             3                2
    三、上市公司的配合情况

    独立董事就职以来，公司都按规定发出会议通知和相关材料。公司还安排

相关高级管理人员陪同，对公司的生产经营场所进行实地考察。在非董事会议

时间，我们还通过电话等网络方式与公司的内部董事、高级管理人员、董事会

秘书以及相关工作人员保持密切联系。公司各方对我们开展工作均给予了积极
有效地配合，不存在拒绝、阻碍、隐瞒的情况，保证了我们享有与其他董事同

等的知情权。在召开董事会及相关会议前，公司精心组织会议材料，并及时准
确传递信息，为独立董事工作提供了便利条件，积极有效地配合了独立董事的

工作。

    四、发表独立意见的情况

    2021 年 4 月 23 日，我们对九届三次董事会议所审议的包括公司 2020 年度

利润分配预案、2020 年度日常关联交易及 2021 年日常关联交易预测、会计政

策变更、使用闲置募集资金及公司自有资金进行理财、续聘审计机构、修订资

产重组业绩承诺方案等进行了事前认可，并发表了独立意见。

    2021 年 8 月 16 日，我们对九届四次董事会议所审议的以现金方式购买镇

江国控持有的东普新材料 100%的股权事项发表了独立意见。

    2021 年 10 月 11 日，我们对九届五次董事会议所审议的调整独立董事津贴

相关事项进行了事前认可，发表了独立意见。

    2021 年 11 月 25 日，我们对九届七次董事会议所审议的提名非独立董事、

拟定外部董事津贴、计提部分 ADC 停用资产及关联资产减值准备等相关事项发

表了独立意见。

    2021 年 12 月 31 日，我们对九届八次董事会议所审议的调整 2021 年度日

常关联交易预计金额等相关事项进行了事前认可，并发表了独立意见。

    五、报告期的主要工作

    （一）无提议召开董事会的情况；

    （二）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

    （三）对公司 2021 年度业绩预告情况与公司高管和董事会秘书进行了沟通

确认；

    （四）与公司年审事务所——天衡会计师事务所（特殊普通合伙）的现场

审计负责人、审计委员会以及公司高管，就公司 2021 年度报告的相关问题进行

了沟通。

    （五）重点关注的其他事项。

    1. 关联交易情况。报告期内，我们对《关于预计公司 2021 年度日常关联

交易的议案》依照相关程序进行事前认可并发表独立意见：公司日常关联交易

符合相关法律、法规及公司制度的规定，定价体现了诚信、公平、公正的原
则，没有损害公司和股东的利益。
    2. 对外担保情况。经我们审慎查验，公司严格遵守公司章程的有关规定，

严格控制对外担保风险，截止报告期末，未对外提供过担保。

    3. 关联方资金占用情况。经我们审慎查验，公司与关联方之间的资金往来

均为正常生产经营性资金往来，不存在公司为控股股东及关联方垫资的情况，

也不存在互相代为承担成本和其他支出的情况；公司不存在将资金直接或间接

地提供给控股股东及关联方使用的情形。

    4. 募集资金的使用情况。公司本期募集资金使用情况符合规定。

    5. 公司高级管理人员聘任以及薪酬情况。根据有关规定和 2021 年生产、

经营、发展和管理目标完成情况，薪酬与考核委员会提出 2021 年度公司高级管

理人员薪酬考核兑现方案。我们认为 2021 年度公司对董事及高级管理人员支付

的薪酬公平、合理，符合公司有关薪酬政策及考核标准，未有违反公司薪酬管

理制度的情况发生。

    6. 董事会以及下属专门委员会的运作情况。公司董事会下设了战略、薪酬

与考核、审计、提名等四个专门委员会，报告期内专门委员会对各自分属领域

的事项分别进行了审议并出具相关独立意见，程序合规，运作规范。

    六、总体评价及建议

    作为公司的独立董事，我们严格按照相关法律、法规及规章制度的要求开

展各项工作，发挥了独立董事应有作用。我们将继续保持与公司董事会、监事

会、管理层的良好沟通，促进公司更加规范治理及运作，维护公司整体利益和

全体股东尤其是中小股东的合法权益。


                                          江苏索普化工股份有限公司
                                       独立董事：范明、赵伟建、吴君民
                                            二〇二二年三月十四日