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公司公告

锦江酒店:锦江酒店:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于上海锦江国际酒店股份有限公司2021年度现场检查报告2021-12-24  

                                     申万宏源证券承销保荐有限责任公司
             关于上海锦江国际酒店股份有限公司
                      2021年度现场检查报告
上海证券交易所:
    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等有关法律法规的要求,申万宏源证券承销保荐有限
责任公司(以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”)作为上海锦江国际
酒店股份有限公司(以下简称“锦江酒店”或“公司”)非公开发行的保荐机构,
于2021年12月13日至12月17日对锦江酒店2021年度有关情况进行了现场检查。

    一、本次现场检查的基本情况

    申万宏源承销保荐针对锦江酒店实际情况制订了2021年度现场检查工作计
划。2021年12月13日至12月17日,申万宏源承销保荐现场检查人员包建祥、徐亚
芬、郑松根据事先制订的现场检查工作计划,采取调阅相关资料、访谈等形式,
对包括公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、独立性以及与
控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交
易、对外担保、重大对外投资情况以及经营状况在内的事项进行了现场检查。

    二、对现场检查事项逐项发表的意见

    (一)公司治理和内部控制情况、三会运作情况
    保荐机构查阅了锦江酒店的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规
则以及其他的内部控制制度;查看了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决
议,核对了公司相关公告;与公司相关人员进行了访谈。经核查,保荐机构认为:
锦江酒店的公司章程和公司治理制度完备,相关制度得到有效执行;公司章程以
及董事会、监事会和股东大会的议事规则能够有效执行,公司治理机制能够有效
发挥作用;公司已经建立完善内部审计制度和内部控制制度,公司内部控制制度
得到有效执行;公司“三会”的通知、召开及表决程序合法合规,会议记录完整,
会议资料保存完好;公司董事、监事和高级管理人员能够按照相关法律、法规和
交易所相关业务规则要求履行职责。


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    (二)信息披露情况
    保荐机构查阅了锦江酒店的信息披露制度及已披露的公告和相关资料,对其
是否符合信息披露制度、披露内容是否真实、准确和完整进行了核查。经核查,
保荐机构认为:锦江酒店已披露的公告与实际情况一致、披露内容完整,不存在
应予披露而未披露的事项,重大信息的传递、披露流程、保密情况等符合公司信
息披露管理制度的相关规定,信息披露档案资料完整。
    (三)独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
    保荐机构查阅了公司相关制度,重点查阅了公司及主要子公司与关联方之间
资金往来的相关账务情况,并与财务人员进行了沟通交流。经核查,保荐机构认
为:锦江酒店不存在控股股东、实际控制人及其关联方违规占用上市公司资金及
其他资源的情况,未发生可能对资产完整,人员、财务、机构和业务独立性产生
重大不利影响的事项。
    (四)募集资金使用情况
    保荐机构查阅了公司募集资金账户的开户情况及银行对账单、抽查了募集资
金使用相关的原始凭证、与募集资金使用的相关内部审批资料,并于公司现场了
解募集资金的实施情况。经核查,保荐机构认为:锦江酒店建立并严格执行了募
集资金专户存储制度,募集资金均存放在募集资金专户,并已与保荐机构以及存
放募集资金的银行签署了三(四)方监管协议。公司募集资金使用与已披露情况
一致,不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置
换预先投入、改变实施地点等情形,亦不存在其他违反《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法》的情况。
    (五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况
    保荐机构查阅了公司相关制度,董事会、监事会和股东大会的相关决议和相
关信息披露文件等,与相关人员进行了沟通。经核查,保荐机构认为:锦江酒店
关联交易、对外担保和对外投资的决策权限和决策机制规范,已发生的关联交易
和对外投资不存在违法违规和损害中小股东利益的情况。
    (六)经营状况
    保荐机构查阅了公司定期报告及相关财务资料、同行业上市公司的财务报告,
了解公司所处行业的最新情况并与公司高管进行了沟通。经核查,保荐机构认为:


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锦江酒店2021年1-9月归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降67.84%,主
要系上年同期出售子公司股权取得投资收益所致,除此之外,锦江酒店2021年1-
9月营业收入及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后净利润比上年同期增
长。锦江酒店整体经营情况良好,经营模式未发生重大变化,主营业务稳步发展。
公司主要业务的市场前景、经营环境未发生重大变化,公司的核心竞争力也未发
生重大变化。
    (七)其他应当予以现场检查的事项
    无。

    三、提请上市公司注意的事项及建议

    2021年度,公司严格遵守公司治理制度,信息披露状况和公司运作状况良好,
公司持续、合理安排募集资金使用,建议公司继续按照计划有序推进募投项目的
建设及实施。

    四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所规定应当向中
国证监会和交易所报告的事项

    本次现场检查未发现锦江酒店存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和
上海证券交易所报告的事项。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    在本次现场检查过程中,锦江酒店能够提供公司章程、三会议事规则等公司
治理文件、制度性文件、信息披露文件、三会会议决议及记录、财务报表、银行
对账单及其他相关文件,能够安排与公司高管、员工的访谈,为现场检查提供了
便利。本次现场检查为保荐机构独立进行,未安排其他中介机构配合工作。

    六、本次现场检查的结论

    经过现场检查,保荐机构申万宏源承销保荐认为:在持续督导期间,锦江酒
店在公司治理、内部控制、三会运作、信息披露、独立性以及关联方资金往来、
募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在
违反《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公

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司募集资金管理办法》等相关法律法规的事项;公司主营业务、经营模式及核心
竞争力未发生重大不利变化,公司整体经营情况良好。




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(本页无正文,为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于上海锦江国际酒
店股份有限公司2021年度现场检查报告》之签章页)




保荐代表人:__________________         __________________

                  包建祥                     徐亚芬




                                      申万宏源证券承销保荐有限责任公司

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