山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司
2009 年第三季度报告
二〇〇九年十月600756 山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司2009 年第三季度报告
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目录
§1 重要提示........................................... 2
§2 公司基本情况....................................... 2
§3 重要事项........................................... 3
§4 附录............................................... 5600756 山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司2009 年第三季度报告
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人王茂昌、主管会计工作负责人王柏华及会计机构负责人王静莲声明：保证本季度报告
中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 上年度期末
本报告期末比上
年度期末增减(%)
总资产(元) 982,857,495.81 866,530,187.61 13.42
所有者权益（或股东权益）(元) 693,827,461.39 591,064,326.75 17.39
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 3.73 3.18 17.30
年初至报告期期末
（1-9 月）
比上年同期增减
(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -27,066,853.77 237.49
每股经营活动产生的现金流量净额(元) -0.1457 237.27
报告期
（7-9 月）
年初至报告期期
末（1-9 月）
本报告期比上年
同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 6,350,467.25 15,291,727.60 -45.75
基本每股收益(元) 0.03 0.08 -45.71
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) — 0.07 —
稀释每股收益(元) 0.03 0.08 -45.71
全面摊薄净资产收益率(%) 0.99 2.38
减少1.07 个百分
点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益
率(%)
1.00 2.02
减少0.03 个百分
点
扣除非经常性损益项目和金额
非经常性损益项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）（元）
非流动资产处置损益 2,818,980.89
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -109,153.88
少数股东权益影响额 24,374.44
所得税影响额 -414,439.65
合计 2,319,761.80
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 45,438
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 股份种类
浪潮齐鲁软件产业有限公司 47,454,000 人民币普 通股
汉唐证券有限责任公司 26,105,051 人民币普通股600756 山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司2009 年第三季度报告
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泰安市泰山宾馆有限责任公司 4,671,539 人民币普通股
泰安市御座宾馆 1,142,400 人民币普通股
南京誉亚电力安装工程有限公司 1,126,812 人民币普通股
张忠发 1,066,000 人民币普通股
沈荣林 580,000 人民币普通股
泰安市神憩宾馆 525,620 人民币普通股
张秀东 471,000 人民币普通股
包头市时代投资置业有限责任公司 469,936 人民币普通股
注：因汉唐证券资金交收违约，股票被中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记结算系统扣押，
数量为26,105,051 股。
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
本期营业费用较上年同期减少31.78%，主要是合并报表范围发生变化所致；
本期财务费用费用较上年同期减少768.21%，主要是归还贷款及银行存款较多所致；
本期预付账款较年初增加64.71%，主要是公司本期采购付款支付较多所致；
本期其他应收款较年初增加225.47%，主要是合并报表范围发生变化所致；
本期长期股权投资较年初增加65.33%，主要是合并报表范围发生变化所致；
本期固定资产较年初减少56.90%，主要是合并报表范围发生变化所致；
本期在建工程较年初减少98.11%，主要是合并报表范围发生变化所致；
本期无形资产较年初减少53.14%，主要是合并报表范围发生变化所致；
本期开发支出较年初减少91.88%，主要是部分开发支出结转入无形资产所致；
本期短期借款较年初减少100%，主要是公司本期无借款；
本期应付票据较年初减少35.82%，主要是公司本期到期票据较多所致；
本期预收账款较年初增加41.68%，主要是公司本期收款较多所致；
本期经营活动产生的现金流量净额较去年同期下降237.49%，主要是公司本期对外付款较多所致；
本期投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加200.24%，主要是合并报表范围发生变化所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
股东名称 特殊承诺 承诺履行情况
浪潮齐鲁
软件产业
有限公司
第一大非流通股股东浪潮齐鲁软件产业有限公司承诺：（1）合法持有浪潮软
件非流通股股份，不存在任何权属争议，也不存在被质押、冻结等被限制行使
所有权的情形；（2）所持有的浪潮软件非流通股股份自股权分置改革实施之
日起，在十二个月内不转让，同时在二十四个月内不通过上海证券交易所挂牌
向社会公众出售；（3）在前项（2）承诺期满后的十二个月内，通过上海证券
交易所挂牌向社会公众出售股票的数量不超过公司总股本的10%，出售价格不
得低于既定的最低出售价格9.66 元/股。最低出售价格的调整遵循下述规则：
（a）股权分置改革实施造成的股价变化不进行调整；（b）若自非流通股获得
流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权事项，
应对该价格进行除权处理。
遵照承诺执行
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用600756 山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司2009 年第三季度报告
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3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内,本公司未进行现金分红。
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法定代表人:王茂昌
2009 年10 月30 日600756 山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司2009 年第三季度报告
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2009 年9 月30 日
编制单位: 山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 291,514,429.34 300,317,305.91
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 173,629,916.12 155,369,982.30
预付款项 60,881,565.38 36,963,808.97
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 1,547,999.98 1,547,999.98
其他应收款 40,396,490.47 12,411,632.80
买入返售金融资产
存货 112,677,532.01 93,490,249.22
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 680,647,933.30 600,100,979.18
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 251,423,466.27 152,078,147.47
投资性房地产
固定资产 27,897,316.53 64,722,592.72
在建工程 64,000.00 3,388,173.75
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 12,253,717.23 26,150,879.68
开发支出 944,320.84 11,635,260.29
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 9,626,741.64 8,454,154.52
其他非流动资产
非流动资产合计 302,209,562.51 266,429,208.43
资产总计 982,857,495.81 866,530,187.61
流动负债：
短期借款 29,000,000.00600756 山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司2009 年第三季度报告
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向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 8,384,846.00 13,065,272.27
应付账款 117,951,662.01 109,091,978.80
预收款项 125,039,343.20 90,355,419.73
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 7,062,099.18 8,643,752.44
应交税费 3,369,940.99 2,516,804.04
应付利息
应付股利
其他应付款 16,081,319.95 11,217,067.53
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 277,889,211.33 263,890,294.81
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 6,830,000.00 6,830,000.00
预计负债
递延所得税负债 21,294.24
其他非流动负债 1,500,000.00 1,500,000.00
非流动负债合计 8,330,000.00 8,351,294.24
负债合计 286,219,211.33 272,241,589.05
股东权益：
股本 185,831,520.00 185,831,520.00
资本公积 142,484,540.64 142,484,540.64
减：库存股
盈余公积 59,369,179.33 59,369,179.33
一般风险准备
未分配利润 306,142,221.42 203,379,086.78
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 693,827,461.39 591,064,326.75
少数股东权益 2,810,823.09 3,224,271.81
股东权益合计 696,638,284.48 594,288,598.56
负债和股东权益合计 982,857,495.81 866,530,187.61
公司法定代表人: 王茂昌 主管会计工作负责人:王柏华 会计机构负责人:王静莲600756 山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司2009 年第三季度报告
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母公司资产负债表
2009 年9 月30 日
编制单位: 山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 284,887,190.64 292,037,621.57
交易性金融资产
应收票据
应收账款 168,415,030.65 158,975,024.82
预付款项 47,717,652.43 31,147,615.23
应收利息
应收股利 1,547,999.98 1,547,999.98
其他应收款 38,365,062.69 23,359,899.79
存货 100,667,134.59 89,379,893.48
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 641,600,070.98 596,448,054.87
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 252,733,456.59 254,028,832.27
投资性房地产
固定资产 27,788,794.91 38,929,561.11
在建工程 64,000.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 12,253,717.23 4,865,369.92
开发支出 944,320.84 11,635,260.29
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 9,556,096.82 8,384,904.29
其他非流动资产
非流动资产合计 303,340,386.39 317,843,927.88
资产总计 944,940,457.37 914,291,982.75
流动负债：
短期借款 29,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 8,384,846.00 13,065,272.27
应付账款 98,044,919.94 100,840,551.60
预收款项 114,424,483.69 84,377,788.64
应付职工薪酬 6,939,063.66 8,364,146.63
应交税费 4,042,428.93 985,686.96
应付利息
应付股利
其他应付款 125,245,857.22 77,131,940.91600756 山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司2009 年第三季度报告
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一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 357,081,599.44 313,765,387.01
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 6,830,000.00 6,830,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 1,500,000.00 1,500,000.00
非流动负债合计 8,330,000.00 8,330,000.00
负债合计 365,411,599.44 322,095,387.01
股东权益：
股本 185,831,520.00 185,831,520.00
资本公积 141,839,158.29 141,839,158.29
减：库存股
盈余公积 59,369,179.33 59,369,179.33
未分配利润 192,489,000.31 205,156,738.12
外币报表折算差额
股东权益合计 579,528,857.93 592,196,595.74
负债和股东权益合计 944,940,457.37 914,291,982.75
公司法定代表人: 王茂昌 主管会计工作负责人:王柏华 会计机构负责人:王静莲600756 山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司2009 年第三季度报告
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4.2
合并利润表
编制单位: 山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7-9 月）
上期金额
（7-9 月）
年初至报告期
期末金额（1-9
月）
上年年初至报
告期期末金额
（1-9 月）
一、营业总收入 115,974,007.63 72,509,953.55 234,418,439.88 313,099,926.95
其中：营业收入 115,974,007.63 72,509,953.55 234,418,439.88 313,099,926.95
利息收入
已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成本 115,934,285.26 78,100,204.77 254,497,081.84 322,613,356.63
其中：营业成本 91,769,002.15 56,669,687.65 183,879,631.96 249,911,284.23
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附
加
1,057,323.27 1,492,352.91 2,241,410.74 3,335,924.75
销售费用 4,651,479.00 4,058,751.37 11,175,423.03 16,381,117.31
管理费用 17,311,353.57 16,446,679.57 53,899,628.42 51,302,041.76
财务费用 -1,414,110.82 375,664.75 -4,654,416.69 696,550.57
资产减值损失 2,559,238.09 -942,931.48 7,955,404.38 986,438.01
加：公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以
“－”号填列）
5,942,528.33 17,355,963.94 32,245,334.41 25,136,770.03
其中：对联营企
业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”
号填列）
5,982,250.70 11,765,712.72 12,166,692.45 15,623,340.35
加：营业外收入 16,193.96 351,099.42 1,681,083.45 1,772,298.58
减：营业外支出 71,039.61 147,900.82 40,932.06
其中：非流动资产
处置损失
四、利润总额（亏损总额以
“－”号填列）
5,927,405.05 12,116,812.14 13,699,875.08 17,354,706.87
减：所得税费用 -353,175.08 540,088.40 -1,178,403.79 321,064.31
五、净利润（净亏损以“－”
号填列）
6,280,580.13 11,576,723.74 14,878,278.87 17,033,642.56
归属于母公司所有者6,350,467.25 11,706,862.78 15,291,727.60 18,852,456.45600756 山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司2009 年第三季度报告
10
的净利润
少数股东损益 -69,887.12 -130,139.04 -413,448.73 -1,818,813.89
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.03 0.06 0.08 0.10
（二）稀释每股收益 0.03 0.06 0.08 0.10
公司法定代表人: 王茂昌 主管会计工作负责人:王柏华 会计机构负责人:王静莲600756 山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司2009 年第三季度报告
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母公司利润表
编制单位: 山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7-9 月）
上期金额
（7-9 月）
年初至报告期
期末金额（1-9
月）
上年年初至报
告期期末金额
（1-9 月）
一、营业收入 106,261,635.55 69,410,370.33 219,792,459.45 254,213,291.07
减：营业成本 82,840,312.95 54,117,417.65 170,675,542.60 200,004,446.93
营业税金及附加 1,028,937.65 1,484,582.91 2,169,090.00 2,813,522.65
销售费用 2,823,962.97 3,976,497.99 9,309,534.18 9,254,915.72
管理费用 18,322,282.72 15,027,996.56 51,875,768.79 44,579,339.19
财务费用 -1,401,869.40 435,669.36 -4,614,878.75 895,173.25
资产减值损失 1,256,005.45 90,818.75 7,807,950.26 3,044,172.74
加：公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以
“－”号填列）
-144,768.04 5,279,630.51 2,004,924.32 10,224,100.25
其中：对联营企
业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”
号填列）
1,247,235.17 -442,982.38 -15,425,623.31 3,845,820.84
加：营业外收入 16,193.96 313,021.56 1,681,083.45 1,249,720.80
减：营业外支出 71,039.61 94,390.48 30,000.00
其中：非流动资产
处置损失
三、利润总额（亏损总额以
“－”号填列）
1,192,389.52 -129,960.82 -13,838,930.34 5,065,541.64
减：所得税费用 -188,400.82 517,150.94 -1,171,192.53 257,974.13
四、净利润（净亏损以“－”
号填列）
1,380,790.34 -647,111.76 -12,667,737.81 4,807,567.51
公司法定代表人: 王茂昌 主管会计工作负责人:王柏华 会计机构负责人:王静莲600756 山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司2009 年第三季度报告
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4.3
合并现金流量表
2009 年1—9 月
编制单位: 山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
上年年初至报告期期末
金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 281,303,461.09 397,280,290.17
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,631,038.84 2,010,781.82
收到其他与经营活动有关的现金 26,598,701.40 13,624,414.82
经营活动现金流入小计 309,533,201.33 412,915,486.81
购买商品、接受劳务支付的现金 247,232,669.55 334,246,215.09
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 21,731,741.33 20,966,331.27
支付的各项税费 8,860,336.92 15,019,875.06
支付其他与经营活动有关的现金 58,775,307.30 50,703,201.26
经营活动现金流出小计 336,600,055.10 420,935,622.68
经营活动产生的现金流量净额 -27,066,853.77 -8,020,135.87
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,600,000.00
取得投资收益收到的现金 42,863,008.88 37,025,019.50
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
8,149.60 46,360.90
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额11,000,000.00 7,700,000.00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 56,471,158.48 44,771,380.40
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
583,778.82 12,293,125.67
投资支付的现金 7,800,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 715,152.71 79,735,560.40
投资活动现金流出小计 9,098,931.53 92,028,686.07
投资活动产生的现金流量净额 47,372,226.95 -47,257,305.67
三、筹资活动产生的现金流量：600756 山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司2009 年第三季度报告
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吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 29,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 29,000,000.00
偿还债务支付的现金 29,000,000.00 50,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 108,249.75 1,482,340.25
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 29,108,249.75 51,482,340.25
筹资活动产生的现金流量净额 -29,108,249.75 -22,482,340.25
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -8,802,876.57 -77,759,781.79
加：期初现金及现金等价物余额 300,317,305.91 260,458,033.01
六、期末现金及现金等价物余额 291,514,429.34 182,698,251.22
公司法定代表人: 王茂昌 主管会计工作负责人:王柏华 会计机构负责人:王静莲600756 山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司2009 年第三季度报告
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母公司现金流量表
2009 年1—9 月
编制单位: 山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
上年年初至报告期期末
金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 262,297,636.18 318,529,802.58
收到的税费返还 1,630,814.50 1,163,577.69
收到其他与经营活动有关的现金 63,699,995.58 23,026,102.82
经营活动现金流入小计 327,628,446.26 342,719,483.09
购买商品、接受劳务支付的现金 226,631,915.14 280,322,186.21
支付给职工以及为职工支付的现金 20,653,588.88 11,605,791.23
支付的各项税费 6,680,271.63 10,421,376.97
支付其他与经营活动有关的现金 54,429,522.57 42,677,493.19
经营活动现金流出小计 308,395,298.22 345,026,847.60
经营活动产生的现金流量净额 19,233,148.04 -2,307,364.51
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 100,300.00 24,344,666.53
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
8,149.60 46,360.90
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额11,000,000.00 7,700,000.00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 11,108,449.60 32,091,027.43
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
583,778.82 12,192,615.40
投资支付的现金 7,800,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 8,383,778.82 12,192,615.40
投资活动产生的现金流量净额 2,724,670.78 19,898,412.03
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 29,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 29,000,000.00
偿还债务支付的现金 29,000,000.00 50,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 108,249.75 1,482,340.25
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 29,108,249.75 51,482,340.25
筹资活动产生的现金流量净额 -29,108,249.75 -22,482,340.25
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -7,150,430.93 -4,891,292.73
加：期初现金及现金等价物余额 292,037,621.57 175,971,678.96
六、期末现金及现金等价物余额 284,887,190.64 171,080,386.23
公司法定代表人: 王茂昌 主管会计工作负责人:王柏华 会计机构负责人:王静莲
