浪潮软件：关于使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告2020-09-25
证券代码：600756 证券简称：浪潮软件 公告编号：临 2020-031
浪潮软件股份有限公司
关于使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：上海浦东发展银行股份有限公司
本次委托理财金额：共计 62400 万元
委托理财产品：利多多之步步高升极速版、天添利 1 号，财富班车进取
3 号（90 天）
委托理财期限：利多多之步步高升极速版为 T+0 随时赎回，天添利 1 号
为 T+0 随时赎回，财富班车进取 3 号为 90 天
履行的审议程序：浪潮软件股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
于 2020 年 4 月 16 日召开第八届董事会第二十五次会议，于 2020 年 5 月 11 日召
开 2019 年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议
案》，在保证流动性和资金安全的前提下，使用不超过人民币 14 亿元的闲置自
有资金购买安全性高、流动性好的低风险产品，期限自公司股东大会审议通过之
日起十二个月内有效，在上述额度内，资金可滚动使用。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为充分利用公司闲置自有资金，提高资金使用效率和资金收益水平，在保证
流动性和资金安全的前提下，通过合理利用闲置自有资金进行现金管理，有利于
为公司和股东带来更多投资回报。
（二）资金来源
自有资金。
（三）委托理财产品的基本情况
预计年化 预计收 是否构
受托方 产品 产品 金额 产品 收益 结构化
收益率 益金额 成关联
名称 类型 名称 （万元） 期限 类型 安排
(%) （万元） 交易
上海浦东发展银 银行理 利多多之步步 T+0 随 非保本浮
5,000 2.40-3.25 11.56 - 否
行股份有限公司 财产品 高升极速版 时赎回 动收益型
上海浦东发展银 银行理 利多多之步步 T+0 随 非保本浮
1,600 2.40-3.25 0.99 - 否
行股份有限公司 财产品 高升极速版 时赎回 动收益型
上海浦东发展银 银行理 T+0 随 非保本浮
天添利 1 号 1,500 2.45 0.10 - 否
行股份有限公司 财产品 时赎回 动收益型
上海浦东发展银 银行理 利多多之步步 T+0 随 非保本浮
1,300 2.30-3.15 0.86 - 否
行股份有限公司 财产品 高升极速版 时赎回 动收益型
上海浦东发展银 银行理 利多多之步步 T+0 随 非保本浮
1,000 2.20-3.05 0.06 - 否
行股份有限公司 财产品 高升极速版 时赎回 动收益型
上海浦东发展银 银行理 利多多之步步 T+0 随 非保本浮
1,500 2.20-3.05 - - 否
行股份有限公司 财产品 高升极速版 时赎回 动收益型
上海浦东发展银 银行理 利多多之步步 T+0 随 非保本浮
500 2.20-3.05 - - 否
行股份有限公司 财产品 高升极速版 时赎回 动收益型
上海浦东发展银 银行理 财富班车进取 非保本浮
50000 3.60% 443.84 90 天 - 否
行股份有限公司 财产品 3 号（90 天） 动收益型
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司总经理为公司购买低风险投资产品事项的负责人，公司成立专门的
现金管理工作小组负责具体操作事宜。现金管理工作小组主要由财务部、审计部、
证券部的专业人员组成，实时关注和分析产品投向及其进展，一旦发现或判断有
不利因素，将及时采取相应的保全措施，从而最大限度地控制投资风险、保证资
金的安全。
2、岗位分离操作。投资决策、买卖操作、资金管理岗位分离，相互制衡。
3、公司将对投资产品的资金建立完整的会计账目，安排专门财务人员对资
金进行专户管理，并及时对投资产品的资金进行对账。
4、监督、检查和汇报。独立董事、监事会和内部审计部门可对资金的使用
情况进行监督、核查，并有权聘请独立的外部审计机构进行专项审计。
5、公司将在定期报告中对购买的低风险投资产品事项及其收益情况进行披
露，接受公众投资者的监督。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
（1）产品名称：利多多之步步高升极速版
起息日：2020 年 6 月 29 日
理财产品登记编码：C1031017A002297
收益类型：非保本浮动收益性
投资及收益币种：人民币
购买金额：5000 万元
风险等级：较低风险
产品预期收益率：2.40%/年—3.25%/年
产品托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
（2）产品名称：利多多之步步高升极速版
起息日：2020 年 6 月 30 日
理财产品登记编码：C1031017A002297
收益类型：非保本浮动收益性
投资及收益币种：人民币
购买金额：1600 万元
风险等级：较低风险
产品预期收益率：2.40%/年—3.25%/年
产品托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
（3）产品名称：天添利 1 号
起息日：2020 年 7 月 28 日
理财产品登记编码：C1031014A000291
收益类型：非保本浮动收益性
投资及收益币种：人民币
购买金额：1500 万元
风险等级：较低风险
产品预期收益率：2.45%/年
产品托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
（4）产品名称：利多多之步步高升极速版
起息日：2020 年 8 月 28 日
理财产品登记编码：C1031017A002297
收益类型：非保本浮动收益性
投资及收益币种：人民币
购买金额：1300 万元
风险等级：较低风险
产品预期收益率：2.30%/年—3.15%/年
产品托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
（5）产品名称：利多多之步步高升极速版
起息日：2020 年 9 月 2 日
理财产品登记编码：C1031017A002297
收益类型：非保本浮动收益性
投资及收益币种：人民币
购买金额：1000 万元
风险等级：较低风险
产品预期收益率：2.20%/年—3.05%/年
产品托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
（6）产品名称：利多多之步步高升极速版
起息日：2020 年 9 月 9 日
理财产品登记编码：C1031017A002297
收益类型：非保本浮动收益性
投资及收益币种：人民币
购买金额：1500 万元
风险等级：较低风险
产品预期收益率：2.20%/年—3.05%/年
产品托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
（7）产品名称：利多多之步步高升极速版
起息日：2020 年 9 月 17 日
理财产品登记编码：C1031017A002297
收益类型：非保本浮动收益性
投资及收益币种：人民币
购买金额：500 万元
风险等级：较低风险
产品预期收益率：2.20%/年—3.05%/年
产品托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
（8）产品名称：财富班车进取 3 号（90 天）
起息日：2020 年 9 月 24 日
产品名称：财富班车进取 3 号（90 天）
理财产品登记编码：C1031013A000659
收益类型：非保本浮动收益性
投资及收益币种：人民币
购买金额：50000 万元
风险等级：较低风险
产品预期收益率：3.6%/年
产品托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
（二）委托理财的资金投向
上述理财产品投资于现金、国债、地方政府债、央行票据、政策性金融债，
评级在 AA 及以上评级（对于上海浦东发展银行主承销的信用债，评级在 A-（含）
以上评级）的短期融资券、中期票据、次级债、企业债、公司债、非公开定向债
务融资工具、ABS、ABN 等以及 ABS 次级档等信用类债券，回购、同业拆借、
券商收益凭证、优先股、存放同业、货币基金以及信贷资产等符合监管要求的非
标准化债权资产、券商/基金/保险定向计划及信托计划等。
（三）风险控制分析
公司本次购买的理财产品风险等级低，符合公司内部资金管理的要求。同时，
公司高度关注理财产品的风险控制，本着维护公司和股东利益的原则，将风险防
范放在首位，在投资产品存续期间，公司将与受托方保持密切联系，跟踪资金运
作情况，加强风险控制和监督，保障资金安全。
三、委托理财受托方的情况
是否为
法定代 注册资本
名称 成立时间 主营业务 本次交
表人 （万元）
易专设
吸收公众存款；发放短期、中期和长
期贷款；办理结算；办理票据贴现；
发行金融债券；代理发行、代理兑付、
上 海 承销政府债券；买卖政府债券；同业
浦 东 拆借；提供信用证服务及担保；代理
收付款项及代理保险业务；提供保管
发 展
箱服务。外汇存款；外汇贷款；外汇
银 行 1992年10月19日 郑杨 2,935,208.039 否
汇款；外币兑换；国际结算；同业外
股 份 汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外
有 限 汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买
公司 卖和代理买卖股票以外的外币有价
证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；
资信调查、咨询、见证业务；离岸银
行业务。
受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人之间在产权、业务、资产、债
权债务、人员等方面不存在关联关系。
四、对公司的影响
单位：元
2018 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
项目
（经审计） （经审计）
资产总额 3,150,317,729.65 3,553,313,875.22
负债总额 712,457,901.75 1,116,346,870.30
资产净额 2,437,362,614.16 2,436,954,708.87
2018 年度 2019 年度
经营活动产生的现金流量净额 155,200,482.51 84,867,513.16
公司本次使用自有资金购买的理财产品，金额共计 62,400 万元，占公司最
近一期经审计货币资金的 73.82%；公司不存在负有大额负债的同时购买理财产
品的情形。公司使用闲置自有资金进行现金管理是在确保公司正常运行和保证资
金安全的前提下进行的，可以有效提高资金使用效率和资金收益水平，为股东获
取更多投资回报。
根据《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》的相关规定，公司购
买的银行理财产品根据公司管理银行理财产品的业务模式结合协议具体内容，计
入资产负债表中的“其他流动资产”科目，相关的理财收益计入利润表中的“投资
收益”科目，具体以会计师事务所年度审计结果为准。
五、风险提示
公司使用闲置自有资金购买安全性高、流动性强的低风险理财产品，总体风
险可控。但由于金融市场受宏观经济等因素影响，仍存在收益不确定的风险，提
醒广大投资者注意投资风险。
六、决策程序的履行情况
（一）决策程序的履行情况
公司于2020年4月16日分别召开第八届董事会第二十五次会议和第八届监事
会第二十二次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，
同意使用不超过人民币14亿元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好的低风险
产品，期限自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效，资金来源仅限于公
司的闲置自有资金。公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。该议案已经
2020年5月11日召开的2019年年度股东大会审议通过。
（二）独立董事意见
根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上
市公司治理准则》以及《公司章程》的有关规定，公司独立董事认真审议了《关
于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，并对公司经营情况、财务状况和内
控制度等情况进行了必要的审核，发表了如下独立意见：
公司目前资金充裕，在保证流动性和资金安全的前提下，利用闲置自有资金
购买安全性高、流动性好的低风险投资产品，有利于提高资金使用效率和公司价
值，且不会影响公司主营业务发展。公司内控制度较为完善，能有效规避投资风
险，资金安全能够得到保障。不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益
的情形。同意使用公司闲置自有资金进行现金管理。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
单位：万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
1 银行理财产品 399,700.00 346,100.00 765.87 53,600.00
2 结构性存款 240,000.00 240,000.00 1,541.97 0.00
合计 639,700.00 586,100.00 2,307.84 53,600.00
最近12个月内单日最高投入金额 70,000.00
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 28.72
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 83.67
目前已使用的理财额度 53,600.00
尚未使用的理财额度 86,400.00
总理财额度 140,000.00
特此公告。
浪潮软件股份有限公司董事会
二〇二〇年九月二十四日
