浪潮软件股份有限公司
2020 年度股东大会
会议材料
2021 年 4 月 16 日 中国 济南
浪潮软件股份有限公司
2020 年度股东大会
会 议 议 程
现场会议召开时间：2021 年 4 月 16 日下午 14:00
现场会议地点：济南市高新区浪潮路 1036 号 S06 楼南三层 309 会议室
会议由公司董事长陈东风先生主持，会议议程安排如下：
议程 内容 报告人
1 会议开始，介绍会议出席情况 陈东风
2 推选监票人 陈东风
3 宣读股东大会须知 王亚飞
4 审议以下议案：
4-1 公司 2020 年年度报告全文及摘要 路生伟
4-2 公司 2020 年度财务决算报告 路生伟
4-3 公司 2020 年度董事会工作报告 王亚飞
4-4 公司 2020 年度监事会工作报告 王亚飞
4-5 公司 2020 年度利润分配预案 王亚飞
关于续聘 2021 年度财务审计机构、2021 年度内部控制审计机构、
4-6 王亚飞
支付会计师事务所 2020 年度报酬的议案
4-7 关于预计 2021 年度日常关联交易的议案 王亚飞
4-8 独立董事述职报告 王亚飞
4-9 关于独立董事津贴的议案 王亚飞
4-10 关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案 王亚飞
4-11 关于银行授信额度申请授权的议案 王亚飞
4-12 关于与浪潮集团有限公司续签关联交易框架协议的议案 王亚飞
4-13 未来三年股东回报规划（2021-2023） 王亚飞
4-14 关于计提资产减值准备的议案 路生伟
5 股东投票、监票人统计选票 陈东风
6 监票人公布表决结果
7 宣读股东大会决议 王亚飞
8 律师宣读法律意见书 律师
9 会议结束 陈东风
1
浪潮软件股份有限公司
2020 年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，根据《公司章程》、《公司股东大会议事规则》、《上市公司股东
大会规范意见》及相关法律法规和规定，特制定本须知。
一、董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，
认真履行《公司章程》中规定的职责。
二、本公司设立股东大会秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。
三、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
四、股东要求在股东大会上发言，应在主持人许可后进行。主持人可以要求
发言股东履行登记手续后按先后顺序发言。为提高工作效率，各位股东发言请围
绕本次议案进行。如果对公司业务有其他问题，我们将会后详细解答。登记发言
的人数一般以 10 人为限，超过 10 人时先安排持股数多的前 10 位股东，发言顺
序亦按持股数多的在先。
五、每一股东发言不得超过两次，每次发言一般不超过 3 分钟。股东发言时，
应当首先报告其所持股份份额。
六、公司董事会成员和高管人员应当认真负责地、有针对性地集中回答股东
的问题。全部回答问题的时间控制在 10 分钟。
七、股东大会表决采用投票方式。股东以其所持有的有表决权的股份数额行
使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决票中每项议
案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表示，多选或不选
均视为废票，请广大股东注意。
八、根据《公司章程》，公司董事会推选监事 1 人和股东代表 1 人为本次股
东大会的监票人。
九、公司董事会聘请执业律师出席本次股东大会，并出具法律意见。
十、根据上市公司股东大会网络投票的有关规定，股东大会议案的表决结果
需合并统计现场投票和网络投票的表决结果。投票表决完毕后，进行现场投票和
网络投票的数据处理，本次股东大会决议包含现场投票与网络投票表决结果。
2
议案一：
浪潮软件股份有限公司
关于 2020 年年度报告全文及摘要的议案
各位股东：
公司依据中国证监会和上海证券交易所的有关规定，编制了 2020 年度报告
全文及摘要。具体内容详见 2021 年 3 月 27 日刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《浪潮软件 2020 年年度报告》和《浪潮软件 2020 年年度
报告摘要》。
请审议。
浪潮软件股份有限公司董事会
二〇二一年四月十六日
3
议案二：
浪潮软件股份有限公司
2020 年度财务决算报告
各位股东：
公司定位于智慧政府方案和服务供应商，坚持创新驱动，以开放平台建设为
核心，逐步推进技术共享，不断提高产品复用；以整体解决方案为关键，巩固传
统行业，聚焦重点行业，培育新兴行业，挖掘数据应用；深化以效益为导向的目
标责任体系，加强营盘建设，坚定不移向云计算、大数据转型。
报告期内，公司基于政府信息化建设经验，加快向平台产品转型，打造政务
服务业务中台；充分发挥“条块化”业务优势，快速上线了人员管控、复工复产、
政策兑现等工具，研发出政策兑现、证务通、跨域通办、统一预约等产品，助力
企业复工复产、政务服务异地可办。积极配合各地政府进行创新实践，打造“互
联网+政务服务”行业领先模式，助力“互联网+政务服务”建设。在行业电子政务
领域，公司在持续推动市场监管、教育等优势行业的同时，积极探索“建管运一
体化”新模式，从建设、管理、运营等多个方面一体化服务客户，为客户实现更
大的价值。同时，烟草信息化领域，以平台化、智能化、生态化为目标，打造、
完善智能商业平台，充分发挥数字平台服务支撑能力，进一步夯实烟草信息化领
域领先优势。
报告期内，浪潮软件营业收入 13.29 亿元，较去年同期下降 8.70%，主要系
政务及其他领域收入减少所致；净利润-8,620.85 万元，较去年同期下降 412.54%，
主要系 2020 年上半年，受新冠肺炎疫情持续影响，公司上下游企业复工复产均
不同程度受阻，公司客户需求、项目实施及交付等工作受到一定程度影响，公司
2020 年度营业收入较去年同期下降 8.70%，另外公司 2020 年度投资收益较去年
同期下降 2,948 万元所致。
现将 2020 年度决算情况汇报如下：
一、损益情况
4
单位：万元
合并 母公司
项目
本年数 上年数 本年数 上年数
一、营业收入 132,889.76 145,559.03 131,500.61 146,010.38
减：营业成本 76,171.13 81,842.69 80,831.54 86,190.77
税金及附加 788.99 717.09 570.02 508.47
销售费用 11,249.34 11,124.27 11,249.34 11,123.81
管理费用 32,632.85 30,175.38 25,907.28 22,866.00
研发费用 24,311.65 27,056.31 23,233.95 25,976.99
财务费用 -1,558.13 -114.39 -1,494.59 -124.1
其中：利息费用 47.53 70.73
利息收入 1,635.48 207.26 1,523.63 140.85
加：其他收益 1,482.02 3,267.21 1,317.92 3,073.81
投资收益 2,889.96 5,837.74 15,522.92 3,211.89
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 102.83 2,628.28 122.79 2.44
公允价值变动收益
信用减值损失 -592.29 -737.67 -697.54 -619.25
资产减值损失 -1,706.37 -1,706.37
资产处置收益 28.34 6.91 28.25 6.89
二、营业利润 -8,604.42 3,131.87 5,668.25 5,141.78
加：营业外收入 21.88 13.35 11.70 3.35
减：营业外支出 113.71 47.32 113.67 47.30
三、利润总额 -8,696.24 3,097.90 5,566.29 5,097.82
减：所得税费用 -81.29 390.17 -187.18 167.65
四、净利润 -8,614.95 2,707.73 5,753.47 4,930.17
（一）按经营持续性分类：
1.持续经营净利润 -8,614.95 2,707.73 5,753.47 4,930.17
2.终止经营净利润
（二）按所有权归属分类：
1.归属于母公司股东的净利润 -8,620.85 2,758.33 5,753.47 4,930.17
2.少数股东损益 5.90 -50.59
2020 年度，浪潮软件每股收益为-0.27 元，稀释每股收益为-0.27 元，比去年
同期下降 395.55%，主要系收入下降以及投资收益减少所致；加权平均净资产收
益率为-3.97%，比去年同期下降 5.10 个百分点；每股净资产 6.55 元。
二、资产负债情况
截至 2020 年 12 月 31 日，浪潮软件资产总计 38.54 亿元，比上期期末上升
8.46%；负债总计 17.30 亿元，比上期期末增长 54.95%，主要系本年执行新收入
准则导致合同负债等增长，同时代理业务应付款大幅度增长所致；归属于母公司
所有者权益合计 21.24 亿元，比上期期末下降 12.84%。浪潮软件资产负债率为
44.88%，流动比率为 1.61，速动比率 0.94。
5
三、现金流量情况
2020 年度，浪潮软件当期经营现金净流量 21,300.29 万元，现金净流量为
-4,308.08 万元。当期每股经营现金净流量为 0.66 元，较上期增加 0.4 元，主要系
项目回款增加以及费用支出减少所致。
请审议。
浪潮软件股份有限公司董事会
二〇二一年四月十六日
6
议案三：
浪潮软件股份有限公司
关于 2020 年度董事会工作报告的议案
各位股东：
2020 年度，浪潮软件股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会严
格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《董事
会议事规则》等相关规定，规范运作，严格贯彻落实股东大会各项决议，认真履
行职责，切实维护公司利益及全体股东合法权益。现将公司董事会 2020 年度主
要工作情况汇报如下：
一、2020 年度董事会履职情况
（一）董事会会议召开情况
会议 召开 决议刊登的信息
决议内容
届次 日期 披露日期
1、关于与浪潮集团财务有限公司签署《金融服务协议》的
议案
2、关于预计 2020 年度与浪潮集团财务有限公司关联交易的
议案
第八届董事会
2020 年 2 月 14 日 3、关于《在浪潮集团财务有限公司办理存贷款业务的风险 2020 年 2 月 15 日
第二十四次会议
评估报告》的议案
4、关于《在浪潮集团财务有限公司办理存贷款业务的风险
处置预案》的议案
5、关于召开 2020 年第一次临时股东大会的通知的议案
1、关于公司 2019 年年度报告全文及摘要的议案
2、关于公司 2019 年度财务决算报告的议案
3、关于公司 2019 年度董事会工作报告的议案
4、关于公司 2019 年度内部控制评价报告的议案
5、关于公司 2019 年度利润分配预案的议案
第八届董事会 6、关于续聘 2020 年度财务审计机构、2020 年度内部控制
2020 年 4 月 16 日 2020 年 4 月 18 日
第二十五次会议 审计机构、支付会计师事务所 2019 年度报酬的议案
7、关于预计 2020 年度日常关联交易的议案
8、关于《独立董事述职报告》的议案
9、关于独立董事津贴的议案
10、关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案
11、关于银行授信额度申请授权的议案
7
12、关于《公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告》的议案
13、关于董事会非独立董事换届选举的议案
14、关于董事会独立董事换届选举的议案
15、关于会计政策变更的议案
16、关于召开 2019 年度股东大会的通知的议案
第八届董事会
2020 年 4 月 29 日 1、关于公司 2020 年第一季度报告全文及正文的议案 -
第二十六次会议
1、关于选举陈东风先生为公司董事长的议案
2、关于选举张革先生为公司副董事长的议案
3、关于聘任陈东风先生为公司首席执行官的议案
4、关于聘任陈东风先生为公司总经理的议案
第九届董事会 5、关于聘任姜振华先生、林大伟先生、张峰先生为公司副
2020 年 5 月 11 日 2020 年 5 月 12 日
第一次会议 总经理的议案
6、关于聘任路生伟先生为公司财务总监的议案
7、关于聘任王亚飞先生为公司董事会秘书的议案
8、关于聘任苗成林女士为公司证券事务代表的议案
9、关于选举董事会专门委员会的议案
1、关于公司 2020 年半年度报告全文及摘要的议案
第九届董事会
2020 年 8 月 27 日 2、关于拟注销股票期权激励计划部分期权的议案 2020 年 8 月 29 日
第二次会议
3、关于公司副总经理辞职的议案
第九届董事会
2020 年 10 月 30 日 1、关于公司 2020 年第三季度报告全文及正文的议案 -
第三次会议
第九届董事会 1、关于调整 2020 年日常关联交易的议案
2020 年 12 月 11 日 2020 年 12 月 12 日
第四次会议 2、关于召开 2020 年第二次临时股东大会的通知的议案
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内，公司共召开 1 次年度股东大会和 2 次临时股东大会，董事会严格
按照股东大会和《公司章程》所赋予的职权，平等对待全体股东，认真贯彻执行
股东大会作出的各项决议，充分保障公司整体利益及全体股东的合法权益。
（三）董事会专门委员会履职情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会
四个专门委员会。报告期内，董事会各专门委员会依照各自工作细则规定的职权
范围，认真履行职责和义务，为董事会的科学决策提供了专业意见和建议，发挥
了积极作用。
（四）独立董事履职情况
8
报告期内，公司独立董事严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》、《独
立董事工作制度》等规章制度的要求，本着独立、客观、公正的原则，忠实履行
职责，勤勉尽责。按时参加公司股东大会、董事会，参与公司重大事项的决策，
涉及公司重大事项方面均充分表达意见，为董事会科学决策提供有效保障。
（五）信息披露情况
报告期内，公司董事会严格遵守有关法律法规、部门规章、《股票上市规则》
等相关规定，真实、准确、完整、及时发布各类临时公告及定期报告，忠实履行
信息披露义务，确保投资者及时了解公司重大事项，最大限度地保护公司股东尤
其是中小投资者的合法权益。
（六）建立健全内部控制体系的工作计划和实施方案
公司已根据《公司法》、《证券法》、财政部等五部委发布的《企业内部控制
基本规范》、上海证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关法律、法规及规
章的要求，全面推行内控控制体系建设：
（1）加强内控规范的宣传培训，组织公司董事、监事、高级管理人员以及
全体员工参加内控相关制度的学习，树立风险防范意识，培育良好企业精神和内
部控制文化，加强内控规范意识，提高内部控制的执行效力。
（2）对照内控要求，梳理内控相关制度，对重要业务流程进行梳理、检查，
结合实际情况对内部控制制度进行修订和补充，巩固内控基础，提高内控制度的
可执行性。
（3）加强对内部控制的检查监督力度，对内控制度的实施效果进行客观的
评价，指导内部控制的持续规范和改进。
（七）内幕信息管理
报告期内，公司严格遵守《公司法》、《证券法》、《内幕信息知情人管理制度》
等有关要求，规范公司内幕信息管理工作，切实维护信息披露的公平性，严格执
行内幕信息知情人登记管理工作。
（八）投资者关系管理
报告期内，公司董事会充分重视投资者关系管理工作，协调公司与证券监管
机构、证券服务机构、股东等之间的信息沟通。加强投资者对公司的了解，建立
公司与投资者之间的良性互动关系，切实保护投资者利益。
9
（九）利润分配情况
报告期内，公司实施了 2019 年度利润分配方案：经大信会计师事务所（特
殊普通合伙）审计，公司 2019 年度实现归属于上市公司股东的净利润为
27,583,260.87 元。公司 2019 年年度以实施权益分派股权登记日登记的总股本为
基数分配利润，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.30 元（含税），合计派发现
金红利 9,722,962.59 元（含税）。
二、2021 年度董事会工作展望
2021 年度，公司董事会将继续按照《公司法》、《上市公司治理准则》和《公
司章程》等要求，持续完善公司治理，提升公司规范运作水平，助力公司高质量
发展；基于公司战略发展要求，不断提升公司的运行效率和整体竞争力，推进公
司的持续健康发展。
请审议。
浪潮软件股份有限公司董事会
二〇二一年四月十六日
10
议案四：
浪潮软件股份有限公司
关于 2020 年度监事会工作报告的议案
各位股东：
2020 年度，浪潮软件股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公
司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《监事会议事规则》
等相关规定，本着对全体股东负责的态度，认真履行监督职责，积极有效地开展
工作，对公司依法运作情况、公司董事及高级管理人员履职情况、公司财务情况、
内部控制等事项进行监督，以保护公司及全体股东的合法权益。现将公司监事会
2020 年度主要工作情况汇报如下：
一、2020 年度监事会履职情况
报告期内，公司监事会共召开 7 次会议，公司监事列席了各次董事会会议和
股东大会，参与公司重大决策、决定的研究，检查公司依法运作情况。
决议刊登的信息
会议届次 召开日期 决议内容
披露日期
第八届监事会第 1、关于与浪潮集团财务有限公司签署《金融服务协议》的议案
2020 年 2 月 14 日 2020 年 2 月 15 日
二十一次会议 2、关于预计 2020 年度与浪潮集团财务有限公司关联交易的议案
1、关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案
2、关于公司 2019 年年度报告全文及摘要的议案
3、关于公司 2019 年度内部控制评价报告的议案
4、关于公司 2019 年度财务决算报告的议案
5、关于公司 2019 年度利润分配预案的议案
6、关于续聘 2020 年度财务审计机构、2020 年度内部控制审计机构、
第八届监事会第 支付会计师事务所 2019 年度报酬的议案
2020 年 4 月 16 日 2020 年 4 月 18 日
二十二次会议 7、关于预计 2020 年度日常关联交易的议案
8、关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案
9、关于银行授信额度申请授权的议案
10、关于《公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
的议案
11、关于监事会换届选举的议案
12、关于会计政策变更的议案
第八届监事会第
2020 年 4 月 29 日 1、关于公司 2020 年第一季度报告全文及正文的议案 -
二十三次会议
第九届监事会
2020 年 5 月 11 日 1、关于选举赵新先生为公司监事会主席的议案 2020 年 5 月 12 日
第一次会议
第九届监事会 1、关于公司 2020 年半年度报告全文及摘要的议案
2020 年 8 月 27 日 2020 年 8 月 29 日
第二次会议 2、关于拟注销股票期权激励计划部分期权的议案
第九届监事会 2020 年 10 月 30
1、关于公司 2020 年第三季度报告全文及正文的议案 -
第三次会议 日
11
第九届监事会 2020 年 12 月 11
1、关于调整 2020 年日常关联交易的议案 2020 年 12 月 12 日
第四次会议 日
二、监事会对公司 2020 年度有关事项的审查意见
(一) 公司依法运作情况
报告期内，公司股东大会、董事会严格依照国家有关法律、法规和《公司章
程》行使职权，履行义务。公司历次股东大会、董事会的召集、召开、表决、决
议等决策程序均符合法律法规的规定。公司董事会能够按照《公司法》、《公司章
程》等法律法规和公司内部控制制度的要求规范运作，决策合理，勤勉尽职，认
真执行股东大会的各项决议。公司董事及高级管理人员执行公司职务时，无违反
法律、法规和公司章程的行为，也没有损害公司利益的行为。
(二)检查公司财务情况
报告期内，公司监事会在职权范围内对公司财务的合法合规性进行检查，认
为：本年度公司的资产负债表、利润表、现金流量表均如实地反映了公司的财务
状况及经营成果。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020 年度财务状
况进行了审计，其所出具的标准无保留意见审计报告，真实反映了公司 2020 年
度财务状况和经营成果。
(三) 关联交易情况
报告期内，公司发生的关联交易决策程序合规，交易价格合理，信息披露充
分。关联交易是在双方平等、公允的基础上协商确定的，符合公司经营发展需要，
不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
(四) 公司内部控制情况
报告期内，公司监事会对公司内部控制合规情况进行有效监督，并对相关制
度执行情况进行重点关注。监事会认为，公司已根据相关法律法规并结合自身实
际情况，建立了较为完善的内部控制体系，在企业管理各个过程、各个关键环节、
重大投资、重大风险等方面发挥了较好的控制和防范作用，并在生产经营等公司
运营的各个环节中得到了持续和严格的执行。
三、2021 年度监事会工作计划
2021 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》
等有关要求，忠实、勤勉、有效地履行监督职责，进一步促进公司的规范运作，
切实维护公司及全体股东的合法权益；通过召开监事会会议、列席董事会及股东
12
大会，及时掌握公司重大决策事项及各项决策程序的合规性；充分发挥监督、检
查职责，为公司的健康发展尽心尽责。
请审议。
浪潮软件股份有限公司监事会
二〇二一年四月十六日
13
议案五：
浪潮软件股份有限公司
关于 2020 年度利润分配预案的议案
各位股东：
经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司 2020 年度实现归属于
上市公司股东的净利润为-86,208,456.92 元。由于公司 2020 年度未实现盈利，2020
年度拟不进行利润分配，不进行资本公积金转增股本。
请审议。
浪潮软件股份有限公司董事会
二〇二一年四月十六日
14
议案六：
浪潮软件股份有限公司
关于续聘 2021 年度财务审计机构、2021 年度内部控制审计
机构、支付会计师事务所 2020 年度报酬的议案
各位股东：
根据《公司法》及《公司章程》规定，公司拟：
（1）继续聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2021 年度的财
务审计机构，聘期一年；
（2）继续聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2021 年度的内
部控制审计机构，聘期一年；
（3）申请支付大信会计师事务所（特殊普通合伙）2020 年度财务审计费用
共计人民币 45 万元。会计师事务所因审计发生的差旅费由本公司支付，不计入
财务审计费用。
（4）申请支付大信会计师事务所（特殊普通合伙）2020 年度内部控制审计
费用共计人民币 20 万元。会计师事务所因审计发生的差旅费由本公司支付，不
计入内部控制审计费用。
请审议。
浪潮软件股份有限公司董事会
二〇二一年四月十六日
15
议案七：
浪潮软件股份有限公司
关于预计 2021 年度日常关联交易的议案
各位股东:
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2021年3月26日，公司召开第九届董事会第六次会议，会议审议通过《关于
预计2021年度日常关联交易的议案》。该议案涉及关联交易事项，关联董事陈东
风先生、张革先生回避表决。表决结果为：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。
独立董事事前认可并发表了独立意见。公司独立董事认为：公司本次预计的日常
关联交易系正常生产经营所需，定价公平、公允，并根据市场化原则运作。本次
关联交易事项审议、表决程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
根据《公司章程》等相关规定，该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议批
准，且关联股东将回避表决。
（二）前次日常关联交易的预计和执行情况
单位：元
预计金额与
关联交易类 实际发生金
关联人 2020 年预计 2020 年实际发生
别 额差异较大
的原因
浪潮通用软件有限公司 11,000,000.00 15,029,186.90
浪潮天元通信信息系统有限公司 20,000,000.00 16,697,959.96
浪潮软件集团有限公司 10,000,000.00 1,511,406.27
浪潮世科（山东）信息技术有限公司 8,000,000.00 8,270,821.33
浪潮（北京）电子信息产业有限公司 9,940,000.00 2,907,114.71
浪潮电子信息产业股份有限公司 420,000,000.00 419,624,407.55
采购商品和 济南浪潮系统软件有限公司 - 82,389.38
原材料 山东浪潮金融软件信息有限公司 - 2,622,147.91
浪潮软件科技有限公司 25,000,000.00 30,008,819.69
济南浪潮数据技术有限公司 1,000,000.00 283,185.84
云南能投浪潮科技有限公司 2,000,000.00 1,704,594.13
浪潮金融信息技术有限公司 170,000,000.00 162,871,539.02
海南浪潮信息技术有限公司 - 176,991.15
浪潮思科网络科技有限公司 - 317,810.45
16
内蒙古浪潮信息科技有限公司 5,000,000.00 4,488,961.38
内蒙古证联信息技术有限责任公司 1,500,000.00 733,867.92
浪潮卓数大数据产业发展有限公司 1,100,000.00 6,761,561.33
上海浪潮云计算服务有限公司 3,500,000.00 2,056,077.91
宿州浪潮云计算服务有限公司 - 660,377.34
浪潮云信息技术股份公司 - 63,243.97
山东浪潮爱购云链信息科技有限公司 4,000,000.00 989,806.99
山东爱城市网信息技术有限公司 1,000,000.00 2,557,556.56
山东健康医疗大数据有限公司 - 1,935,509.44
山东浪潮云网信息系统有限公司 - 189,622.64
爱立信浪潮通信技术有限公司 - 10,619.47
江西浪潮创投云计算有限公司 - 49,267.92
天元大数据信用管理有限公司 - 2,054,716.92
恩施浪潮云计算有限公司 - 323,584.87
小计 693,040,000.00 684,983,148.95
浪潮软件集团有限公司 2,000,000.00 -
内蒙古证联信息技术有限责任公司 7,000,000.00 6,050,655.32
浪潮电子信息产业股份有限公司 6,000,000.00 6,342,494.39
浪潮天元通信信息系统有限公司 - 1,493,130.69
浪潮集团有限公司 2,000,000.00 661,016.64
浪潮卓数大数据产业发展有限公司 12,000,000.00 10,227,567.21
浪潮金融信息技术有限公司 - 296,669.72
汝州浪潮云服务信息科技有限公司 6,000,000.00 -
向关联人销 山东健康医疗大数据有限公司 - 5,847.22
售产品、商
浪潮软件科技有限公司 170,000,000.00 170,018,612.36
品、提供劳
务 浪潮(滨州)云计算有限公司 - 805,309.73
山东浪潮云服务信息科技有限公司 2,000,000.00 2,325,471.70
菏泽浪潮城投智慧城市运营管理有限公司 - 849,100.00
浪潮世科（山东）信息技术有限公司 - 42,452.83
浪潮通用软件有限公司 - 112,373.85
山东浪潮质量链科技有限公司 - 283,018.87
上海浪潮云计算服务有限公司 - 2,096.49
山东浪潮金融软件信息有限公司 - 20,542.64
小计 207,000,000.00 199,536,359.65
浪潮集团有限公司 2,000,000.00 2,027,452.47
浪潮电子信息产业股份有限公司 60,000.00 5,625,339.34
山东浪潮云服务信息科技有限公司 6,000,000.00 4,460,660.75
支付给关联 济南浪潮铭达信息科技有限公司 4,500,000.00 2,827,051.51
方的租赁、
水电费等 北京市天元网络技术股份有限公司 600,000.00 953,287.36
浪潮软件集团有限公司 3,000,000.00 3,687,464.03
浪潮卓数大数据产业发展有限公司 - 183,962.26
山东浪潮科技园投资有限公司 1,500,000.00 7,862.38
17
山东健康医疗大数据有限公司 - 113,972.00
小计 17,660,000.00 19,887,052.10
浪潮集团有限公司 550,000.00 511,287.49
浪潮金融信息技术有限公司 1,500,000.00 1,275,471.61
浪潮软件集团有限公司 90,000.00 404,296.77
浪潮软件科技有限公司 1,200,000.00 740,572.44
迪堡金融设备有限公司 - 72,996.96
浪潮世科（山东）信息技术有限公司 700,000.00 682,270.62
浪潮天元通信信息系统有限公司 3,500,000.00 3,321,639.77
浪潮通用软件有限公司 3,700,000.00 3,610,250.67
房屋租赁收
山东健康医疗大数据有限公司 150,000.00 46,143.03
入
浪潮云信息技术股份公司 - 64,723.65
山东浪潮铸远教育科技有限公司 50,000.00 39,910.11
山东茗筑世家置业有限公司 30,000.00 25,113.18
山东云缦智能科技有限公司 1,000,000.00 996,092.11
深圳浪潮早上班云技术有限公司 200,000.00 159,651.66
山东国数爱健康大数据有限公司 - 11,593.96
山东浪潮云服务信息科技有限公司 - 11,789.37
小计 12,670,000.00 11,973,803.40
（三）本次日常关联交易预计金额和类别
单位：元
预计金额与实际
关联交易类
关联人 2020 年实际发生 2021 年预计 发生金额差异较
别
大的原因
浪潮通用软件有限公司 15,029,186.90 20,000,000.00
浪潮天元通信信息系统有限公司 16,697,959.96 80,000,000.00 项目需求增长
浪潮软件集团有限公司 1,511,406.27 4,000,000.00
浪潮世科（山东）信息技术有限公司 8,270,821.33 17,000,000.00
浪潮（北京）电子信息产业有限公司 2,907,114.71 5,000,000.00
大项目需求减少
浪潮电子信息产业股份有限公司 419,624,407.55 75,000,000.00
所致
山东浪潮金融软件信息有限公司 2,622,147.91 3,000,000.00
采购商品和 浪潮软件科技有限公司 30,008,819.69 76,000,000.00 项目需求增长
原材料
浪潮金融信息技术有限公司 162,871,539.02 170,000,000.00
海南浪潮信息技术有限公司 176,991.15 1,500,000.00
浪潮思科网络科技有限公司 317,810.45 1,000,000.00
内蒙古浪潮信息科技有限公司 4,488,961.38 5,500,000.00
内蒙古证联信息技术有限责任公司 733,867.92 8,000,000.00
浪潮卓数大数据产业发展有限公司 6,761,561.33 50,000,000.00 项目需求增长
浪潮云信息技术股份公司 63,243.97 23,000,000.00 项目需求增长
山东健康医疗大数据有限公司 1,935,509.44 30,000,000.00 项目需求增长
18
锦州浪潮软件科技有限公司 - 6,250,000.00
山东云缦智能科技有限公司 - 3,000,000.00
小计 674,021,348.99 578,250,000.00
浪潮电子信息产业股份有限公司 6,342,494.39 1,000,000.00
浪潮集团有限公司 661,016.64 6,000,000.00
向关联人销
浪潮卓数大数据产业发展有限公司 10,227,567.21 2,000,000.00
售产品、商
品、提供劳 内蒙古浪潮信息科技有限公司 - 1,000,000.00
务 项目需求减少所
浪潮软件科技有限公司 170,018,612.36 100,000,000.00
致
小计 187,249,690.60 110,000,000.00
浪潮集团有限公司 2,027,452.47 3,000,000.00
浪潮电子信息产业股份有限公司 5,625,339.34 100,000.00
山东浪潮云服务信息科技有限公司 4,460,660.75 5,000,000.00
支付给关联 济南浪潮铭达信息科技有限公司 2,827,051.51 4,000,000.00
方的租赁、
水电费等 北京市天元网络技术股份有限公司 953,287.36 1,000,000.00
浪潮软件集团有限公司 3,687,464.03 8,000,000.00
山东健康医疗大数据有限公司 113,972.00 500,000.00
小计 19,695,227.46 21,600,000.00
浪潮集团有限公司 511,287.49 500,000.00
浪潮金融信息技术有限公司 1,275,471.61 1,500,000.00
浪潮软件集团有限公司 404,296.77 500,000.00
浪潮软件科技有限公司 740,572.44 1,000,000.00
迪堡金融设备有限公司 72,996.96 100,000.00
浪潮世科（山东）信息技术有限公司 682,270.62 1,000,000.00
浪潮天元通信信息系统有限公司 3,321,639.77 3,500,000.00
浪潮通用软件有限公司 3,610,250.67 4,000,000.00
房屋租赁收
山东健康医疗大数据有限公司 46,143.03 50,000.00
入
浪潮云信息技术股份公司 64,723.65 100,000.00
山东浪潮铸远教育科技有限公司 39,910.11 50,000.00
山东茗筑世家置业有限公司 25,113.18 50,000.00
山东云缦智能科技有限公司 996,092.11 1,000,000.00
深圳浪潮早上班云技术有限公司 159,651.66 200,000.00
山东国数爱健康大数据有限公司 11,593.96 50,000.00
山东浪潮云服务信息科技有限公司 11,789.37 50,000.00
小计 11,973,803.40 13,650,000.00
二、关联方介绍和关联关系
（1）浪潮通用软件有限公司：企业类型为有限责任公司，注册资本 30,000
万元人民币，法定代表人王兴山，公司经营范围为：计算机软件和系统产品的开
发；承接软件工程，控制系统工程，组织培训及技术服务；从事货物及技术的进
出口业务；文化办公机械、控制设备、机房设备、电子产品的生产、销售；信息
19
服务。住所：山东省济南市浪潮路 1036 号。2020 年半年度主要财务数据：总资
产 173,784.21 万元，净资产 76,068.49 万元，主营业务收入 48,672.67 万元，净利
润-6,189.96 万元。
（2）浪潮天元通信信息系统有限公司：企业类型为有限责任公司，注册资
本 20,000 万元人民币，法定代表人崔洪志，公司经营范围为：信息系统集成服
务；提供计算机信息系统及通信技术的开发、生产、销售、集成、技术咨询；提
供计算机网络及通信工程技术咨询；非学历短期计算机软件培训；网络设备及配
件的销售及安装；建筑装饰工程；机电设备及零部件的销售；机房工程、机电工
程施工总承包；通信工程施工总承包；货物及技术进出口；节能工程、园区智能
化工程的设计、施工、维护、咨询；母线槽、智能电源分配系统的制造、销售及
安装。住所：山东省济南市高新区浪潮路 1036 号。2020 年半年度主要财务数据：
总资产 88,805.81 万元，净资产 16,620.83 万元，主营业务收入 31,124.01 万元，
净利润 1,201.51 万元。
（3）浪潮软件集团有限公司：企业类型为其他有限责任公司，注册资本
200,000 万元人民币，法定代表人王方，公司经营范围为：许可证批准范围内的
增值电信业务；计算机软硬件及外部设备、无线数据终端、智能电视、一体机、
电视接收机顶盒、自助终端产品、电子设备的技术开发、生产、销售、技术咨询
及服务、技术转让；软件开发；网络工程安装；计算机软硬件及网络运行维护；
系统集成；信息系统咨询服务；智能化工程设计、施工；机电工程施工总承包；
通信工程施工总承包。住所：济南市高新区科航路 2877 号。2020 年度主要财务
数据：总资产 889,759.31 万元，净资产 207,201.95 万元，主营业务收入 344,169.46
万元，净利润 4,546.87 万元。
（4）浪潮世科（山东）信息技术有限公司：企业类型为有限责任公司，注
册资本 231.73 万美元，法定代表人 JINJOEXIAOZHOU，公司经营范围为：电子
信息技术研究、开发；生产计算机软硬件、电子通信产品（限制性项目除外）；
计算机系统集成；销售本公司生产的产品；对销售的自产产品提供技术培训、技
术咨询、技术服务、技术转让。住所：济南市高新开发区颖秀路 1137 号。2020
年半年度主要财务数据：总资产 9,855.21 万元，净资产-2,167.33 万元，主营业务
收入 12,093.71 万元，净利润 339.39 万元。
（5）浪潮（北京）电子信息产业有限公司：企业类型为有限责任公司，注
20
册资本 5,250 万元人民币，法定代表人彭震，公司经营范围为：技术开发、技术
转让、技术咨询、技术服务；计算机技术培训；生产计算机软、硬件；销售计算
机软、硬件、日用品、医疗器材（不含二、三类）、五金交电、化工产品、工艺
品、电子元器件、机械电器设备、汽车配件、建筑材料。住所：北京市海淀区上
地信息路 2 号 2-1 号 C 栋 1 层。2020 年前三季度主要财务数据：总资产 80,654.14
万元，净资产 17,257.97 万元，主营业务收入 403,907.86 万元，净利润-5,485.59
万元。
（6）浪潮电子信息产业股份有限公司：企业类型为股份有限公司，注册资
本 145,372.131 万元人民币，法定代表人张磊，公司经营范围为：计算机软硬件
及外围设备制造；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；
互联网设备销售；互联网设备制造；软件开发；软件销售；通信设备制造；通信
设备销售；通用设备制造（不含特种设备制造）；电子专用材料制造；电子专用
材料研发；电子专用材料销售等。住所：济南市浪潮路 1036 号。2020 年前三季
度主要财务数据：总资产 3,856,477.30 万元，净资产 1,278,444.22 万元，主营业
务收入 4,381,607.77 万元，净利润 80,305.83 万元。
（7）山东浪潮金融软件信息有限公司：企业类型为其他有限责任公司，注
册资本 5,000 万元人民币，法定代表人孙成通，公司经营范围为：金融软件服务；
计算机软硬件的研发、生产、销售、技术咨询、技术服务、技术转让。住所：济
南市高新区孙村镇科航路 2877 号研发楼。2020 年半年度主要财务数据：总资产
1,108.53 万元，净资产-1,655.07 万元，主营业务收入 865.30 万元，净利润 15.77
万元。
（8）浪潮软件科技有限公司：企业类型为其他有限责任公司，注册资本
380,000 万元人民币，法定代表人王柏华，公司经营范围为：信息技术咨询服务；
软件开发；信息系统集成服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技
术转让、技术推广；通信设备制造；通信设备销售；网络设备制造；网络设备销
售；互联网数据服务；计算机软硬件及外围设备制造；计算机软硬件及辅助设备
零售；机械电气设备制造；电气机械设备销售等。住所：中国（山东）自由贸易
试验区济南片区浪潮路 1036 号浪潮科技园。2020 年度主要财务数据：总资产
934,053.74 万元，净资产 343,028.46 万元，主营业务收入 256,071.08 万元，净利
润 21,070.98 万元。
21
（9）浪潮金融信息技术有限公司：企业类型为有限责任公司，注册资本
23,119.52 万元人民币，法定代表人孙成通，公司经营范围为：接受金融机构委
托从事信息技术外包服务；信息系统集成服务；金融软件及计算机网络技术开发；
研发、生产、销售、租赁、维修计算机设备、电子元器件、自动柜员机及其零配
件、自助终端设备及其零配件；安防设施的设计、安装和维护；从事服务器、存
储产品的批发、销售、维护业务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务等。
住所：苏州市吴中开发区吴淞江工业园吴淞路 818 号。2020 年度主要财务数据：
总资产 117,283.58 万元，净资产 46,002.41 万元，主营业务收入 104,183.04 万元，
净利润 332.54 万元。
（10）海南浪潮信息技术有限公司：企业类型为其他有限责任公司，注册资
本 5,000 万元人民币，法定代表人杜昂，公司经营范围为：计算机系统集成、软
件开发零售、电脑及周边设备、网络产品零售、金融自动设备、建筑智能化、安
防监控、运维服务。住所：海南省澄迈县老城高新技术示范区海南生态软件园。
2020 年度主要财务数据：总资产 1,903.58 万元，净资产 1,158.01 万元，主营业
务收入 1,751.26 万元，净利润 41.94 万元。
（11）浪潮思科网络科技有限公司：企业类型为有限责任公司，注册资本
10,000 万美元，法定代表人彭震，公司经营范围为：在信息技术和通讯领域的技
术开发、技术转让、技术咨询和技术服务、技术培训、技术代理；计算机软件和
硬件、电子设备和通讯产品的开发、制造和销售以及相关技术服务的提供；系统
集成；自用和代理各类商品和技术的进出口，但国家限制公司经营或禁止进出口
的商品及技术除外。住所：山东省济南市高新区浪潮路 1036 号。2020 年度主要
财务数据：总资产 27,199.05 万元，净资产 14,663.40 万元，主营业务收入 46,320.21
万元，净利润-2,477.75 万元。
（12）内蒙古浪潮信息科技有限公司：企业类型为其他有限责任公司，注册
资本 2,500 万元人民币，法定代表人胡顺杰，公司经营范围为：网络信息服务；
技术咨询、服务；软件、办公用品的销售；计算机及辅助设备、电子产品销售及
租赁；计算机系统集成；信息系统集成服务。住所：内蒙古自治区呼和浩特市新
城区成吉思汗东街内蒙古自治区大学科技园 7 号楼 2 层。2020 年度主要财务数
据：总资产 4,545.15 万元，净资产 2,089.01 万元，主营业务收入 2,361.06 万元，
净利润 277.15 万元。
22
（13）内蒙古证联信息技术有限责任公司：企业类型为有限责任公司，注册
资本 2,000 万元人民币，法定代表人胡顺杰，公司经营范围为：信息产业；网络
信息服务；信息科技产品的经营；技术咨询、服务；计算机及相关电子产品租赁；
现代办公用品销售；电信增值业务。住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区大学
科技园 7 号楼二层。2020 年度主要财务数据：总资产 7,708.85 万元，净资产
1,904.14 万元，主营业务收入 2,897.88 万元，净利润 434.43 万元。
（14）浪潮卓数大数据产业发展有限公司：企业类型为有限责任公司，注册
资本 10,000 万元人民币，法定代表人张帆，公司经营范围为：在大数据、信息、
网络科技领域内从事技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；计算机系统集
成服务；网络工程服务；计算机软硬件的销售；设计、制作、代理及发布各类广
告业务；展览展示服务；会议服务；企业形象策划服务；摄影服务；房屋租赁服
务；物业管理。住所：无锡经济开发区金融一街 15 号。2020 年度主要财务数据：
总资产 28,336.09 万元，净资产-7,710.92 万元，主营业务收入 9,962.20 万元，净
利润-5,272.48 万元。
（15）浪潮云信息技术股份公司：企业类型为其他股份有限公司，注册资本
36,214.83 万元人民币，法定代表人肖雪，公司经营范围为：云计算、工业互联
网、信息、网络科技专业领域内从事技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；
计算机系统集成；网络工程；计算机软硬件的开发、技术服务、销售；互联网零
售；增值电信业务。住所：山东省济南市高新区浪潮路 1036 号。2020 年度主要
财务数据：总资产 337,203.17 万元，净资产 112,345.03 万元，主营业务收入
109,413.63 万元，净利润 8,716.01 万元。
（16）山东健康医疗大数据有限公司：企业类型为其他有限责任公司，注册
资本 11,000 万元人民币，法定代表人高传贵，公司经营范围为：联网数据服务；
信息技术开发、技术咨询、技术服务、技术推广、技术转让；增值电信服务；健
康咨询（不含医疗）；生物技术、基因检测及产品的开发；医疗器械、实验设备、
仪器仪表、卫生用品、消毒用品、保健食品、化妆品的销售；计算机软硬件及辅
助设备、电子产品的开发、销售、维修及服务；国内广告业务；会议及展览展示
服务；进出口业务。住所：济南市槐荫区兴福街道西城西进时代中心 D 座 1212
室。2020 年度主要财务数据：总资产 15,274.10 万元，净资产 14,949.92 万元，
主营业务收入 2,748.65 万元，净利润-607.88 万元。
23
（17）锦州浪潮软件科技有限公司：企业类型为有限责任公司，注册资本
200 万元人民币，法定代表人王宗晓，公司经营范围为：智能技术开发；计算机
软硬件技术开发、技术咨询；计算机软件技术咨询、技术服务、技术转让及销售；
计算机系统集成；大数据、智慧城市领域内的技术开发、技术服务；物联网设备
技术开发与销售；计算机网络工程；安防工程；安防设备的销售。住所：辽宁省
锦州市松山新区黄海大街 46-2 号 4 楼。2020 年度主要财务数据：总资产 69.43
万元，净资产 68.21 万元，主营业务收入 7.08 万元，净利润-0.53 万元。
（18）山东云缦智能科技有限公司：企业类型为其他有限责任公司，注册资
本 5,000 万元人民币，法定代表人崔卫，公司经营范围为：一般项目：人工智能
基础软件开发；广播电视设备制造（不含广播电视传输设备）；智能家庭网关制
造；互联网设备制造；光通信设备制造；网络设备制造；云计算设备制造；物联
网设备制造；数字家庭产品制造；数字视频监控系统制造；影视录放设备制造；
可穿戴智能设备制造；智能车载设备制造；智能家庭消费设备制造；虚拟现实设
备制造；文化场馆用智能设备制造；网络技术服务；人工智能基础资源与技术平
台；大数据服务；软件开发；人工智能应用软件开发；软件外包服务；网络与信
息安全软件开发；人工智能理论与算法软件开发；信息系统集成服务；数字文化
创意软件开发；智能控制系统集成；物联网技术服务；信息系统运行维护服务；
数据处理和存储支持服务；信息技术咨询服务；数字内容制作服务（不含出版发
行）；数据处理服务；计算机系统服务；互联网数据服务；互联网安全服务；物
联网应用服务；远程健康管理服务；数字文化创意内容应用服务；区块链技术相
关软件和服务；智能家庭消费设备销售；互联网设备销售；电子产品销售；信息
安全设备销售；广播电视传输设备销售；广播影视设备销售；网络设备销售；通
讯设备销售；数字视频监控系统销售；物联网设备销售；智能车载设备销售。住
所：山东省济南市高新区浪潮路 1036 号。2020 年度主要财务数据：总资产
19,492.28 万元，净资产 5,661.21 万元，主营业务收入 34,474.59 万元，净利润 868.85
万元。
（19）浪潮集团有限公司：企业类型为其他有限责任公司，注册资本 82,121.86
万元人民币，法定代表人邹庆忠，公司经营范围为：商用密码产品的开发、生产、
销售；计算机及软件、电子及通信设备（不含无线电发射设备）的生产、销售；
许可证范围内的进出口业务；电器机械、五金交电销售；计算机应用、出租及计
24
算机人员培训服务；智能化工程设计、施工（凭资质证书经营）；集成电路、半
导体发光材料、管芯器件及照明应用产品的设计、开发、生产、销售、安装施工；
房屋租赁、物业管理；设备租赁。住所：山东省济南市高新浪潮路 1036 号。2020
年度主要财务数据：总资产 980,208.15 万元，净资产 201,453.37 万元，主营业务
收入 25,284.78 万元，净利润 22,540.93 万元。
（20）山东浪潮云服务信息科技有限公司：企业类型为其他有限责任公司，
注册资本 9,769 万元人民币，法定代表人王方，公司经营范围为：云计算技术开
发、技术服务、技术咨询、技术服务；计算机软硬件开发；信息系统集成服务、
网络技术的开发、技术咨询；计算机网络系统工程服务；销售：计算机软硬件。
住所：山东省济南市高新区浪潮路 1036 号。2020 年度主要财务数据：总资产
300,041.62 万元，净资产 23,590.17 万元，主营业务收入 104,874.78 万元，净利
润 4,554.28 万元。
（21）济南浪潮铭达信息科技有限公司：企业类型为有限责任公司，注册资
本 20,000 万元人民币，法定代表人杨良，公司经营范围为：计算机软硬件的开
发、生产、销售；系统集成；以自有资产投资；房地产开发经营；物业管理；自
有房屋租赁。住所：济南市高新区孙村镇科航路 2877 号研发楼。2020 年半年度
主要财务数据：总资产 73,718.52 万元，净资产 34,048.88 万元，主营业务收入 0
万元，净利润 1,274.88 万元。
（22）北京市天元网络技术股份有限公司：企业类型为其他股份有限公司，
注册资本 6,675 万元人民币，法定代表人崔洪志，公司经营范围为：技术开发、
技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务、技术培训；销售计算机、软件及辅
助设备、通讯设备、机械设备、五金交电、电子产品、文化用品、建筑材料、装
饰材料、开发后的产品；维修计算机、仪器仪表；计算机系统集成；租赁机械设
备、计算机；数据处理；企业管理咨询；投资、投资管理；出租办公用房；货物
进出口、技术进出口、代理进出口。住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东
区 20 号楼。2020 年半年度主要财务数据：总资产 42,363.03 万元，净资产 33,767.23
万元，主营业务收入 3,903.43 万元，净利润 406.12 万元。
（23）迪堡金融设备有限公司：企业类型为有限责任公司，注册资本 3,263.26
万元人民币，法定代表人孙成通，公司经营范围为：金融系统用自动柜员机及相
关产品的生产、维修、软件和安全防范系统集成，销售、租赁公司自产产品，并
25
提供售后服务，货物或技术进出口，安全防范工程设计、安装、施工和维修，受
商业银行委托承接银行服务外包业务和营业自助设备的运营管理。住所：中国（上
海）自由贸易试验区新金桥路 581 号。2020 年度主要财务数据：总资产 39,430.43
万元，净资产 23,433.30 万元，主营业务收入 19,671.21 万元，净利润 54.60 万元。
（24）山东浪潮铸远教育科技有限公司：企业类型为其他有限责任公司，注
册资本 1,000 万元人民币，法定代表人张玉新，公司经营范围为：教育科技领域
内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机软、硬件的技术开发、
技术转让、技术咨询、技术服务；物联网网络技术开发、技术转让、技术咨询、
技术服务；计算机信息系统集成服务；企业管理咨询；会议服务；办公用品、文
具用品的零售以及其他按法律、法规、国务院决定等规定未禁止和不需经营许可
的项目。住所：山东省济南市历城区唐冶新区围子山路 1 号唐冶新区管理委员会
会展区。2020 年半年度主要财务数据：总资产 846.56 万元，净资产 426.11 万元，
主营业务收入 237.08 万元，净利润-107.82 万元。
（25）山东茗筑世家置业有限公司：企业类型为有限责任公司，注册资本
10,000 万元人民币，法定代表人杨星，公司经营范围为：房地产开发及物业管理；
高新技术产业及房地产投资。住所：山东省济南市高新区浪潮路 1036 号。2020
年度主要财务数据：总资产 50,495.89 万元，净资产 18,095.51 万元，主营业务收
入 3,255.80 万元，净利润 4,600.26 万元。
（26）深圳浪潮早上班云技术有限公司：企业类型为有限责任公司，注册资
本 3,300 万元人民币，法定代表人王兴山，公司经营范围为：一般经营项目是：
计算机云技术研发；计算机软件、信息系统软件的开发、销售；信息系统设计、
集成、运行维护；智能机器人、机器人系统、机器人应用技术、软件产品的研发
及产品销售；经营电子商务；计算机数据库管理及相关技术服务；企业管理咨询；
许可经营项目是：网上提供人力资源服务。住所：深圳市南山区粤海街道大冲商
务中心 C808。2020 年半年度主要财务数据：总资产 266.34 万元，净资产-152.28
万元，主营业务收入 1,975.20 万元，净利润-70.09 万元。
（27）山东国数爱健康大数据有限公司：企业类型为其他有限责任公司，注
册资本 10,000 万元人民币，法定代表人高传贵，公司经营范围为：健康大数据
服务；信息技术开发、技术咨询、技术服务、技术推广、技术转让；健康咨询；
生物技术、基因检测技术的开发；医疗器械、实验设备、仪器仪表、卫生用品、
26
消毒用品、保健食品、化妆品的销售；计算机软硬件及辅助设备、电子产品的开
发、销售、维修及服务；国内广告业务；会议及展览展示服务；货物及技术进出
口。住所：中国（山东）自由贸易试验区济南片区浪潮路 1036 号。2020 年度主
要财务数据：总资产 8,488.39 万元，净资产 5,527.42 万元，主营业务收入 1,418.51
万元，净利润 177.12 万元。
2、与本公司的关联关系
序号 关联单位名称 关联关系
1 浪潮通用软件有限公司 母公司的控股子公司
2 浪潮天元通信信息系统有限公司 母公司的控股子公司
3 浪潮软件集团有限公司 母公司的控股子公司
4 浪潮世科（山东）信息技术有限公司 母公司的控股子公司
5 浪潮（北京）电子信息产业有限公司 集团兄弟公司
6 浪潮电子信息产业股份有限公司 集团兄弟公司
7 山东浪潮金融软件信息有限公司 母公司的控股子公司
8 浪潮软件科技有限公司 控股股东
9 浪潮金融信息技术有限公司 母公司的控股子公司
10 海南浪潮信息技术有限公司 集团兄弟公司
11 浪潮思科网络科技有限公司 母公司的控股子公司
12 内蒙古浪潮信息科技有限公司 母公司的控股子公司
13 内蒙古证联信息技术有限责任公司 母公司的全资子公司
14 浪潮卓数大数据产业发展有限公司 母公司的控股子公司
15 浪潮云信息技术股份公司 母公司的控股子公司
16 山东健康医疗大数据有限公司 母公司的控股子公司
17 锦州浪潮软件科技有限公司 母公司的全资子公司
18 山东云缦智能科技有限公司 母公司的控股子公司
19 浪潮集团有限公司 间接控股股东
20 山东浪潮云服务信息科技有限公司 母公司的控股子公司
21 济南浪潮铭达信息科技有限公司 母公司的控股子公司
22 北京市天元网络技术股份有限公司 母公司的控股子公司
23 迪堡金融设备有限公司 母公司的控股子公司
24 山东浪潮铸远教育科技有限公司 母公司的控股子公司
25 山东茗筑世家置业有限公司 集团兄弟公司
26 深圳浪潮早上班云技术有限公司 母公司的控股子公司
27 山东国数爱健康大数据有限公司 母公司的控股子公司
3、履约能力分析
公司与上述关联方之间的日常关联交易主要为满足公司日常经营发展的需
要，充分利用有关关联方经多年积累已然形成的资源和优势，实现优势互补和资
源共享，双方在购销行为中主要采用按照合同约定的方式付款，不存在上述关联
方长期占用公司资金并形成坏帐的可能性。
三、关联交易主要内容和定价政策
27
公司与上述关联方之间发生的一方向另一方购买或销售其生产和代理的产
品，相互提供技术服务和支持等关联交易为公司日常经营活动中发生的，各项交
易均遵循公平、公正、合理的市场价格和条件进行。
为明确和规范与有关关联方之间的关联交易行为，公司于 2021 年 3 月 26 日
召开第九届董事会第六次会议，审议通过《关于与浪潮集团有限公司续签关联交
易框架协议的议案》，该等协议规定公司与浪潮集团及其下属子公司之间发生的
关联交易须遵循公允的条件，杜绝了关联交易可能发生的价格不公正或条件不公
平的情形。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司作为一家以从事软件和系统集成业务为主的上市公司，与关联方浪潮集
团等存在着历史渊源关系，所发生的日常关联交易主要为满足公司日常经营发展
的需要，利用各自经多年积累已然形成的资源和优势，利用各自在技术和市场等
方面的优势，相互支持，共同合作，实现优势互补和资源共享，提升核心竞争能
力，公司与上述关联方的合作是确切必要性的，且在公司业务发展稳健的情况下，
将会持续开展与其公平、互惠的合作。
公司选择与上述关联方进行交易，除如上所述主要原因外，还有一部分是基
于客户特殊需求和统一招投标制度而发生的。公司的软件业务及产品和关联方的
硬件产品配套实施，在同等价格性能条件下，有着更好的兼容性。公司与关联方
长期、良好的合作能够降低营运成本，促进主业发展，提高自身效益和实现资产
增值。
公司与上述关联方之间的日常关联交易遵循公允的价格和条件，占公司购销
货物总额不高，不会影响公司的独立性，不会造成对公司利益的损害，更不会形
成对关联方的依赖。
五、关联交易协议签署情况及审议程序
公司于 2021 年 3 月 26 日召开第九届董事会第六次会议，会议审议通过关于
与浪潮集团有限公司续签关联交易框架协议的议案，独立董事事前认可并发表了
独立意见，该议案尚需公司 2020 年年度股东大会批准。
公司与浪潮集团的《合作协议》，其主要内容为：
1、特别约定：双方签定的合作协议适用于双方之间、双方与对方之下属控
28
股子公司以及双方各下属控股子公司之间发生的交易行为。
2、合作的范围：一方向另一方购买或销售其生产或代理的产品，相互提供
技术服务和支持等；双方根据业务需要，可适当调整合作范围。
3、定价原则：按照市场公开、公平、公正的市场交易的价格，按下列原则
及顺序收取费用，并按期进行结算：
（1）国家法律、法规及地方政府相应的法规、政策规定的价格及标准；
（2）市场一般通行的价格：当地市场价格应由双方协商后确定，商定当地
市场价格时，应主要考虑在当地提供类似产品或技术服务的第三方当时所收取市
价以及乙方（视具体情形而定）以公开招标的方式所能获得的最低报价；
（3）若无可比的当地市场价格，则为推定价格（推定价格是指依据成本加
上合理平均利润而构成的价格）。
4、结算方式
（1）对于购买或销售产品的情形，购方应根据实际发生数量，按具体商务
合同结算货款。
（2）对于提供技术服务或支持的情形，被服务方按照不同类型服务的通行
做法，向服务方进行结算。
5、期限
公司与浪潮集团合作期限定为三年，追溯自 2021 年 1 月 1 日起计算。
请审议。
浪潮软件股份有限公司董事会
二〇二一年四月十六日
29
议案八：
浪潮软件股份有限公司
关于独立董事述职报告的议案
各位股东：
根据中国证券监督管理委员会公告〔2011〕41 号文件以及其他法律法规、
规范性文件的规定，两位独立董事切实履行了独立董事的责任和义务，勤勉尽责
地开展了工作，具体内容详见 2021 年 3 月 27 日刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《独立董事述职报告》。
请审议。
浪潮软件股份有限公司董事会
二〇二一年四月十六日
30
议案九：
浪潮软件股份有限公司
关于独立董事津贴的议案
各位股东：
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关规
定，结合本地区及本公司实际情况，第九届独立董事津贴标准为每人每年 6 万元
（税前）。独立董事出席董事会、股东大会时的差旅费及按《公司法》、《公司章
程》等有关规定履行职权所需的费用均由本公司承担。
请审议。
浪潮软件股份有限公司董事会
二〇二一年四月十六日
31
议案十：
浪潮软件股份有限公司
关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案
各位股东：
一、本次现金管理概况
（一）现金管理目的
为充分利用公司闲置自有资金，提高资金使用效率和资金收益水平，公司提
请董事会授权管理层：在保证流动性和资金安全的前提下，使用不超过人民币14
亿元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好的低风险产品。
（二）资金来源
本次现金管理的资金来源为公司自有资金。
（三）现金管理金额
最高额度不超过人民币14亿元，在额度和期限范围内可滚动使用。
（四）现金管理期限
自公司2020年年度股东大会审议通过之日起十二个月内有效。
（五）公司对现金管理相关风险的内部控制
1、公司总经理为公司购买低风险投资产品事项的负责人，公司成立专门的
现金管理工作小组负责具体操作事宜。现金管理工作小组主要由财务部、审计部、
证券部的专业人员组成，通过制定科学的理财方案，并实时关注和分析产品投向
及其进展，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，从而最大
限度地控制投资风险、保证资金的安全。
2、岗位分离操作。投资决策、买卖操作、资金管理岗位分离，相互制衡。
3、公司将对投资产品的资金建立完整的会计账目，安排专门财务人员对资
金进行专户管理，并及时对投资产品的资金进行对账。
4、监督、检查和汇报。独立董事、监事会和内部审计部门可对资金的使用
情况进行监督、核查，并有权聘请独立的外部审计机构进行专项审计。
5、公司将在定期报告中对购买的低风险投资产品事项及其收益情况进行披
露，接受公众投资者的监督。
32
二、本次现金管理的具体情况
（一）现金管理合同主要条款及资金投向
公司拟使用不超过人民币14亿元的闲置自有资金购买银行、证券公司等金融
机构的银行理财、结构性存款、国债逆回购等低风险产品。以上资金额度在有效
期内可以滚动使用。具体现金管理合同条款以实际签署合同为准。
（二）风险控制分析
公司高度关注理财等产品的风险控制，本着维护公司和股东利益的原则，将
风险防范放在首位，对产品严格把关，谨慎决策，购买的理财等产品均为安全性
高、流动性好的低风险产品。在投资产品存续期，公司将与受托方保持密切联系，
跟踪资金运作情况，加强风险控制和监督，保障资金安全。
三、现金管理受托方的情况
公司现金管理的受托方拟为银行、证券公司等金融机构。受托方与公司、公
司控股股东及其一致行动人之间在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不
存在关联关系。
四、对公司的影响
单位：元
2019 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
项目
（经审计） （经审计）
资产总额 3,553,313,875.22 3,853,754,996.59
负债总额 1,116,346,870.30 1,729,751,635.19
资产净额 2,436,954,708.87 2,124,003,361.40
2019 年度 2020 年度
经营活动产生的现金流量净额 84,867,513.16 213,002,941.75
公司本年度现金管理最高额度不超过人民币 14 亿元，占公司最近一期经审计
货币资金的 114.5%；公司不存在负有大额负债的同时购买理财等产品的情形。
公司使用闲置自有资金进行现金管理是在确保公司正常运行和保证资金安全的
前提下进行的，可以有效提高资金使用效率和资金收益水平，为股东获取更多投
资回报。
根据《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》的相关规定，公司购买
的银行理财、结构性存款以及国债逆回购根据公司管理的业务模式结合协议具体
内容，计入资产负债表中的“交易性金融资产”、“其他流动资产”等科目，相关的
33
理财收益计入利润表中的“公允价值变动损益”、“投资收益”科目，具体以会计师
事务所年度审计结果为准。
请审议。
浪潮软件股份有限公司董事会
二〇二一年四月十六日
34
议案十一：
浪潮软件股份有限公司
关于银行授信额度申请授权的议案
各位股东：
为适应公司业务发展需要，拟申请对公司董事长进行银行业务相关授权：
（1）公司申请银行授信额度审批，单笔金额不超过 10 亿元人民币（或同等
外币折算金额），授信内容以具体的银行信贷业务为准；
（2）公司申请办理各项银行信贷业务审批，单笔金额不超过 3 亿元人民币
（或同等外币折算金额）。
请审议。
浪潮软件股份有限公司董事会
二〇二一年四月十六日
35
议案十二：
浪潮软件股份有限公司
关于与浪潮集团有限公司续签关联交易框架协议的议案
各位股东：
一、关联交易基本情况
公司与浪潮集团有限公司（以下简称“浪潮集团”）就相互之间提供产品和服
务的日常关联交易于前期签订的《浪潮集团有限公司与浪潮软件股份有限公司合
作协议》（以下简称“合作协议”）期限已满。公司与浪潮集团经友好协商，本着
平等、互利的基础，决定续签《合作协议》，自该协议生效之日起三年内相互提
供相关产品和技术服务。
公司于 2021 年 3 月 26 日召开第九届董事会第六次会议，会议审议通过《关
于与浪潮集团有限公司续签关联交易框架协议的议案》，关联董事陈东风先生、
张革先生回避表决，该议案尚需提交公司股东大会审议，且关联股东将回避表决。
独立董事对本次关联交易予以事前认可，并就该事项发表独立意见如下：公
司与浪潮集团有限公司续签《合作协议》，依照公平竞争、等价有偿的市场原则
提供相关产品或服务，审议程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东，特别
是中小股东利益的情形。
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方的基本情况
公司名称：浪潮集团有限公司
类型：其他有限责任公司
住所：山东省济南市高新浪潮路 1036 号
法人代表：邹庆忠
注册资本：人民币 82,121.86 万元
经营范围：商用密码产品的开发、生产、销售（有效期限以许可证为准）；
计算机及软件、电子及通信设备（不含无线电发射设备）的生产、销售；许可证
范围内的进出口业务；电器机械、五金交电销售；计算机应用、出租及计算机人
员培训服务；智能化工程设计、施工（凭资质证书经营）；集成电路、半导体发
光材料、管芯器件及照明应用产品的设计、开发、生产、销售、安装施工；房屋
36
租赁、物业管理；设备租赁。
2020 年度主要财务数据：总资产 980,208.15 万元，净资产 201,453.37 万元，
主营业务收入 25,284.78 万元，净利润 22,540.93 万元。
（二）与公司的关联关系
浪潮集团为公司的间接控股股东，符合《上海证券交易所股票上市规则》第
10.1.3 条第（一）款规定的关联关系情形。
（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力
浪潮集团及其下属子公司、公司及下属子公司生产经营正常有序，前期同类
关联交易正常执行，均具备较强的履约能力。
三、关联交易协议的主要内容和定价政策
（一）合作范围
一方向另一方购买或销售其生产或代理的产品，相互提供服务和支持等；双
方根据业务需要，可适当调整合作范围。
（二）定价原则
按照市场公开、公平、公正的市场交易的价格，按下列原则及顺序收取费用，
并按期进行结算：
1、国家法律、法规及地方政府相应的法规、政策规定的价格及标准；
2、市场一般通行的价格：当地市场价格应由甲乙双方协商后确定，商定当
地市场价格时，应主要考虑在当地提供类似产品或技术服务的第三方当时所收取
市价以及本公司（视具体情形而定）以公开招标的方式所能获得的最低报价；
3、若无可比的当地市场价格，则为推定价格（推定价格是指依据成本加上
合理平均利润而构成的价格）。
（三）结算方式
1、对于购买或销售产品的情形，购方应根据实际发生数量，按具体商务合
同结算货款。
2、对于提供技术服务或支持的情形，被服务方按照不同类型服务的通行做
法，向服务方进行结算。
（四）期限
合作期限定为三年，追溯自 2021 年 1 月 1 日起计算。
（五）本协议特别约定
37
本协议将适用于双方之间、双方与对方之下属控股子公司以及双方各下属控
股子公司之间发生的合作事项。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司与关联方发生日常关联交易均为公司日常生产经营活动所需，可充分利
用浪潮集团拥有的资源和优势，进一步降低公司生产经营成本，并实现优势互补
和资源合理配置；公司与上述关联方发生日常关联交易时，遵循市场化原则，按
照国家统一规定或市场价格结算，交易定价客观、公允，不存在损害公司及全体
股东特别是中小股东利益的情形。
请审议。
浪潮软件股份有限公司董事会
二〇二一年四月十六日
38
议案十三：
浪潮软件股份有限公司
关于未来三年股东回报规划（2021-2023）的议案
各位股东：
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和《上
市公司监管指引第3号-上市公司现金分红》等相关文件要求，为进一步细化公司
章程的相关条款，明确公司对股东投资的合理的回报，同时便于公司股东对公司
的监督，公司董事会制订了《未来三年分红回报规划（2021-2023年》（以下简
称“本规划”），具体内容如下：
一、公司制定分红回报规划考虑的因素
公司着眼于长远和可持续发展，综合考虑公司实际经营情况、发展目标、股
东要求和意愿等因素，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，从而
对利润分配做出制度性安排，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。
二、本规划的制订原则
公司制定本规划，着眼于公司的长远和可持续发展，在综合分析公司经营发
展实际、股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上，充分
考虑投资者回报，合理平衡和处理好公司经营利润用于自身发展和回报股东的关
系，从而对利润分配作出的制度性安排。
三、公司未来三年（2021-2023年）的具体股东分红回报规划
1、公司可以采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其
他方式分配股利，利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续
经营能力。公司原则上每年进行一次年度股利分配，公司董事会在有关法规允许
情况下根据公司的盈利状况可以提议进行中期现金分红。
2、公司在足额预留法定公积金、盈余公积金以后，在满足公司正常的资金
需求、并有足够现金用于股利支付的情况下，优先采用现金方式分配股利，具体
分配比例由公司董事会根据公司经营状况和发展需要拟定，并由股东大会审议决
定；为保持利润分配政策的连续性与稳定性，公司最近三年以现金方式累计分配
的利润不少于最近三年实现的年均可供分配利润的30%。在确保以足额现金利润
分配的前提下，公司可根据发展需要，通过资本公积金转增股本或分配股票股利
39
的方式回报投资者。
3、公司董事会结合具体经营数据，充分考虑公司盈利规模、现金流量状况、
发展阶段及当期资金需求，并结合股东（特别是中小股东）、独立董事和监事的
意见，制定年度或中期分红方案，并经公司股东大会表决通过后实施。公司接受
所有股东、独立董事和监事对公司分红的建议和监督。
4、公司股东大会审议通过利润分配方案后，公司董事会须在股东大会召开
后的2个月内完成股利（或股份）的派发事项。
四、股东分红回报规划制定周期及相关决策机制
公司董事会根据利润分配政策及公司实际情况，结合独立董事、监事会及股
东的意见制定股东分红回报规划，至少每三年重新审议一次股东分红回报规划；
如因公司外部经营环境或者自身经营情况发生较大变化，公司董事会可以对分红
政策和股东分红回报规划进行调整，调整时应以股东权益保护为出发点，且不得
与公司章程的相关规定相抵触，并提交董事会、股东大会审议批准。
五、本规划自公司股东大会审议通过之日起生效。
请审议。
浪潮软件股份有限公司董事会
二〇二一年四月十六日
40
议案十四：
浪潮软件股份有限公司
关于计提资产减值准备的议案
各位股东：
一、本次计提资产减值准备情况概述
根据财政部《企业会计准则第 1 号-存货》、《企业会计准则第 8 号-资产减
值》、《公司章程》及公司会计政策规定，公司对存在减值迹象的无形资产“iMai
电子商务平台”、部分库存商品进行减值测试。经测试，上述无形资产及存货因
受市场状况的影响，预计其可收回金额低于其账面价值，公司对发生资产减值的
无形资产计提减值准备 12,209,566.16 元，对发生减值的库存商品计提减值准备
4,330,885.68 元。
二、本次计提资产减值准备的具体情况
（一）无形资产
iMai 电子商务平台是公司于 2016 年 8 月立项研发的平台产品，项目通过使
用互联网开放的架构和技术，构建基于云计算架构的电子商务开放平台，采用大
数据处理、智能搜索、社会化协作、服务化架构等关键技术，打造国内领先的电
子商务平台，可帮助传统企业向产业互联网电子商务转型，助力公司发展。
iMai 电子商务平台整个产品规划包括电子商务运营管理后台、网站群内容
管理后台、电子商务商城、多设备支持、大数据运营服务、接入服务等多个部分，
电子商务系统 6 大应用模块以可拔插方式，按照客户的实际需求实现具体的电商
应用，支撑多种电商交易模式。
项目于 2017 年 9 月形成前期版本后形成企业客户销售，但该类项目交付验
收推进较慢，客户把控度弱。这两年，受企业客户经营压力较大，信息化预算缩
减，市场推广乏力等影响，新增签单较少，预计未来签单也会逐步减少，故对其
早期版本计提减值准备。
（二）存货
公司部分备品备件无法转化为签单，同时由于技术变革，客户需求发生变化，
无法满足客户需求，且市场也无其他需求，该部分存货无使用价值，其可变现净
值已低于账面价值，故全额计提减值准备。
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三、本次计提资产减值准备对公司的影响
本次计提资产减值准备金额 16,540,451.84 元，计入公司 2020 年度利润表，
导致公司 2020 年度合并报表归属于母公司所有者的净利润降低 16,540,451.84
元，2020 年底归属于母公司所有者权益减少 16,540,451.84 元。
请审议。
浪潮软件股份有限公司董事会
二〇二一年四月十六日
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