证券代码：600756        证券简称：浪潮软件          公告编号：临 2022-015



                      浪潮软件股份有限公司
                    关于改聘会计师事务所的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
     拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下
简称“上会”）
     原聘任的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下
简称“大信”）
     改聘会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：鉴于大信已连续
多年为公司提供审计服务，为保持公司审计工作的独立性、客观性、公允性，公
司拟不再聘请其为 2022 年度审计机构，并就不再续聘及相关事宜与其进行了事先
沟通，其已确认就本次变更会计师事务所事宜无异议。公司对大信多年的辛勤工
作表示由衷感谢。
    一、拟聘任会计师事务所的基本情况
   （一）机构信息
    1、基本信息
   （1）机构信息
   上会原名上海会计师事务所，系于 1981 年设立的全国第一家会计师事务所。
1998 年 12 月按财政部、证监会要求，改制为有限责任公司制会计师事务所，2013
年 12 月上会改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。上会长期从事证券服务
业务，注重服务质量和声誉，得到了客户、监管部门、投资机构的高度认可。
   （2）人员信息
   截至 2021 年末，上会拥有合伙人 74 名、注册会计师 445 名，其中签署过证券
服务业务审计报告的注册会计师人数 115 人。
   （3）业务信息
   上会 2021 年度业务收入（未经审计）6.20 亿元，其中审计业务收入 3.63 亿
元，证券业务收入 1.55 亿元。2021 年度上会为 41 家上市公司提供年报审计服务，
其中同行业上市公司审计客户 3 家。
   （4）投资者保护能力
   截至 2021 年末，上会已提取职业风险基金 76.64 万元，购买的职业保险累计
赔偿限额为 3 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
   （5）独立性和诚信记录
   上会近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 3 次、
自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次，监督管理措施涉及从业人员 6 名。
   （二）项目信息
   1、基本信息
   拟签字项目合伙人：刘洋
   拥有注册会计师执业资质，2015 年获得中国注册会计师资格，2001 年开始从
事上市公司审计，2001 年开始在上会执业，近三年签署的上市公司 2 家，具备相
应的专业胜任能力。
   拟签字注册会计师：李鑫
   拥有注册会计师执业资质，2020 年获得中国注册会计师资格，2018 年开始从
事上市公司审计，2021 年开始在本所执业，近三年签署审计报告的上市公司有山
东丰元化学股份有限公司，具备相应的专业胜任能力。
   拟安排项目质量控制复核人员：刘雪娇
   拥有注册会计师执业资质，从事证券服务业务超过 15 年，先后担任多家上市
公司的审计服务及项目质量复核工作，具备相应专业胜任能力。
   2、诚信记录
   拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员近三年不存在因执业
行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管
理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情
况。
    3、独立性
   拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员不存在违反《中国注
册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存
在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。
    4、审计收费
    为本公司提供的 2022 年度财务审计服务报酬为人民币 45 万元，2022 年度内
部控制审计服务报酬为人民币 20 万元，合计人民币 65 万元，与 2021 年度提供的
财务审计、内部控制审计服务报酬相同。审计收费的定价原则主要按照审计工作
量确定。
    二、拟改聘会计师事务所的情况说明
    （一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
    公司前任会计师事务所为大信，已连续多年为公司提供审计服务。2021年度，
大信为公司出具审计意见为标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托前任
会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。
    （二）拟改聘会计师事务所的原因
    大信在执业过程中坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽职责。
    鉴于大信连续多年为公司提供审计服务，为保持公司审计工作的独立性、客
观性、公允性，公司拟不再聘请其为2022年度审计机构。公司对其多年的辛勤工
作表示由衷感谢。综合考虑公司经营发展及审计工作需求，公司拟改聘上会担任
公司2022年度审计机构及内部控制审计机构，为公司提供审计服务。
    （三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
    公司已就本次更换会计师事务所事宜与大信进行了事前沟通，大信已确认就
本次变更会计师事务所事宜无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计
师审计准则第1153号—前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的规定和其他
有关要求，积极沟通做好后续相关配合工作。
    三、拟改聘会计师事务所履行的程序
    （一）审计委员会的履职情况
    公司董事会审计委员会对上会的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况
及独立性等进行了审查，认为上会参与年审的人员均具备实施审计工作所需的专
业知识和相关的执业证书，具有从事证券相关业务的资格，在执业过程中能够遵
循独立、客观、公正的职业准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营
成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意聘请上会会计师事务所（特殊普通
合伙）为公司 2022 年度审计机构。
    （二）独立董事的事前认可情况和独立意见
    公司独立董事对改聘2022年度审计机构事项进行了事前认可，并发表事前认
可意见如下：
    上会具有相应的执业资格，具备为公司提供审计服务的经验和能力，能够满
足公司年度财务审计和内部控制审计工作的要求。
    独立董事对该事项发表的独立意见如下：
    公司于2022年4月14日召开了第九届董事会第十四次会议，审议通过了《关于
改聘2022年度财务审计机构及内部控制审计机构、支付会计师事务所2021年度报
酬的议案》，公司决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，体现了诚
信、公平、公正的原则，不存在损害公司和股东、特别是中小股东利益的行为，
同意将上述议案提交股东大会审议。
    （三）董事会的审议和表决情况
    公司第九届董事会第十四次会议以6票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了
《关于改聘2022年度财务审计机构及内部控制审计机构、支付会计师事务所2021
年度报酬的议案》，同意改聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年
度审计机构；同意支付大信会计师事务所（特殊普通合伙）2021年度财务审计费
用共计人民币45万元，2021年度内部控制审计费用共计人民币20万元。
    （四）生效日期
    本次改聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会
审议通过之日起生效。


    特此公告。


                                               浪潮软件股份有限公司董事会
                                                     二〇二二年四月十四日