辽宁红阳能源投资股份有限公司
600758
2011 年第三季度报告
600758 辽宁红阳能源投资股份有限公司 2011 年第三季度报告
目录
§1 重要提示 ......................................................................... 2
§2 公司基本情况 ..................................................................... 2
§3 重要事项 ......................................................................... 3
§4 附录 ............................................................................. 5
1
600758 辽宁红阳能源投资股份有限公司 2011 年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 林守信
主管会计工作负责人姓名 田文忠
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 黄爱萍
公司负责人林守信、主管会计工作负责人田文忠及会计机构负责人（会计主管人员）黄爱萍声明：保证
本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度期末
年度期末增减(%)
总资产(元) 601,226,707.05 597,878,994.21 0.56
所有者权益（或股东权益）(元) 297,141,904.27 289,114,093.95 2.78
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 1.431 1.392 2.80
年初至报告期期末 比上年同期增减
（1－9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 36,712,513.32 不适用
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.1768 不适用
年初至报告期期
报告期 本报告期比上年
末
（7－9 月） 同期增减(%)
（1－9 月）
归属于上市公司股东的净利润(元) -4,875,751.81 8,027,810.32 不适用
基本每股收益（元/股） -0.0235 0.0387 不适用
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/
-0.0235 0.0387 不适用
股)
稀释每股收益（元/股） -0.0235 0.0387 不适用
加权平均净资产收益率（%） -1.70 2.74 不适用
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
-1.70 2.36 不适用
益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
年初至报告期期末金额
项目
（1－9 月）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,290,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 65,524.66
所得税影响额 -338,881.17
合计 1,016,643.49
2
600758 辽宁红阳能源投资股份有限公司 2011 年第三季度报告
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 26,114
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件
股东名称（全称） 种类
流通股的数量
辽宁省投资集团有限公司（辽宁省投资集团公司） 7,410,000 人民币普通股
陈志平 1,283,879 人民币普通股
刘俊生 1,212,516 人民币普通股
邵菲 1,122,830 人民币普通股
李锋 1,000,000 人民币普通股
沈阳源华经济技术咨询有限公司 750,000 人民币普通股
李敏 552,300 人民币普通股
张新革 520,000 人民币普通股
兴业国际信托有限公司-联信.利丰（X9 号） 456,648 人民币普通股
泛华工程有限公司 437,741 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
期末金额（或本 年初金额（或上期
报表项目 变动金额 变动比例% 变动原因
期金额） 金额）
报告期燃煤消耗，库存减少，采购随
存货 21,980,248.02 35,366,134.73 -13,385,886.71 -37.85
季节变化所致。
主要是本期未完工的管网工程建设
在建工程 5,023,476.75 3,672,291.27 1,351,185.48 36.79
增加所致
为期末未完工的管网工程而相应储
工程物质 1,377,686.27 354,403.61 1,023,282.66 288.73
备的材料
本期结算并支付了上年度材料及配
应付账款 14,913,993.41 25,289,319.89 -10,375,326.48 -41.03
件款
预收账款 66,048,390.60 46,235,896.61 19,812,493.99 42.85 公司预收采暖费增加所致
应付职工薪酬 2,969,575.65 6,248,945.87 -3,279,370.22 -52.48 本年发放上年管理者年薪所致
应交税费 -3,061,637.43 -67,985.52 -2,993,651.91 本期应交企业所得税减少所致
本期应交增值税减少，导致营业税金
营业税金及附加 835,427.12 1,322,748.84 -487,321.72 -36.84
及附加减少
管理费用 21,090,372.13 15,833,338.29 5,257,033.84 33.20 本期供热管网维修费用增加所致
本年收到政府管网改造补贴款
营业外收入 1,744,914.39 327,450.08 1,417,464.31 432.88
1,290,000.00 元
营业外支出 10,167.61 181,503.45 -171,335.84 -94.40 上年支付跑水赔偿款
利润总额 11,281,103.05 17,763,731.28 -6,482,628.23 -36.49 主要是本期成本费用增加所致
所得税费用 3,253,292.73 4,840,161.45 -1,586,868.72 -32.79 本期利润总额减少所致
净利润 8,027,810.32 12,923,569.83 -4,895,759.51 -37.88 本期利润总额减少所致
本期收到上年期末增值税即征即退
税款 1，018,470.44 元，上年收回
收到的税费返还 1,018,470.44 3,149,822.29 -2,131,351.85 -67.67
2009 年增值税即增既退税款
3,149,822.29 元。
3
600758 辽宁红阳能源投资股份有限公司 2011 年第三季度报告
销售商品、提供
176,437,415.24 101,387,066.49 75,050,348.75 74.02 本期预收采暖费增加所致。
劳务收到的现金
收到其他与经营 本期收到管网改造政府补贴款
1,628,781.32 114,920.98 1,513,860.34 1,317.31
活动有关的现金 1,29,000.00 元。
购买商品、接受
99,467,753.10 74,606,552.64 24,861,200.46 33.32 本期支付了上年度材料及配件款
劳务支付的现金
经营活动产生的
36,712,513.32 -11,810,388.51 48,522,901.83 主要是本期预收采暖费增加所致
现金流量净额
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
因本公司的前身辽宁金帝建设集团股份有限公司（以下简称"金帝建设"）的子公司辽宁金碲新型建
材有限责任公司（以下简称"金碲建材"）与中国建设银行上海市松江支行因借款问题发生纠纷，上海市
松江区人民法院下达（2007）松执恢复字第 159 号执行裁定书，裁定将本公司所持有的灯塔市红阳热电
有限公司价值人民币 3,011,844.64 元的股权予以冻结，冻结时间为 2011 年 6 月 17 日-2013 年 6 月 16
日（内容详见 2011 年 6 月 25 日的《中国证券报》）。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
股改承诺：公司控股股东沈煤集团将在未来一段时间内向金帝建设（现更名为红阳能源）注入优质
资产。承诺履行情况：至本报告期末为止，注入资产承诺尚未实施。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
本报告期内无现金分红情况。
辽宁红阳能源投资股份有限公司
法定代表人:林守信
2011 年 10 月 25 日
4
600758 辽宁红阳能源投资股份有限公司 2011 年第三季度报告
§4 附录
4.1
合并资产负债表
2011 年 9 月 30 日
编制单位: 辽宁红阳能源投资股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 74,340,898.22 58,828,795.08
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 23,393,185.46 21,370,091.63
预付款项 10,008,712.10
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 1,108,604.63 1,372,383.78
买入返售金融资产
存货 21,980,248.02 35,366,134.73
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 130,831,648.43 116,937,405.22
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 441,680,897.87 454,224,221.96
在建工程 5,023,476.75 3,672,291.27
工程物资 1,377,686.27 354,403.61
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 22,248,685.09 22,626,359.51
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 64,312.64 64,312.64
其他非流动资产
非流动资产合计 470,395,058.62 480,941,588.99
资产总计 601,226,707.05 597,878,994.21
流动负债：
短期借款 15,000,000.00 20,000,000.00
5
600758 辽宁红阳能源投资股份有限公司 2011 年第三季度报告
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 14,913,993.41 25,289,319.89
预收款项 66,048,390.36 46,235,896.61
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,969,575.65 6,248,945.87
应交税费 -3,061,637.43 -67,985.52
应付利息
应付股利
其他应付款 63,442,542.47 61,707,668.04
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 159,312,864.46 159,413,844.89
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款 76,400,708.08 76,400,708.08
专项应付款
预计负债 68,371,230.24 72,950,347.29
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 144,771,938.32 149,351,055.37
负债合计 304,084,802.78 308,764,900.26
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 207,681,760.00 207,681,760.00
资本公积 9,978,737.92 9,978,737.92
减：库存股
专项储备
盈余公积 8,947,197.85 8,947,197.85
一般风险准备
未分配利润 70,534,208.50 62,506,398.18
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 297,141,904.27 289,114,093.95
少数股东权益
所有者权益合计 297,141,904.27 289,114,093.95
负债和所有者权益总计 601,226,707.05 597,878,994.21
公司法定代表人: 林守信 主管会计工作负责人:田文忠 会计机构负责人:黄爱萍
6
600758 辽宁红阳能源投资股份有限公司 2011 年第三季度报告
母公司资产负债表
2011 年 9 月 30 日
编制单位: 辽宁红阳能源投资股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 59,811.58 54,516.52
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息
应收股利 36,709,334.57 36,709,334.57
其他应收款 83,114.25 44,883.78
存货 6,178.00 6,178.00
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 36,858,438.40 36,814,912.87
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 272,986,735.31 272,986,735.31
投资性房地产
固定资产 22,844.44 33,864.58
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,618.00 2,618.00
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 273,012,197.75 273,023,217.89
资产总计 309,870,636.15 309,838,130.76
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 68,424.78 689,763.39
应交税费 22,435.09 7,323.21
应付利息
应付股利
其他应付款 52,705,744.07 50,334,944.07
7
600758 辽宁红阳能源投资股份有限公司 2011 年第三季度报告
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 52,796,603.94 51,032,030.67
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 18,477,691.66 18,477,691.66
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 18,477,691.66 18,477,691.66
负债合计 71,274,295.60 69,509,722.33
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 207,681,760.00 207,681,760.00
资本公积 9,978,737.92 9,978,737.92
减：库存股
专项储备
盈余公积 8,947,197.85 8,947,197.85
一般风险准备
未分配利润 11,988,644.78 13,720,712.66
所有者权益（或股东权益）合计 238,596,340.55 240,328,408.43
负债和所有者权益（或股东权益）总计 309,870,636.15 309,838,130.76
公司法定代表人: 林守信 主管会计工作负责人:田文忠 会计机构负责人:黄爱萍
4.2
合并利润表
编制单位: 辽宁红阳能源投资股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
上年年初至报告
本期金额 上期金额 年初至报告期期
项目 期期末金额（1-9
（7－9 月） （7－9 月） 末金额（1-9 月）
月）
一、营业总收入 29,891,069.99 24,718,327.55 147,035,548.44 134,032,823.70
其中：营业收入 29,891,069.99 24,718,327.55 147,035,548.44 134,032,823.70
利息收入
已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成本 36,667,355.76 27,642,039.78 137,489,192.17 116,415,039.05
其中：营业成本 26,720,642.49 20,719,567.55 114,357,345.94 97,845,214.58
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
8
600758 辽宁红阳能源投资股份有限公司 2011 年第三季度报告
营业税金及附
29,352.41 220,220.51 835,427.12 1,322,748.84
加
销售费用
管理费用 9,493,289.43 6,220,230.22 21,090,372.13 15,833,338.29
财务费用 424,071.43 482,021.50 1,206,046.98 1,413,737.34
资产减值损失
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失
以“－”号填列）
其中：对联营
企业和合营企业的投资收
益
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”
-6,776,285.77 -2,923,712.23 9,546,356.27 17,617,784.65
号填列）
加：营业外收入 386,114.39 1,744,914.39 327,450.08
减：营业外支出 167.61 108,954.17 10,167.61 181,503.45
其中：非流动资产
处置损失
四、利润总额（亏损总额
-6,390,338.99 -3,032,666.40 11,281,103.05 17,763,731.28
以“－”号填列）
减：所得税费用 -1,514,587.18 -666,432.41 3,253,292.73 4,840,161.45
五、净利润（净亏损以“－”
-4,875,751.81 -2,366,233.99 8,027,810.32 12,923,569.83
号填列）
归属于母公司所有者
-4,875,751.81 -2,366,233.99 8,027,810.32 12,923,569.83
的净利润
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0235 -0.011 0.0387 0.0622
（二）稀释每股收益 -0.0235 -0.011 0.0387 0.0622
七、其他综合收益
八、综合收益总额 -4,875,751.81 -2,366,233.99 8,027,810.32 12,923,569.83
归属于母公司所有者
-4,875,751.81 -2,366,233.99 8,027,810.32 12,923,569.83
的综合收益总额
归属于少数股东的综
合收益总额
公司法定代表人: 林守信 主管会计工作负责人:田文忠 会计机构负责人:黄爱萍
9
600758 辽宁红阳能源投资股份有限公司 2011 年第三季度报告
母公司利润表
编制单位: 辽宁红阳能源投资股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业收入
减：营业成本
营业税金及附加
销售费用
管理费用 331,964.77 366,922.10 1,731,907.42 1,512,923.28
财务费用 25.50 4.62 160.46 209.87
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
-331,990.27 -366,926.72 -1,732,067.88 -1,513,133.15
列）
加：营业外收入
减：营业外支出 4.17 83,781.37
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”
-331,990.27 -366,930.89 -1,732,067.88 -1,596,914.52
号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填
-331,990.27 -366,930.89 -1,732,067.88 -1,596,914.52
列）
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 -331,990.27 -366,930.89 -1,732,067.88 -1,596,914.52
公司法定代表人: 林守信 主管会计工作负责人:田文忠 会计机构负责人:黄爱萍
4.3
合并现金流量表
2011 年 1—9 月
编制单位: 辽宁红阳能源投资股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 176,437,415.24 101,387,066.49
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
10
600758 辽宁红阳能源投资股份有限公司 2011 年第三季度报告
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,018,470.44 3,149,822.29
收到其他与经营活动有关的现金 1,628,781.32 114,920.98
经营活动现金流入小计 179,084,667.00 104,651,809.76
购买商品、接受劳务支付的现金 99,467,753.10 74,606,552.64
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 23,375,958.04 20,216,945.65
支付的各项税费 16,138,301.22 17,894,319.34
支付其他与经营活动有关的现金 3,390,141.32 3,744,380.64
经营活动现金流出小计 142,372,153.68 116,462,198.27
经营活动产生的现金流量净额 36,712,513.32 -11,810,388.51
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期
16,200,410.18 13,529,717.32
资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 16,200,410.18 13,529,717.32
投资活动产生的现金流量净额 -16,200,410.18 -13,529,717.32
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到
的现金
取得借款收到的现金 15,000,000.00 20,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 15,000,000.00 20,000,000.00
偿还债务支付的现金 20,000,000.00 20,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现
金
11
600758 辽宁红阳能源投资股份有限公司 2011 年第三季度报告
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 20,000,000.00 20,000,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 -5,000,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 15,512,103.14 -25,340,105.83
加：期初现金及现金等价物余额 58,828,795.08 49,331,720.10
六、期末现金及现金等价物余额 74,340,898.22 23,991,614.27
公司法定代表人: 林守信 主管会计工作负责人:田文忠 会计机构负责人:黄爱萍
母公司现金流量表
2011 年 1—9 月
编制单位: 辽宁红阳能源投资股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 2,140,065.04 1,750,150.63
经营活动现金流入小计 2,140,065.04 1,750,150.63
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 1,427,080.07 1,223,431.91
支付的各项税费
支付其他与经营活动有关的现金 707,689.91 576,876.80
经营活动现金流出小计 2,134,769.98 1,800,308.71
经营活动产生的现金流量净额 5,295.06 -50,158.08
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资
产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
12
600758 辽宁红阳能源投资股份有限公司 2011 年第三季度报告
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 5,295.06 -50,158.08
加：期初现金及现金等价物余额 54,516.52 193,223.87
六、期末现金及现金等价物余额 59,811.58 143,065.79
公司法定代表人: 林守信 主管会计工作负责人:田文忠 会计机构负责人:黄爱萍
13