2016 年第三季度报告
公司代码：600758 公司简称：红阳能源
辽宁红阳能源投资股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录..................................................................... 15
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人林守信、主管会计工作负责人巩方海及会计机构负责人（会计主管人员）于淼保证季度报告中财
务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上
调整后 调整前 年度末增减(%)
总资产 16,391,886,828.82 17,921,282,715.96 17,921,282,715.96 -8.53
归属于上市公司股东的净资产 4,680,688,942.15 4,967,727,021.66 4,967,727,021.66 -5.78
上年初至上年报告期末（1-9 月） 比上年同期增减
年初至报告期末（1-9 月）
调整后 调整前 (%)
经营活动产生的现金流量净额 412,023,840.40 1,088,025,099.32 -3,570,194.79 -62.13
年初至报告期末 上年初至上年报告期末（1-9 月） 比上年同期增减
（1-9 月） 调整后 调整前 （%）
营业收入 4,160,617,144.21 4,132,554,061.05 162,253,714.09 0.68
归属于上市公司股东的净利润 -306,916,269.09 -256,739,187.31 3,399,638.31 不适用
归属于上市公司股东的扣除非
-339,825,941.06 -25,287,351.99 2,754,638.93 不适用
经常性损益的净利润
减少 0.36 个百分
加权平均净资产收益率（%） -6.35 -5.99 1.00
点
基本每股收益（元/股） -0.2289 -0.2348 0.0164 不适用
稀释每股收益（元/股） -0.2289 -0.2348 0.0164 不适用
注：本报告期末所有对比数据的上年同期数均采用调整后数据计算。
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 24,971.53 190,773.16
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
13,189,488.60 20,388,465.80
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 8,777,589.04
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
受托经营取得的托管费收入 3,301,886.80
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 89,851.35 542,565.75
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -124,841.53 -291,608.58
合计 13,179,469.95 32,909,671.97
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 17,315
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 条件股份数 股份状态 数量
量
沈阳煤业（集团）有限责任公司 637,791,737 47.57 637,791,737 质押 318,000,000 国有法人
中国信达资产管理股份有限公司 145,241,948 10.83 145,241,948 无 未知
西藏山南锦天投资合伙企业（有限合伙） 96,798,445 7.22 96,798,445 无 未知
西藏山南锦强投资合伙企业（有限合伙） 48,399,222 3.61 48,399,222 无 未知
西藏山南锦瑞投资合伙企业（有限合伙） 48,399,222 3.61 48,399,222 无 未知
平安大华基金－平安银行－深圳平安大华汇 37,078,651 2.77 37,078,651 未知
无
通财富管理有限公司
申万菱信资产－招商银行－华润深国投信托 34,956,304 2.61 34,956,304 未知
无
－瑞华定增对冲基金 2 号集合资金信托计划
中欧盛世资产－广发银行－景鑫 5 号资产管 30,586,766 2.28 30,586,766 未知
无
理计划
金鹰基金－光大银行－金鹰基金－定增稳盈 28,714,087 2.14 28,714,087 未知
无
5 号资产管理计划
刘晖 24,968,789 1.86 24,968,789 无 未知
华宝信托有限责任公司 24,968,789 1.86 24,968,789 无 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
前海开源基金－浦发银行－渤海国际信托－渤海信 7,050,788 7,050,788
人民币普通股
托煦沁聚和 1 号集合资金信托计划
王维东 6,550,000 人民币普通股 6,550,000
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辽宁省投资集团有限公司 3,960,000 人民币普通股 3,960,000
谢富广 3,363,800 人民币普通股 3,363,800
李玉学 2,804,200 人民币普通股 2,826,800
林小祥 1,600,000 人民币普通股 2,032,100
刘宝才 1,575,788 人民币普通股 1,600,000
王敬 1,560,000 人民币普通股 1,560,000
吴国璋 1,502,000 人民币普通股 1,502,000
黄薇 1,500,000 人民币普通股 1,500,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 1、锦天投资、锦瑞投资、锦强投资同受中信锦绣控制，为一致行动人。
2、沈煤集团与前十名股东及前十名无限售条件股东之间无关联关系或一
致行动关系。
3、未知公司其他前十名股东及前十名无限售条件股东之间是否具有关联
关系或一致行动关系。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
变动比例
项目名称 期末余额 年初余额 增减额 变动原因分析
（%）
货币资金 2,554,418,724.23 4,188,557,345.67 -1,634,138,621.44 -39.01 销售回款减少及购买理财产品
预付款项 248,402,388.93 159,597,090.64 88,805,298.29 55.64 预付材料款，期末未到货。
垫付运费、待抵扣税金及备用
其他应收款 268,086,257.17 170,566,400.35 97,519,856.82 57.17
金增加所致
报告期库存煤减少，采购随季
存货 522,088,979.66 793,861,157.18 -271,772,177.52 -34.23
节变化所致
持有至到期投资 349,000,000.00 349,000,000.00 本期购买理财产品
长期股权投资 2,000,000.00 2,000,000.00 本期投资设立新公司
在建工程 37,635,915.56 20,655,876.57 16,980,038.99 82.20 本期新增在建工程且未完工
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应付票据 635,371,033.79 937,192,501.77 -301,821,467.98 -32.20 期末应付票据到期影响
公司采暖期预收采暖费在本报
预收款项 289,180,897.78 480,600,032.59 -191,419,134.81 -39.83
告期结转收入所致
应付利息 46,479,276.93 34,802,472.60 11,676,804.33 33.55 本期预提利息增加
一年内到期的非
575,000,000.00 1,129,775,187.90 -554,775,187.90 -49.10 本期偿还应付债券影响
流动负债
变动比例
项目 本期发生额 上期发生额 增减额 变动原因分析
（%）
煤炭产品销量减少及运费结算
销售费用 77,368,316.63 136,010,867.20 -58,642,550.57 -43.12
方式变化影响所致
库存商品较上期减少，计提存
资产减值损失 14,936,987.47 49,178,896.30 -34,241,908.83 -69.63
货减值准备对应减少
本期购买理财产品取得的投资
投资收益 8,777,589.04 8,777,589.04
收益
由于上半年煤炭售价持续走低
利润总额 -300,614,364.56 -230,880,185.76 -69,734,178.80 不适用 影响，利润总额较上年同期有
所下降
本期利润总额较上年同期减少
所得税费用 6,301,904.53 25,859,001.55 -19,557,097.02 -75.63
所致
本期收到税务局退回的预缴所
收到的税费返还 19,997,233.04 3,815,585.92 16,181,647.12 424.09
得税
收到其他与经营 本期收到关联单位的往来款项
391,717,630.96 1,818,728,763.52 -1,427,011,132.56 -78.46
活动有关的现金 比同期减少
支付其他与经营 本期支付关联单位的往来款项
467,466,399.75 1,485,280,970.68 -1,017,814,570.93 -68.53
活动有关的现金 比同期减少
取得投资收益收 本期收到购买理财产品的投资
8,777,589.04 8,777,589.04
到的现金 收益
处置固定资产、
无形资产和其他
2,880,842.67 2,880,842.67 本期处置资产并取得现金
长期资产收回的
现金净额
收到其他与投资
170,350.00 96,183,747.00 -96,013,397.00 -99.82 同期电厂收回投资款影响
活动有关的现金
购建固定资产、
无形资产和其他
45,457,073.36 127,541,459.46 -82,084,386.10 -64.36 本期工程比同期减少
长期资产支付的
现金
投资支付的现金 351,000,000.00 595,137.74 350,404,862.26 58877.94 本期投资购买理财产品
支付其他与投资
0.79 47,000,000.00 -46,999,999.21 -100.00 同期电厂支付投资款影响
活动有关的现金
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取得借款收到的 本期偿还部分贷款，转贷额度
3,482,918,408.58 6,064,490,280.57 -2,581,571,871.99 -42.57
现金 减少。
收到其他与筹资 本期收到开具银行承兑汇票保
81,119,287.42 474,023,174.76 -392,903,887.34 -82.89
活动有关的现金 证金比同期减少
支付其他与筹资 本年支付开具银行承兑汇票保
306,989,900.00 1,139,000,000.00 -832,010,100.00 -73.05
活动有关的现金 证金比同期减少。
经营活动产生的 销售商品、提供劳务收到的现
412,023,840.40 1,088,025,099.32 -676,001,258.92 -62.13
现金流量净额 金较同期减少
投资活动产生的
-384,628,292.44 -78,952,850.20 -305,675,442.24 不适用 投资支付的现金较同期增加
现金流量净额
筹资活动产生的 取得借款收到的现金较同期减
-1,573,933,277.78 -333,016,681.53 -1,240,916,596.25 不适用
现金流量净额 少
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承 承 是否
诺 诺 有履
承诺方 承诺内容 承诺时间及期限 如未能及时履行应说明下一步计划
背 类 行期
景 型 限
与 解 沈煤集团 1 除在本承诺函生效前所拥有的资产和经营的 重大重组完成后五年内 是
重 决 业务以外，沈煤集团及其控制的企业将来不会直
大 同 接或间接经营任何与红阳能源及其下属公司经
资 业 营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不
产 竞 会投资任何与红阳能源及其下属公司经营的业
重 争 务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。2、本
组 次重大资产重组中，沈煤集团下属清水二井、蒲
相 河煤矿、鸡西盛隆相关资产尚未注入上市公司，
关 对于沈煤集团下属本次尚未注入的资产，沈煤集
的 团将在本次重大资产重组完成后托管给红阳能
承 源（或红阳能源子公司），并在本次重大资产重
诺 组完成后五年内转让给无关联第三方或注入红
阳能源。3、沈煤集团(包括沈煤集团控制的企业)
违反以上任何一项承诺的，将补偿红阳能源因此
遭受的一切直接和间接的损失。
解 沈煤集团 1、本次交易完成后，本公司及本公司所控制的 否
决 其他子公司、分公司、合营或联营公司（以下统
关 称“本公司及本公司其他关联企业”）将尽量避
联 免或减少与红阳能源及其子公司之间发生关联
交 交易。如发生不可避免且必要的关联交易，本公
易 司及本公司其他关联企业将按照公平、公允、等
价有偿等原则与红阳能源及其子公司进行交易，
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不利用该类交易从事任何损害红阳能源及其子
公司利益的行为。2、本公司不利用股东地位及
影响谋求红阳能源及其子公司在业务合作等方
面给予本公司及本公司其他关联企业优于市场
第三方的权利或达成交易的优先权利。3、就本
公司及本公司关联企业与红阳能源及其子公司
之间将来可能发生的关联交易，将督促红阳能源
履行合法决策程序，按照相关法律、法规、规范
性文件、上海证券交易所相关规则和红阳能源章
程的相关要求，履行关联交易审批决策程序、信
息披露义务等相关事宜，防止通过关联交易损害
红阳能源、红阳能源子公司及红阳能源其他股东
合法权益的情形发生。
解 沈煤集团 1、后续沈阳焦煤就该等土地、房产等办理权属 2016 年 12 月 31 日 是
决 证书的相关费用，由沈煤集团承担。2、对于沈
土 阳焦煤因该等土地、房产等未能及时取得相关权
地 属证书可能导致的行政处罚等相关责任，全部由
等 沈煤集团承担。3、沈煤集团将全力配合和协助
产 沈阳焦煤就上述土地、房产等办理权属证书上，
权 确保在 2016 年 12 月 31 日前完善相关手续。4、
瑕 如沈阳焦煤因规范资产的其他瑕疵而额外支出
疵 费用或被要求承担行政处罚等相关责任，全部由
沈煤集团承担。
其 沈煤集团 保持上市公司资产独立完整、人员独立、财务独 否
他 立、机构独立、业务独立。
其 沈煤集团 1、为本次交易所提供的有关信息真实、准确、 未来 12 个月内 是
他 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性
承担个别和连带的法律责任。2、本企业及主要
管理人员最近五年内未受到过任何与证券市场
相关的行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、
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刑事处罚，不存在涉及与经济纠纷有关的重大民
事诉讼或者仲裁。3、本公司及主要管理人员不
存在不良诚信记录，包括但不限于未按期偿还大
额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监
管措施或受到交易所纪律处分的情况。4、本公
司及其董事、监事、高管和核心技术人员在 2012
年、2013 年以及 2014 年 1-9 月沈阳焦煤前五名
供应商及客户中不存在占有权益的情况。5、除
本次交易外，本公司未来 12 个月内暂无对红阳
能源主营业务的改变或调整计划。6、除本次交
易外，本公司未来 12 个月内暂无对红阳能源及
其子公司的资产、业务进行出售、合并、分立的
计划，或红阳能源进行重大资产重组的计划。7、
本次交易完成后，本公司不排除对红阳能源现任
董事、监事和高级管理人员依法进行调整的可
能。8、本公司暂无对红阳能源公司章程中可能
阻碍收购红阳能源控制权的条款进行增补的计
划。9、本次交易完成后，本公司将对红阳能源
的组织结构进行适当调整，以达到提高运作效
率，发挥出资源整合的协同效应的作用。除上述
事项之外，本公司暂无其他对红阳能源现有业务
和组织结构有重大影响的其他调整计划。10、本
公司暂无对红阳能源现有员工聘用计划作出重
大变动的计划。11、截止本承诺函出具之日，沈
阳焦煤（包括其控股子公司、分公司）尚有部分
土地、房产等未取得相关权属证书，对于上述未
取得的权证，本公司承诺资产权属清晰，不存纠
纷，不存在限制或者禁止转让的情形，资产过户
或者转移不存在法律障碍，也不存在违反法律法
规情形。
其 沈煤集团 1、关于沈阳焦煤下属煤矿办理矿产资源评审备 否
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他 案的费用承担。截至本承诺函出具之日，沈阳焦
煤下属林盛煤矿、蒙西一井未取得国土资源部的
矿产资源储量评审备案证明，红阳二矿、红阳三
矿、西马煤矿报国土资源部资源储量备案时间较
早。为此，沈阳焦煤对下属 5 个煤矿截至 2014
年 9 月 30 日的资源储量重新向国土资源部履行
备案手续，就该等事宜，本公司承诺如下：本公
司将承担沈阳焦煤本次向国土资源部办理矿产
资源储量评审备案的相关费用。2、关于沈阳焦
煤部分煤矿完善环保手续。截至本承诺函出具之
日，沈阳焦煤下属红阳二矿、西马煤矿未办理环
境影响评价手续，红阳二矿、红阳三矿、林盛煤
矿、西马煤矿尚未办理环保竣工验收，就该等事
宜，本公司承诺如下：自本次重大资产重组完成
之日起五年内取得红阳二矿、西马煤矿的环评批
复；完成沈阳焦煤下属煤矿的环保竣工验收，并
承担由此而产生相应的费用。期间如沈阳焦煤因
未取得环保竣工验收而遭受任何损失，本公司将
给予沈阳焦煤相应的补偿。
股 沈煤集团 如果本次重大资产重组顺利完成，沈煤集团在本 2016 年 11 月 17 日 是
份 次交易前所持有的红阳能源 91,097,500 股股票
限 在本次重大资产重组完成后（自本次交易取得的
售 红阳能源增发股票登记至沈煤集团名下之日起
算）锁定 12 个月。沈煤集团持有的红阳能源
91,097,500 股股票对应的由于红阳能源送红
股、转增股本等原因增持的红阳能源股票，亦应
遵守上述约定。
股 沈煤集团 1、本公司因本次交易取得的红阳能源股份，自 2018 年 11 月 17 日 是
份 本次发行结束之日起 36 个月内不得转让，但按
限 照与红阳能源及相关方签署的《发行股份及支付
售 现金购买资产之补偿协议》进行股份补偿的股份
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除外。2、本次交易完成后 6 个月内，如红阳能
源股票连续 20 个交易日的收盘价低于本次交易
发行价，或者本次交易完成后 6 个月期末收盘价
低于本次交易发行价，本公司持有红阳能源股票
的锁定期自动延长 6 个月。3、如本次交易因涉
嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中
国证监会立案调查的，在案件调查结论明确以
前，本公司不转让本公司在红阳能源拥有权益的
股份。4、本公司因本次交易取得的红阳能源股
份的解锁以其履行完毕其前一年度股份补偿义
务为前提。5、本次交易完成后，本公司由于红
阳能源送股、转增股本等原因增加的红阳能源股
份，本公司亦将遵守上述约定。6、若前述限售
期及解锁前提、解锁股份数与当时有效的法律法
规、规章、证券监管部门及证券交易所的有关规
定不相符，或证券监管部门、证券交易所提出新
要求的，根据当时有效的法律法规、规章、相关
证券监管部门及证券交易所的有关规定或要求
执行。
股 中国信达、锦天投资、 1、本公司因本次交易取得的红阳能源股份，自 2018 年 11 月 17 日 是
份 锦瑞投资、锦强投资 本次发行结束之日起 12 个月内不得转让。2、自
限 本次发行结束之日起算每满 12 个月、24 个月、
售 36 个月，本公司因本次交易取得的红阳能源股
份分别解锁三分之一。3、上述股票的解锁以履
行完毕与红阳能源等相关方签署的《发行股份及
支付现金购买资产之补偿协议》下上一年度股份
补偿义务为前提。本次发行结束后，由于红阳能
源送股、转增股本等原因增持的红阳能源股份，
亦应遵守上述约定。4、若前述限售期及解锁前
提、解锁股份数与当时有效的法律法规、规章、
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证券监管部门及证券交易所的有关规定不相符，
或证券监管部门、证券交易所提出新要求的，根
据当时有效的法律法规、规章、相关证券监管部
门及证券交易所的有关规定或要求执行。
其 沈煤集团、中国信达、 1、本公司对沈阳焦煤的出资已依法足额缴付到 否
他 锦天投资、锦瑞投资、 位，不存在出资不足、虚假出资等情形。2、本
锦强投资 公司持有的沈阳焦煤股权权属清晰，真实有效，
不存在代持等情形，亦不存在任何争议。3、本
公司持有的沈阳焦煤股权未质押给第三方，亦未
设置任何其他第三方权利负担，经中国证券监督
管理部门批准后，本公司以持有的沈阳焦煤股权
认购红阳能源非公开发行的股份不存在限制或
障碍。
盈 沈煤集团、中国信达、 2015 至 2017 会计年度，煤炭资产（特指红阳二 2015 至 2017 会计年度 是 如煤炭资产和/或辽宁热电未达到上述盈利承
利 锦天投资、锦瑞投资、 矿、红阳三矿、林盛煤矿）归属于母公司股东的 诺，资产出售方将以股份的形式对红阳能源进
预 锦强投资 净利润分别为 6,258.17 万元、16,130.32 万元 行补偿，补偿方式如下： 煤炭资产对应的
测 以及 24,196.90 万元，辽宁热电归属于母公司股 每年补偿的股份数量=（截至当期期末煤炭资产
及 东的净利润分别为 14,248.98 万元、12,955.64 累积预测净利润数－截至当期期末煤炭资产累
补 万元以及 14,916.17 万元。 积实际净利润数）/补偿期限内煤炭资产预测净
偿 利润数总和×本次交易煤炭资产以收益法评估
的采矿权评估值对应的认购股份数－煤炭资产
对应的已业绩补偿股份数量辽宁热电对应的每
年补偿的股份数量=（截至当期期末辽宁热电累
积预测净利润数－截至当期期末辽宁热电累积
实际净利润数）/补偿期限内辽宁热电预测净利
润数总和×本次交易辽宁热电 100%股权评估值
对应的认购股份数－辽宁热电对应的已业绩补
偿股份数量。
置 沈煤集团、中国信达、 根据 2015 至 2017 会计年度（如未能于 2015 年 2015 至 2017 会计年度 是 以股份的形式对红阳能源进行补偿，补偿方式
入 锦天投资、锦瑞投资、 完成交割，补偿期相应顺延一年）沈阳焦煤资产 如下：补偿股份数=期末减值额/每股发行价格
资 锦强投资 减值情况，以股份的形式对红阳能源进行补偿。 －已补偿股份数量。其中，减值额为本次交易
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2016 年第三季度报告
产 沈阳焦煤作价减去期末沈阳焦煤的评估值（扣
价 除补偿期内沈阳焦煤股东增资、减资、接受赠
值 与以及利润分配的影响）；已补偿股份数量=以
保 前年度通过业绩补偿以及减值测试补偿形式累
证 计已补偿的股份数量+本年度通过业绩补偿形
及 式应补偿的股份数量。股份补偿具体安排，以
补 各方另行签署的补偿协议为准。
偿
兴业全球基金管理有 本次非公开发行股份募集配套资金的发行对象 2016 年 12 月 15 日 是
限公司、金鹰基金管 认购的股份自发行结束之日起 12 个月内不得转
理有限公司、华宝信 让。本次发行完成后，由于红阳能源送红股、转
托有限责任公司、平 增股本等原因增持的红阳能源股份，亦应遵守上
股 安大华基金管理有限 述约定。
份 公司、东海基金管理
限 有限责任公司、中欧
售 盛世资产管理（上海）
有限公司、东海证券
股份有限公司、刘晖、
申万菱信（上海）资
产管理有限公司
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2016 年第三季度报告
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
由于国家去产能政策的实施，煤炭市场供需关系变化，市场出现回暖,煤炭价格恢复性上涨,销售形势发生了
较大变化，公司对煤炭的销售价格进行了上涨调整,并且预计四季度产销量均有增加。同时公司强化预算管理，
严格控制各项成本费用，保证生产经营稳定运行。因此预计年初至下一报告期末的累计净利润与上年同期相比变
动较大，预计2016年度可实现扭亏为盈。
公司名称 辽宁红阳能源投资股份有限公司
法定代表人 林守信
日期 2016 年 10 月 27 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:辽宁红阳能源投资股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,554,418,724.23 4,188,557,345.67
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 894,731,555.32 877,223,559.83
应收账款 1,580,341,561.38 1,278,826,593.12
预付款项 248,402,388.93 159,597,090.64
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 268,086,257.17 170,566,400.36
买入返售金融资产
存货 522,088,979.66 793,861,157.18
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 95,823,040.75 114,858,205.26
流动资产合计 6,163,892,507.44 7,583,490,352.06
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2016 年第三季度报告
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 290,000,000.00 290,000,000.00
持有至到期投资 349,000,000.00
长期应收款
长期股权投资 2,000,000.00
投资性房地产
固定资产 7,336,497,031.42 7,716,505,802.90
在建工程 37,635,915.56 20,655,876.57
工程物资 2,017,481.27 1,989,403.23
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,854,957,747.31 1,925,321,822.02
开发支出
商誉 2,318,751.09 2,318,751.09
长期待摊费用 192,862,958.17 203,977,872.09
递延所得税资产 150,604,436.56 166,049,347.77
其他非流动资产 10,100,000.00 10,973,488.23
非流动资产合计 10,227,994,321.38 10,337,792,363.90
资产总计 16,391,886,828.82 17,921,282,715.96
流动负债：
短期借款 5,804,000,000.00 5,510,050,704.85
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 635,371,033.79 937,192,501.77
应付账款 1,177,204,917.18 1,516,828,376.50
预收款项 289,180,897.78 480,600,032.59
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 351,114,498.10 296,897,765.24
应交税费 51,792,521.28 62,711,145.36
应付利息 46,479,276.93 34,802,472.60
应付股利 9,484.80 9,484.80
其他应付款 153,169,362.49 139,954,643.71
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 575,000,000.00 1,129,775,187.90
其他流动负债 25,954,328.58 29,454,328.58
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2016 年第三季度报告
流动负债合计 9,109,276,320.93 10,138,276,643.90
非流动负债：
长期借款 1,625,000,000.00 1,820,000,000.00
应付债券 797,216,935.37 795,279,829.28
其中：优先股
永续债
长期应付款 10,379,000.00 10,379,000.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 52,340,585.91 55,158,861.81
递延收益 116,985,044.46 134,461,359.31
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 2,601,921,565.74 2,815,279,050.40
负债合计 11,711,197,886.67 12,953,555,694.30
所有者权益
股本 1,340,879,312.00 1,340,879,312.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,399,823,651.28 3,399,823,652.07
减：库存股
其他综合收益
专项储备 92,451,962.71 72,573,772.34
盈余公积 107,262,878.99 107,262,878.99
一般风险准备
未分配利润 -259,728,862.83 47,187,406.26
归属于母公司所有者权益合计 4,680,688,942.15 4,967,727,021.66
少数股东权益
所有者权益合计 4,680,688,942.15 4,967,727,021.66
负债和所有者权益总计 16,391,886,828.82 17,921,282,715.96
法定代表人：林守信 主管会计工作负责人：巩方海 会计机构负责人：于淼
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2016 年第三季度报告
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:辽宁红阳能源投资股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 173,002,804.66 484,366,793.23
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息
应收股利 29,210,890.01 29,210,890.01
其他应收款 1,847,377,566.75 1,566,960,443.20
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,049,591,261.42 2,080,538,126.44
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3,053,998,299.86 3,051,998,299.86
投资性房地产
固定资产 494,428.39 24,500.48
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 3,054,492,728.25 3,052,022,800.34
资产总计 5,104,083,989.67 5,132,560,926.78
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
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2016 年第三季度报告
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 119,578.64 9,165.22
应交税费 26,679.82 2,502,021.17
应付利息
应付股利 9,484.80 9,484.80
其他应付款 20,843,032.64 41,391,878.63
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 20,998,775.90 43,912,549.82
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 17,183,191.66 17,183,191.66
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 17,183,191.66 17,183,191.66
负债合计 38,181,967.56 61,095,741.48
所有者权益：
股本 1,340,879,312.00 1,340,879,312.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,728,344,219.69 3,728,344,220.48
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 10,286,398.49 10,286,398.49
未分配利润 -13,607,908.07 -8,044,745.67
所有者权益合计 5,065,902,022.11 5,071,465,185.30
负债和所有者权益总计 5,104,083,989.67 5,132,560,926.78
法定代表人：林守信 主管会计工作负责人：巩方海 会计机构负责人：于淼
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2016 年第三季度报告
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：辽宁红阳能源投资股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报告期
本期金额 上期金额
项目 期末金额 期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 1,421,119,671.88 1,287,266,610.84 4,160,617,144.21 4,132,554,061.05
其中：营业收入 1,421,119,671.88 1,287,266,610.84 4,160,617,144.21 4,132,554,061.05
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,563,449,778.25 1,492,178,867.30 4,491,130,902.52 4,389,927,205.34
其中：营业成本 1,288,522,832.19 1,127,850,280.78 3,684,126,300.32 3,319,623,771.42
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 25,079,418.91 24,042,720.60 64,967,281.46 80,303,368.11
销售费用 26,933,767.12 55,941,813.19 77,368,316.63 136,010,867.20
管理费用 113,483,071.67 134,373,422.99 320,702,889.22 375,103,863.72
财务费用 109,430,688.36 142,907,565.17 329,029,127.42 429,706,438.59
资产减值损失 7,063,064.57 14,936,987.47 49,178,896.30
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
8,777,589.04
填列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”
-142,330,106.37 -204,912,256.46 -321,736,169.27 -257,373,144.29
号填列）
加：营业外收入 14,129,321.82 11,713,271.98 23,275,096.50 28,196,635.80
其中：非流动资产处置利得 24,971.53 152,521.68 199,015.09 170,055.18
减：营业外支出 825,010.34 378,432.93 2,153,291.79 1,703,677.27
其中：非流动资产处置损失 320,277.93 8,241.93 330,295.97
四、利润总额（亏损总额以
-129,025,794.89 -193,577,417.41 -300,614,364.56 -230,880,185.76
“－”号填列）
减：所得税费用 -46,608,008.05 -15,282,005.67 6,301,904.53 25,859,001.55
五、净利润（净亏损以
-82,417,786.84 -178,295,411.74 -306,916,269.09 -256,739,187.31
“－”号填列）
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2016 年第三季度报告
归属于母公司所有者的净
-82,417,786.84 -178,295,411.74 -306,916,269.09 -256,739,187.31
利润
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净
额
归属母公司所有者的其他
综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损
益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益
的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综
合收益的税后净额
七、综合收益总额 -82,417,786.84 -178,295,411.74 -306,916,269.09 -256,739,187.31
归属于母公司所有者的综
-82,417,786.84 -178,295,411.74 -306,916,269.09 -256,739,187.31
合收益总额
归属于少数股东的综合收
益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
-0.0615 -0.1631 -0.2289 -0.2348
股)
（二）稀释每股收益(元/
-0.0615 -0.1631 -0.2289 -0.2348
股)
法定代表人：林守信 主管会计工作负责人：巩方海 会计机构负责人：于淼
母公司利润表
2016 年 1—9 月
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2016 年第三季度报告
编制单位：辽宁红阳能源投资股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入
减：营业成本
营业税金及附加
销售费用
管理费用 2,082,491.68 501,334.12 5,965,467.80 2,645,741.00
财务费用 -97,165.84 -3.19 -423,897.57 1,389.04
资产减值损失 21,585.45
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -1,985,325.84 -501,330.93 -5,563,155.68 -2,647,130.04
加：营业外收入
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 6.72
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-1,985,325.84 -501,330.93 -5,563,162.40 -2,647,130.04
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -1,985,325.84 -501,330.93 -5,563,162.40 -2,647,130.04
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债
或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重
分类进损益的其他综合收益中享有的
份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将
重分类进损益的其他综合收益中享有
的份额
2.可供出售金融资产公允价值变
动损益
3.持有至到期投资重分类为可供
出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
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2016 年第三季度报告
6.其他
六、综合收益总额 -1,985,325.84 -501,330.93 -5,563,162.40 -2,647,130.04
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：林守信 主管会计工作负责人：巩方海 会计机构负责人：于淼
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：辽宁红阳能源投资股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金 上年年初至报告期期末金额（1-9
额 月）
（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,430,127,636.66 4,995,989,967.47
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 19,997,233.04 3,815,585.92
收到其他与经营活动有关的现金 391,717,630.96 1,818,728,763.52
经营活动现金流入小计 4,841,842,500.66 6,818,534,316.91
购买商品、接受劳务支付的现金 2,596,555,773.04 2,585,530,788.78
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 903,754,992.15 1,177,277,827.19
支付的各项税费 462,041,495.32 482,419,630.94
支付其他与经营活动有关的现金 467,466,399.75 1,485,280,970.68
经营活动现金流出小计 4,429,818,660.26 5,730,509,217.59
经营活动产生的现金流量净额 412,023,840.40 1,088,025,099.32
二、投资活动产生的现金流量：
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2016 年第三季度报告
收回投资收到的现金 -
取得投资收益收到的现金 8,777,589.04
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
2,880,842.67
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 170,350.00 96,183,747.00
投资活动现金流入小计 11,828,781.71 96,183,747.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
45,457,073.36 127,541,459.46
现金
投资支付的现金 351,000,000.00 595,137.74
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 0.79 47,000,000.00
投资活动现金流出小计 396,457,074.15 175,136,597.20
投资活动产生的现金流量净额 -384,628,292.44 -78,952,850.20
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 3,482,918,408.58 6,064,490,280.57
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 81,119,287.42 474,023,174.76
筹资活动现金流入小计 3,564,037,696.00 6,538,513,455.33
偿还债务支付的现金 4,515,040,704.85 5,353,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 315,940,368.93 379,530,136.86
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 306,989,900.00 1,139,000,000.00
筹资活动现金流出小计 5,137,970,973.78 6,871,530,136.86
筹资活动产生的现金流量净额 -1,573,933,277.78 -333,016,681.53
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 18,451.13 6,868.00
五、现金及现金等价物净增加额 -1,546,519,278.69 676,062,435.59
加：期初现金及现金等价物余额 3,736,619,314.97 1,725,935,329.52
六、期末现金及现金等价物余额 2,190,100,036.28 2,401,997,765.11
法定代表人：林守信 主管会计工作负责人：巩方海 会计机构负责人：于淼
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：辽宁红阳能源投资股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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2016 年第三季度报告
项目 年初至报告期期末金 上年年初至报告期期
额（1-9月） 末金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 298,251,633.45 5,309,727.82
经营活动现金流入小计 298,251,633.45 5,309,727.82
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 3,423,721.62 922,623.30
支付的各项税费 2,487,505.71 6,073.00
支付其他与经营活动有关的现金 151,520,470.35 196,073.35
经营活动现金流出小计 157,431,697.68 1,124,769.65
经营活动产生的现金流量净额 140,819,935.77 4,184,958.17
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 503,461.97 14,288.00
投资支付的现金 2,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 450,000,000.79
投资活动现金流出小计 452,503,462.76 14,288.00
投资活动产生的现金流量净额 -452,503,462.76 -14,288.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 319,538.42
筹资活动现金流入小计 319,538.42
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,151,264.00
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 4,151,264.00
筹资活动产生的现金流量净额 319,538.42 -4,151,264.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -311,363,988.57 19,406.17
加：期初现金及现金等价物余额 484,366,793.23 56,148.35
六、期末现金及现金等价物余额 173,002,804.66 75,554.52
法定代表人：林守信 主管会计工作负责人：巩方海 会计机构负责人：于淼
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2016 年第三季度报告
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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