2020 年第三季度报告
公司代码：600758 公司简称：辽宁能源
辽宁能源煤电产业股份有限公司
2020 年第三季度报告
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2020 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项 .................................................................. 6
四、 附录 ...................................................................... 8
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2020 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人郭洪波、主管会计工作负责人张碧丹及会计机构负责人（会计主管人员）陈荣艳保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 15,453,701,809.39 15,602,435,359.69 -0.95
归属于上市公司股东的净资产 5,097,473,029.92 5,437,113,588.84 -6.25
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 64,372,030.09 332,883,777.66 -80.66
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 4,293,255,778.08 4,783,590,342.30 -10.25
归属于上市公司股东的净利润 -429,323,004.99 10,441,879.23 -4,211.55
归属于上市公司股东的扣除非 -468,212,900.96 -64,484,884.79 不适用
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） -8.16 0.19 减少 8.35 个百分点
基本每股收益（元/股） -0.32 0.0079 -4,150.63
稀释每股收益（元/股） -0.32 0.0079 -4,150.63
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -851,479.48
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 12,137.65 57,056,991.01
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 -1,867,738.79
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,269.49 -1,325,441.04
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） 4,738.67
所得税影响额 -255,208.86 -14,127,174.40
合计 -237,801.72 38,889,895.97
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
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单位：股
股东总数（户） 58,415
前十名股东持股情况
股东名称 期末持 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东
（全称） 股数量 (%) 件股份数量 股份状态 数量 性质
辽宁省能源产业控股集团有限责任公司 国有
318,000,000 24.05 0 无 0
法人
中国信达资产管理股份有限公司 138,648,593 10.49 0 无 0 未知
沈阳煤业（集团）有限责任公司 133,568,444 10.10 0 质押 124,315,992 国有
冻结 9,252,452 法人
深圳市祥隆投资合伙企业（有限合伙） 127,011,601 9.61 0 无 0 未知
辽宁能源投资（集团）有限责任公司 国有
97,229,797 7.35 0 无 0
法人
上海景贤投资有限公司 8,477,400 0.64 0 无 0 未知
崔金良 4,504,094 0.34 0 无 0 未知
黄寿珍 4,230,000 0.32 0 无 0 未知
梁国坤 3,442,500 0.26 0 无 0 未知
中国银行股份有限公司－招商中证煤炭
3,004,934 0.23 0 无 0 未知
等权指数分级证券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量
种类 数量
辽宁省能源产业控股集团有限责任公司 318,000,000 人民币普通股 318,000,000
中国信达资产管理股份有限公司 138,648,593 人民币普通股 138,648,593
沈阳煤业（集团）有限责任公司 133,568,444 人民币普通股 133,568,444
深圳市祥隆投资合伙企业（有限合伙） 127,011,601 人民币普通股 127,011,601
辽宁能源投资（集团）有限责任公司 97,229,797 人民币普通股 97,229,797
上海景贤投资有限公司 8,477,400 人民币普通股 8,477,400
崔金良 4,504,094 人民币普通股 4,504,094
黄寿珍 4,230,000 人民币普通股 4,230,000
梁国坤 3,442,500 人民币普通股 3,442,500
中国银行股份有限公司－招商中证煤炭等
3,004,934 人民币普通股 3,004,934
权指数分级证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 1、能源投资为能源产控集团控股子公司。
2、沈煤集团与能源投资、能源产控集团均为辽宁省国资委同一控制下企业。
3、未知公司其他前十名股东及前十名无限售条件股东之间是否具有关联关
系或一致行动关系。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、交易性金融资产期末金额较年初金额减少 78.54%，主要原因是：本期持有大化集团的非流通 B
股发生公允价值变动损失。
2、预收款项期末金额较年初金额减少 100%，主要原因是：本期预收款项调至合同负债。
3、合同负债期末金额较年初金额增加 100%，主要原因是：本期预收款项调至合同负债。
4、其他应付款期末金额较年初金额减少 30.47%，主要原因是：本期支付职工报销取暖费及代扣
代缴款项影响。
5、一年内到期的非流动负债期末金额较年初金额增加 76.26%，主要原因是：长期借款重分类。
6、专项储备期末金额较年初金额增加 316.29%，主要原因是：本期专项资金工程尚未竣工结算，
影响专项储备结余。
7、其他收益本期（1-9 月）较上年同期（1-9 月）增加 774.93%，主要原因是：本期确认稳岗补
贴及煤矿安全改造补贴。
8、投资收益本期（1-9 月）较上年同期（1-9 月）减少 58.68%，主要原因是：本期权益法核算的
长期股权投资收益减少。
9、公允价值变动损失本期（1-9 月）较上年同期（1-9 月）增加 100%，主要原因是：本期持有大
化集团的非流通 B 股发生公允价值变动损失。
10、资产减值损失本期（1-9 月）较上年同期（1-9 月）增加 100%，主要原因是：本期计提存货
减值损失影响。
11、资产处置损失本期（1-9 月）较上年同期（1-9 月）减少 37.47%，主要原因是：上期出售房
屋、土地影响。
12、营业外收入本期（1-9 月）较上年同期（1-9 月）减少 95.85%，主要原因是：上期出售产能
指标收入影响。
13、营业外支出本期（1-9 月）较上年同期（1-9 月）增加 40.89%，主要原因是：生态环境罚款
等影响。
14、收到的税费返还本期（1-9 月）较上年同期（1-9 月）减少 100.00%，主要原因是：本期没有
发生相关业务。
15、收到其他与经营活动有关的现金本期（1-9 月）较上年同期（1-9 月）减少 32.79%，主要原
因是：上期收到出售产能指标及矿山治理保证金影响。
16、收回投资收到的现金本期（1-9 月）较上年同期（1-9 月）减少 100%，主要原因是：上期收
到理财产品的投资本金。
17、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额本期（1-9 月）较上年同期（1-9
月）减少 98.58%，主要原因是：上期出售固定资产、无形资产影响。
18、收到其他与投资活动有关的现金本期（1-9 月）较上年同期（1-9 月）减少 100%，主要原因
是：上期收回委托贷款。
19、购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金本期（1-9 月）较上年同期（1-9 月）
减少 62.06%，主要原因是：本期购置长期资产减少。
20、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额本期（1-9 月）较上年同期（1-9 月）减少 100.00%，
主要原因是：上期购买子公司设计院影响。
21、收到其他与筹资活动有关的现金本期（1-9 月）较上年同期（1-9 月）增加 100%，主要原因
是：本期收到票据保证金返还。
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22、支付其他与筹资活动有关的现金本期（1-9 月）较上年同期（1-9 月）增加 489.04%，主要原
因是：本期票据保证金增加影响。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及
原因说明
√适用 □不适用
公司受到新冠肺炎疫情等不利因素影响，主要产品市场持续低迷、价格持续下降并在较低水平运行，
导致公司本期营业收入同比大幅下滑，业绩亏损，预计年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏
损。
公司名称 辽宁能源煤电产业股份有限公司
法定代表人 郭洪波
日期 2020 年 10 月 29 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:辽宁能源煤电产业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 2,827,514,921.11 2,428,528,462.84
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 510,330.59 2,378,069.38
衍生金融资产
应收票据 883,395,515.18 731,301,232.08
应收账款 1,317,481,301.34 1,441,928,560.92
应收款项融资
预付款项 721,624,709.28 830,268,546.85
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 135,412,604.78 114,626,389.60
其中：应收利息
应收股利 58,062,849.71 58,062,849.71
买入返售金融资产
存货 331,639,906.20 398,597,679.83
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 114,135,939.20 139,638,492.51
流动资产合计 6,331,715,227.68 6,087,267,434.01
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 475,119,239.97 467,536,038.92
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 156,956.57 156,956.57
投资性房地产
固定资产 6,540,048,942.18 6,872,057,518.88
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2020 年第三季度报告
在建工程 62,065,103.71 66,294,121.01
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,615,911,285.64 1,683,214,657.41
开发支出
商誉 2,318,751.09 2,318,751.09
长期待摊费用 183,030,458.94 189,815,965.57
递延所得税资产 227,535,843.61 217,973,916.23
其他非流动资产 15,800,000.00 15,800,000.00
非流动资产合计 9,121,986,581.71 9,515,167,925.68
资产总计 15,453,701,809.39 15,602,435,359.69
流动负债：
短期借款 5,951,887,540.99 5,458,465,357.96
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 481,350,370.06 590,681,823.38
应付账款 1,148,456,025.06 1,153,648,890.17
预收款项 527,344,309.81
合同负债 264,971,153.42
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 238,950,108.90 292,055,080.69
应交税费 47,380,936.55 51,359,306.69
其他应付款 129,601,166.69 186,387,458.82
其中：应付利息
应付股利 32,195.20 31,447.97
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 453,000,000.00 257,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 8,715,597,301.67 8,516,942,227.52
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 980,000,000.00 965,194,676.42
应付债券
其中：优先股
永续债
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2020 年第三季度报告
租赁负债
长期应付款 10,379,000.00 10,379,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债 456,494,814.53 447,013,897.37
递延收益 127,821,001.04 169,193,315.83
递延所得税负债 64,857,353.26 55,165,621.48
其他非流动负债
非流动负债合计 1,639,552,168.83 1,646,946,511.10
负债合计 10,355,149,470.50 10,163,888,738.62
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,322,017,394.00 1,322,017,394.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,419,094,868.07 3,419,094,868.07
减：库存股
其他综合收益
专项储备 128,477,273.63 30,862,723.20
盈余公积 144,300,471.76 144,300,471.76
一般风险准备
未分配利润 83,583,022.46 520,838,131.81
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 5,097,473,029.92 5,437,113,588.84
少数股东权益 1,079,308.97 1,433,032.23
所有者权益（或股东权益）合计 5,098,552,338.89 5,438,546,621.07
负债和所有者权益（或股东权益）总计 15,453,701,809.39 15,602,435,359.69
法定代表人：郭洪波 主管会计工作负责人：张碧丹 会计机构负责人：陈荣艳
母公司资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:辽宁能源煤电产业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 15,090,017.40 15,911,746.87
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
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2020 年第三季度报告
应收账款
应收款项融资
预付款项
其他应收款 1,819,077,082.95 1,835,180,613.12
其中：应收利息
应收股利 255,273,739.72 255,273,739.72
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 165,737.43 26,789.14
流动资产合计 1,834,332,837.78 1,851,119,149.13
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 3,551,086,142.90 3,543,327,592.03
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 197,550.47 296,556.14
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 506,271.66 629,418.84
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 3,551,789,965.03 3,544,253,567.01
资产总计 5,386,122,802.81 5,395,372,716.14
流动负债：
短期借款 100,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬 1,696,683.34 2,024,763.96
应交税费 63,677.06 38,876.86
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2020 年第三季度报告
其他应付款 108,748,767.03 209,624,433.20
其中：应付利息
应付股利 32,195.20 31,447.97
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 210,509,127.43 211,688,074.02
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 17,183,191.66 17,183,191.66
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 17,183,191.66 17,183,191.66
负债合计 227,692,319.09 228,871,265.68
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,322,017,394.00 1,322,017,394.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,747,206,136.48 3,747,206,136.48
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 47,304,130.79 47,304,130.79
未分配利润 41,902,822.45 49,973,789.19
所有者权益（或股东权益）合计 5,158,430,483.72 5,166,501,450.46
负债和所有者权益（或股东权益）总计 5,386,122,802.81 5,395,372,716.14
法定代表人：郭洪波 主管会计工作负责人：张碧丹 会计机构负责人：陈荣艳
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2020 年第三季度报告
合并利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：辽宁能源煤电产业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季度 2019 年第三季度 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 1,315,390,978.58 1,490,617,063.26 4,293,255,778.08 4,783,590,342.30
其中：营业收入 1,315,390,978.58 1,490,617,063.26 4,293,255,778.08 4,783,590,342.30
利息收入
已赚保费
手续费及佣
金收入
二、营业总成本 1,536,430,200.27 1,615,552,964.08 4,730,072,401.76 4,816,639,924.46
其中：营业成本 1,275,911,872.88 1,359,767,639.55 3,922,184,112.67 4,078,483,157.79
利息支出
手续费及佣
金支出
退保金
赔付支出净
额
提取保险责
任准备金净额
保单红利支
出
分保费用
税金及附加 34,153,118.33 35,411,324.76 104,926,466.45 110,576,113.03
销售费用 20,515,777.31 27,265,626.20 70,901,770.79 75,599,424.70
管理费用 124,594,805.11 99,048,649.82 327,434,083.06 291,248,855.36
研发费用
财务费用 81,254,626.64 94,059,723.75 304,625,968.79 260,732,373.58
其中：利息费 82,144,846.99 98,902,780.46 313,819,992.72 282,702,768.97
用
利息 5,842,156.06 5,193,514.82 24,952,236.92 25,107,832.94
收入
加：其他收益 924,580.56 1,722,628.49 57,056,991.01 6,521,337.70
投资收益（损 -2,228,057.87 584,746.51 7,583,201.05 18,351,440.82
失以“－”号填列）
其中：对联营 -2,228,057.87 -15,253.49 7,583,201.05 17,751,440.82
企业和合营企业的
投资收益
以摊
余成本计量的金融
资产终止确认收益
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2020 年第三季度报告
汇兑收益（损
失以“－”号填列）
净敞口套期
收益（损失以“-”
号填列）
公允价值变 -1,867,738.79
动收益（损失以“－”
号填列）
信用减值损 40,000.00 -18,896,899.78 -20,748,727.08
失（损失以“－”号
填列）
资产减值损 -6,000,000.00 -9,104,779.61
失（损失以“－”号
填列）
资产处置收 -1,361,662.17 -851,479.48 -1,361,662.17
益（损失以“－”号
填列）
三、营业利润（亏损 -228,302,699.00 -123,990,187.99 -402,897,329.28 -30,287,192.89
以“－”号填列）
加：营业外收入 1,555,322.70 2,749,970.91 3,989,334.95 96,121,836.08
减：营业外支出 2,757,707.93 2,000,682.41 5,314,775.99 3,772,274.08
四、利润总额（亏损 -229,505,084.23 -123,240,899.49 -404,222,770.32 62,062,369.11
总额以“－”号填
列）
减：所得税费用 5,856,558.48 -2,258,957.35 25,453,957.93 51,942,989.85
五、净利润（净亏损 -235,361,642.71 -120,981,942.14 -429,676,728.25 10,119,379.26
以“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净 -235,361,642.71 -120,981,942.14 -429,676,728.25 10,119,379.26
利润（净亏损以
“－”号填列）
2.终止经营净
利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公 -235,250,902.10 -120,888,633.49 -429,323,004.99 10,441,879.23
司股东的净利润（净
亏损以“-”号填
列）
2.少数股东损 -110,740.61 -93,308.65 -353,723.26 -322,499.97
益（净亏损以“-”
号填列）
六、其他综合收益的
税后净额
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2020 年第三季度报告
（一）归属母公司
所有者的其他综合
收益的税后净额
1.不能重分类
进损益的其他综合
收益
（1）重新计量
设定受益计划变动
额
（2）权益法下
不能转损益的其他
综合收益
（3）其他权益
工具投资公允价值
变动
（4）企业自身
信用风险公允价值
变动
2.将重分类进
损益的其他综合收
益
（1）权益法下
可转损益的其他综
合收益
（2）其他债权
投资公允价值变动
（3）金融资产
重分类计入其他综
合收益的金额
（4）其他债权
投资信用减值准备
（5）现金流量
套期储备
（6）外币财务
报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数
股东的其他综合收
益的税后净额
七、综合收益总额 -235,361,642.71 -120,981,942.14 -429,676,728.25 10,119,379.26
（一）归属于母公 -235,250,902.10 -120,888,633.49 -429,323,004.99 10,441,879.23
司所有者的综合收
益总额
（二）归属于少数 -110,740.61 -93,308.65 -353,723.26 -322,499.97
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2020 年第三季度报告
股东的综合收益总
额
八、每股收益：
（一）基本每股收 -0.18 -0.0914 -0.32 0.0079
益(元/股)
（二）稀释每股收 -0.18 -0.0914 -0.32 0.0079
益(元/股)
法定代表人：郭洪波 主管会计工作负责人：张碧丹 会计机构负责人：陈荣艳
母公司利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：辽宁能源煤电产业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季 2019 年第三季 2020 年前三季 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业收入
减：营业成本
税金及附加 5,105.00 284,863.14 5,105.04 856,389.42
销售费用
管理费用 3,836,457.34 3,008,719.49 7,430,047.73 10,015,874.24
研发费用
财务费用 541,415.19 -14,823.44 522,854.76 -40,375.93
其中：利息费用 559,444.44 559,444.44
利息收入 18,679.25 15,318.44 39,486.68 44,907.58
加：其他收益 60,594.28
投资收益（损失以“－” -2,089,368.61 7,758,550.87 57,803,259.31
号填列）
其中：对联营企业和合营 -2,089,368.61 7,758,550.87 17,803,259.31
企业的投资收益
以摊余成本计量
的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“-”号填列）
公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
信用减值损失（损失以
“－”号填列）
资产减值损失（损失以
“－”号填列）
资产处置收益（损失以 -1,363,595.87 -1,363,595.87
“－”号填列）
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2020 年第三季度报告
二、营业利润（亏损以“－”号 -6,472,346.14 -4,642,355.06 -138,862.38 45,607,775.71
填列）
加：营业外收入 89,698.76 89,698.76
减：营业外支出 1,652,930.73 1,652,930.73
三、利润总额（亏损总额以“－” -6,472,346.14 -6,205,587.03 -138,862.38 44,044,543.74
号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号 -6,472,346.14 -6,205,587.03 -138,862.38 44,044,543.74
填列）
（一）持续经营净利润（净亏 -6,472,346.14 -6,205,587.03 -138,862.38 44,044,543.74
损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
（二）将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 -6,472,346.14 -6,205,587.03 -138,862.38 44,044,543.74
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
股)
（二）稀释每股收益(元/
股)
法定代表人：郭洪波 主管会计工作负责人：张碧丹 会计机构负责人：陈荣艳
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2020 年第三季度报告
合并现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：辽宁能源煤电产业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,223,078,404.72 5,175,370,411.24
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 2,270,639.35
收到其他与经营活动有关的现金 245,540,793.56 365,335,213.67
经营活动现金流入小计 4,468,619,198.28 5,542,976,264.26
购买商品、接受劳务支付的现金 2,516,618,326.33 3,251,761,928.35
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 1,226,218,772.85 1,265,406,694.86
支付的各项税费 339,509,441.78 439,589,895.48
支付其他与经营活动有关的现金 321,900,627.23 253,333,967.91
经营活动现金流出小计 4,404,247,168.19 5,210,092,486.60
经营活动产生的现金流量净额 64,372,030.09 332,883,777.66
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 10,600,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 805,834.00 56,815,023.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 190,000,000.00
投资活动现金流入小计 805,834.00 257,415,023.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 28,704,162.37 75,651,859.17
投资支付的现金
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2020 年第三季度报告
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 594,245.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 28,704,162.37 76,246,104.17
投资活动产生的现金流量净额 -27,898,328.37 181,168,918.83
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 5,695,502,283.33 4,923,190,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 77,000,000.00
筹资活动现金流入小计 5,772,502,283.33 4,923,190,000.00
偿还债务支付的现金 4,158,149,073.00 4,825,200,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 214,836,713.00 287,294,199.60
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,450,703,611.92 246,283,791.59
筹资活动现金流出小计 5,823,689,397.92 5,358,777,991.19
筹资活动产生的现金流量净额 -51,187,114.59 -435,587,991.19
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -25.16 31.76
五、现金及现金等价物净增加额 -14,713,438.03 78,464,737.06
加：期初现金及现金等价物余额 1,426,651,406.88 1,391,285,995.92
六、期末现金及现金等价物余额 1,411,937,968.85 1,469,750,732.98
法定代表人：郭洪波 主管会计工作负责人：张碧丹 会计机构负责人：陈荣艳
母公司现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：辽宁能源煤电产业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 26,756,257.39 17,032,375.09
经营活动现金流入小计 26,756,257.39 17,032,375.09
购买商品、接受劳务支付的现金 14,330.00 211,340.58
支付给职工及为职工支付的现金 5,829,102.62 4,683,047.76
支付的各项税费 78,934.48 1,360,791.52
支付其他与经营活动有关的现金 113,113,378.00 59,739,803.34
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2020 年第三季度报告
经营活动现金流出小计 119,035,745.10 65,994,983.20
经营活动产生的现金流量净额 -92,279,487.71 -48,962,608.11
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 40,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 56,807,823.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 96,807,823.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 3,134,580.75
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 3,134,580.75
投资活动产生的现金流量净额 93,673,242.25
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 100,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 100,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 8,495,664.31 34,372,452.24
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 8,495,664.31 34,372,452.24
筹资活动产生的现金流量净额 91,504,335.69 -34,372,452.24
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -775,152.02 10,338,181.90
加：期初现金及现金等价物余额 15,842,282.40 11,708,279.71
六、期末现金及现金等价物余额 15,067,130.38 22,046,461.61
法定代表人：郭洪波 主管会计工作负责人：张碧丹 会计机构负责人：陈荣艳
4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用
4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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