辽宁能源煤电产业股份有限公司
          独立董事 2021 年度工作述职报告


     2021 年，我们作为辽宁能源煤电产业股份有限公司（以
下简称“公司”）独立董事，根据《公司法》和中国证监会
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司
章程》以及其他相关法律法规的规定，积极出席了公司董事
会召开的现场会议、临时会议以及股东大会，认真履行了独
立董事的基本职责，维护了公司整体利益和全体股东尤其是
中小股东的合法权益。现将 2021 年度履行独立董事职责情
况报告如下：


     一、出席董事会和股东大会情况
     （一）出席董事会会议情况
     2021 年，公司共召开了 7 次董事会会议，其中：现场会
议 1 次，通讯会议 6 次。
姓   名    应参加会议次数   亲自参加会议次数   委托出席次数   缺席次数
朱震宇           7                 7                0            0
程国彬           7                 7                0            0
谢名一           7                 6                1            0


     （二）出席股东大会会议情况
     2021 年，公司共召开了 3 次股东大会，其中：年度股东
大会 1 次，临时股东大会 2 次。

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  姓   名       应参加会议次数       实际参加会议次数
  朱震宇              3                     3
  程国彬              3                     2
  谢名一              3                     2




    二、发表独立意见情况
    2021 年度，根据公司董事会有关议案内容，独立董事共
发表独立意见 6 次：
    1、在 2021 年 1 月 14 日召开的公司第十届董事会第十
次会议上，对公司解聘及聘任高级管理人员事项发表独立意
见。
   2、在 2021 年 4 月 16 日召开的公司第十届董事会第十一
次会议上，对关于确认公司 2020 年度日常关联交易和预计
2021 年度日常关联交易的议案发表事前认可意见及独立意
见；对公司 2020 年度利润分配预案、执行新会计准则并变
更相关会计政策、续聘公司 2021 年度财务审计机构及内部
控制审计机构、2020 年度内部控制评价报告、关于授权公司
及下属子公司 2021 年度融资授信总额度、关于授权公司为
下属子公司及下属子公司之间提供担保总额度共 6 项议案分
别发表独立意见。
   3、在 2021 年 8 月 11 日公司第十届董事会第十二次会议
上对公司提名董事候选人及聘任高级管理人员事项发表了
独立意见。
   4、在 2021 年 9 月 24 日召开的公司第十届董事会第十四
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次会议上，对向参股子公司增资事项发表了事前认可意见及
独立意见。
   5、在 2021 年 10 月 26 日召开的公司第十届董事会第十
五次会议上，对提名董事候选人及解聘、聘任高级管理人员
事项发表了独立意见。
   6、在 2021 年 12 月 8 日召开的公司第十届董事会第十六
次会议上，对子公司沈阳焦煤股份有限公司收购呼伦贝尔呼
盛矿业有限责任公司 100%股权暨关联交易事项发表了事前
认可意见及独立意见；对提名董事候选人及聘任高级管理人
员事项发表了独立意见。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
  （一）关联交易情况
    报告期内，经过审慎查验，未发现公司关联交易存在违
规情况。2021 年度，我们对确认公司 2020 年度日常关联交
易和预计 2021 年度日常关联交易、对参股子公司辽宁辽能
风力发电有限公司进行增资、对子公司沈阳焦煤股份有限公
司收购呼伦贝尔呼盛矿业有限责任公司 100%股权等关联交
易事项进行了审议，认为上述关联交易事项的表决程序符合
相关规定，关联董事就关联交易事项履行了回避表决义务，
关联交易定价原则客观公允，不存在影响公司独立性及规范
运作的问题。该事项符合法律、法规和《公司章程》的规定。
  （二）对外担保及资金占用情况
    我们就公司在 2020 年度股东大会召开之日起至 2021 年
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度股东大会召开之日的相关期间，预计由公司为下属子公司
融资提供担保以及下属子公司之间相互提供融资担保事项
进行了审查，并就上述担保事项出具了独立意见，我们认为
公司为下属子公司及下属子公司之间相互提供贷款担保的
目的是为了保证下属子公司的持续发展，符合公司的整体利
益和长远利益，也符合全体股东的利益，特别是社会公众股
东的利益。
    （三）董事及高级管理人员提名及聘任情况
    2021 年，根据公司董事个人申请及实际管理需要，对董
事会成员及高级管理人员进行了调整，公司提名委员会和独
立董事对董事提名和高级管理人员解聘及聘任过程进行了
监督，认为董事及高级管理人员的任职资格及相应提名、解
聘、聘任程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，
同意对相关董事和高级管理人员的提名及解聘、聘任。
    （四）续聘会计师事务所情况
    报告期内，公司续聘中审众环会计师事务所（特殊普通
合伙）为公司 2021 年度财务审计及内控审计机构。我们认
为公司本次聘任会计师事务所事项的审议、表决程序符合有
关法律、法规和《公司章程》的规定，中审众环会计师事务
所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书和证券、期
货相关业务许可证，具备为上市公司提供审计服务的经验与
能力，满足公司 2021 年度审计工作的要求，该事项不存在
损害公司及全体股东利益的情况。
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    (五）信息披露的执行情况
    报告期内，公司按照有关信息披露的法律、法规，认真
履行了信息披露法定义务，完整、准确、及时地披露了公司
所有的重大事项。信息披露工作依法合规，未发生虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
    （六）内部控制的执行情况
    2021 年度，公司根据《上市公司治理准则》、《企业内
部控制手册》等法律法规的有关规定,深入开展内部控制工
作,并对各项重要业务及事项均已建立内部控制并有效执
行，达到公司内部控制目标，未发现内部控制重大缺陷。
    根据不断累积的管理经验、股东的建议、国际国内的内
控发展趋势，以及内外部风险的变化，公司应对照监管规则
和要求，持续改进内部控制系统。
    四、总体评价及建议
   报告期内，我们作为独立董事，按照相关规定，恪尽职
守，认真、审慎履行了独立董事的职责，发挥独立董事的作
用，并结合专业知识和经验，为公司发展提供建设性的建议，
切实维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合
法权益。


              辽宁能源煤电产业股份有限公司董事会
                            2022 年 4 月 20 日


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