中国船舶重工集团海洋防务与信息对抗股份有限公司
                       2020 年度监事会工作报告


各位监事：

        2020 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和

  《监事会议事规则》等规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责，规范召开监事

  会会议，出席、列席股东大会和董事会等有关会议，认真检查公司生产经

  营、关联交易、财务会计、内部控制等状况，监督公司治理和董事、高管

  人员履行职责等情况，依法独立履行监督、检查、审议等职责，切实维护

  了公司利益和全体股东的合法权益，促进了公司规范化运作。现将有关工

  作情况报告如下：

        一、报告期内召开会议情况

        2020 年度共召开 6 次监事会会议，具体情况如下：
   序号    会议时间      会议名称                      议案内容
                                     1、2019 年度监事会工作报告
                                     2、2019 年度财务决算报告
                                     3、2019 年度利润分配预案
                                     4、2019 年年度报告全文及摘要
                                      5、2019 年度内部控制评价报告
          2020 年 4 月 第八届监事会
    1                                 6、关于确认 2019 年度为子公司担保情况的议案
             27 日     第三十六次会议
                                      7、关于 2020 年度为所属子公司提供担保额度上
                                      限的议案
                                      8、关于确认 2019 年度日常关联交易情况的议案
                                     9、关于 2020 年度日常关联交易预计额度的议案
                                     10、关于聘请公司 2020 年度财务报表及内部控
                                     制审计机构的议案


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                                     11、关于会计政策变更的议案
                                     12、关于审议《2020 年第一季度报告全文及正文》
                                     的议案
        2020 年 7 月 第八届监事会 关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资
  2
           20 日     第三十七次会议 项目自筹资金的议案

        2020 年 7 月 第八届监事会
  3                                 关于公司监事会换届选举的议案
           31 日     第三十八次会议

        2020 年 8 月   第九届监事会
  4                                 关于选举公司第九届监事会主席的议案
           17 日         第一次会议
                                    1、关于审议《2020 年半年度报告全文及摘要》
                                    的议案
        2020 年 8 月   第九届监事会
  5                                 2、关于审议《中国船舶重工集团海洋防务与信
           26 日         第二次会议
                                    息对抗股份有限公司 2020 年半年度募集资金存
                                    放与实际使用情况的专项报告》的议案
                                    1、关于审议《2020 年第三季度报告全文及正文》
                                    的议案
         2020 年 10    第九届监事会
  6                                 2、关于子公司北京长城电子装备有限责任公司
          月 29 日       第三次会议
                                    向其子公司北京北方喜利得产品维修服务有限
                                    公司提供担保的议案

      2020 年，公司监事会会议的召集、召开均严格按照相关法律法规和《公

司章程》、《监事会议事规则》的有关规定进行，会议议事程序和决议、会

议决议的信息披露等方面均能严格按照《监事会议事规则》、《信息披露管

理制度》等规定进行，保证了监事会及监事依法行使职权，维护了公司及

全体股东的利益。各位监事均能坚持实事求是、公平、公正的工作原则，

认真履行职责，对公司运营的合法合规情况进行监督。

      报告期内，根据《公司法》、《公司章程》 的有关规定，公司完成了监

事会的换届选举工作。第九届监事会由莘国梁先生、周建中先生及公司职

工大会选举产生的职工监事刘鸿女士组成。

      二、监事会对公司 2020 年度有关事项的意见


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    （一）公司依法运作情况

    2020 年度，监事会认真履行《公司法》、《公司章程》等相关法律法规

赋予的职权，依法出席、列席了公司 2020 年度召开的股东大会和董事会，

审阅了相应会议的会议材料，对上述会议的召集程序、决议事项和执行情

况进行了监督。

    监事会认为：公司已建立较为完善的内控制度，内控机制运行良好。

公司董事会严格遵守国家各项法律法规和公司内部各项管理制度，重大决

策程序合法有效；管理层在董事会的领导下恪尽职守、勤勉尽责、依法经

营、规范运作。公司董事、高级管理人员执行公司职务时无违反法律、法

规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。

    （二）公司财务情况

    2020 年度，监事会本着对公司全体股东负责的态度，对公司全年财务

状况、财务管理等情况进行监督和检查，认真检查、审核了公司的季度、

半年度、年度财务报告及其它文件。监事会认为：公司财务管理规范，会

计制度健全，报告期内公司财务行为严格遵照公司财务管理及内控制度进

行，公司各期财务报告均真实、准确反映了公司的财务状况和经营成果。

    （三）关联交易情况

    监事会对公司报告期内发生的关联交易情况进行了监督和检查，认为：

公司在关联交易事项审议过程中，关联董事进行了回避，程序合法，依据

充分。公司关联交易决策程序符合《股票上市规则》等有关规定要求。公

司发生关联交易按照公平、公正、合理的原则，不存在向大股东输送利益


                                3/5
的情形，没有损害公司和股东的利益，没有发现内幕交易行为。

    （四）内部控制评价报告情况

    监事会对公司内部控制制度体系建设及运行状况进行了检查，对公司

2020 年度内部控制评价报告进行了审阅。

    监事会认为：公司已建立较为完善的内部控制制度体系，涵盖了公司

治理和生产经营管理各个环节和层面，切实保障了公司规范稳健运营。公

司目前内控组织机构完整，内部审计部门及人员配备到位，保证了公司内

部控制的充分执行及监督的有效。2020 年公司没有违反《上市公司内部控

制指引》及公司内部控制制度的情形发生，公司《2020 年内部控制评价报

告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运行的实际情况。

    （五）公司募集资金存放与使用情况

    报告期内，监事会审阅了公司募集资金存放与实际使用情况的专项报

告，对公司募集资金的存放与使用进行了监督。监事会认为：2020 年度公

司募集资金存放与实际使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号——上市

公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《上海证

券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，公司募集资金使用情

况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的

情况，也不存在募集资金违规使用的情形。



    2021 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《上海证券交易所上

市公司规范运作指引》、《公司章程》及《监事会议事规则》等的规定，强


                                 4/5
化公司规范运作和治理水平，切实落实监督职能，更好的保护全体股东的

合法权益；同时，公司监事会成员将进一步提升履职能力，切实提高专业

水平，确保公司内部监控措施的有效执行，有效防范和化解风险，促进公

司持续、健康发展。

   该议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议通过。




            中国船舶重工集团海洋防务与信息对抗股份有限公司监事会

                                                2021 年 4 月 27 日




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