中国海防：中国海防2021年度监事会工作报告2022-04-29
中国船舶重工集团海洋防务与信息对抗股份有限公司
2021 年度监事会工作报告
各位监事：
2021 年，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》和《监
事会议事规则》等规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责，规范召开监事会会
议，出席、列席股东大会和董事会等有关会议，依法独立履行监督、检查、
审议等职责，认真检查公司生产经营、关联交易、财务会计、内部控制等
工作，严格监督公司治理和董事、高管人员履行职责等情况，切实维护了
公司利益和全体股东的合法权益，促进了公司规范化运作。现将有关工作
情况报告如下：
一、报告期内召开会议情况
2021 年度共召开 8 次监事会会议，具体情况如下：
序 表决
时间 届次 审议议题
号 结果
2020 年度监事会工作报告 通过
2020 年度财务决算报告 通过
2020 年度利润分配预案 通过
2020 年年度报告全文及摘要 通过
2020 年度内部控制评价报告 通过
关于审议《公司 2020 年年度募集资金
2021 年 第九届监事会 存放与实际使用情况的专项报告》的 通过
1
4 月 27 日 第四次会议 议案
关于 2021 年度日常关联交易预计额度
通过
的议案
关于 2021 年度为所属子公司提供担保
通过
额度上限的议案
关于会计政策变更的议案 通过
关于审议《2021 年第一季度报告全文 通过
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及正文》的议案
关于与中国船舶集团有限公司签署
通过
2021 年度产品购销原则协议的议案
关于与中国船舶集团有限公司签署
通过
2021 年 第九届监事会 2021 年度服务提供原则协议的议案
2
6月8日 第五次会议 关于与中国船舶集团有限公司签署
通过
2021 年度资产租赁原则协议的议案
关于与中船重工财务有限责任公司签
通过
署 2021 年度金融服务协议的议案
关于使用部分闲置募集资金暂时补充
通过
2021 年 第九届监事会 流动资金的议案
3
6 月 29 日 第六次会议 关于聘请公司 2021 年度财务报表及内
通过
部控制审计机构的议案
关于审议《2021 年半年度报告全文及
通过
摘要》的议案
关于审议《中国船舶重工集团海洋防
2021 年 第九届监事会 务与信息对抗股份有限公司 2021 年半
4 通过
8 月 26 日 第七次会议 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告》的议案
关于增加 2021 年度日常关联交易预计
通过
额度的议案
关于变更募集资金投资项目的议案 通过
2021 年 第九届监事会
5 关于审议公司经理层成员任期制和契
9 月 27 日 第八次会议 通过
约化方案的议案
关于审议《2021 年第三季度报告》的
2021 年 第九届监事会 通过
6 议案
10 月 28 日 第九次会议
关于选举公司监事的议案 通过
2021 年 第九届监事会 关于选举公司第九届监事会主席的议
7 通过
11 月 23 日 第十次会议 案
2021 年 第九届监事会
8 关于部分股东承诺延期履行的议案 通过
12 月 31 日 第十一次会议
2021 年，公司监事会会议的召集、召开均严格按照相关法律法规和《公
司章程》《监事会议事规则》有关规定进行，会议议事程序和决议、会议决
议的信息披露等均严格按照《监事会议事规则》《信息披露管理制度》等规
定进行，保证了监事会及监事依法行使职权，维护了公司及全体股东利益。
各位监事均能坚持实事求是、公平、公正的工作原则，认真履行职责，对
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公司运营的合法合规情况进行监督。
本年度，公司监事会主席莘国梁先生因年龄原因辞去公司监事及监事
会主席职务。2021 年 11 月，公司完成监事补选工作，选举徐万旭先生为
公司监事、监事会主席。
二、监事会对公司 2021 年度有关事项的意见
（一）公司依法运作情况
2021 年度，监事会认真履行《公司法》《公司章程》等相关法律法规
赋予的职权，依法出席、列席了公司 2021 年度召开的股东大会和董事会，
审阅了相应会议材料，对会议召集程序、决议事项和执行情况进行了监督。
监事会认为：公司已建立较为完善的内控制度，内控机制运行良好。
公司董事会严格遵守国家各项法律法规和公司内部各项管理制度，重大决
策程序合法有效；管理层在董事会的领导下恪尽职守、勤勉尽责、依法经
营、规范运作；公司董事、高级管理人员执行公司职务时无违反法律、法
规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。
（二）公司财务情况
2021 年度，监事会对公司全年财务状况、财务管理等情况进行监督检
查，认真检查、审核了公司的季度、半年度、年度财务报告及其他文件。
监事会认为：公司财务管理规范，会计制度健全，报告期内公司财务行为
严格遵照公司财务管理和内控制度进行，公司各期财务报告均真实、准确
反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）关联交易情况
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监事会对公司报告期内发生的关联交易情况进行了监督和检查，认为：
公司在关联交易事项审议过程中，关联董事进行了回避，程序合法，依据
充分。公司关联交易决策程序符合《上海证券交易所股票上市规则》等有
关规定要求。公司发生关联交易均遵循公平、公正、合理的原则，不存在
向大股东输送利益的情形，没有损害公司和股东的利益，没有发现内幕交
易行为。
（四）内部控制评价报告情况
报告期内，监事会对公司内部控制评价报告以及公司内部控制制度体
系建设与执行情况进行了审查。
监事会认为：公司已建立较为完善的内部控制制度体系，涵盖了公司
治理和生产经营管理各个环节和层面，切实保障了公司规范稳健运营。公
司目前内控组织机构完整，内部审计部门及人员配备到位，保证了公司内
部控制的充分执行和有效监督。公司内部控制评价报告全面、客观、真实
地反映了公司内部控制体系建设和运行实际情况。
（五）公司募集资金存放与使用情况
报告期内，监事会审阅了公司募集资金存放与实际使用情况的专项报
告，对公司募集资金的存放与使用进行了监督。监事会认为：2021 年度公
司募集资金存放与实际使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，公司募集资金使用
情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露
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的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
报告期内，监事会对公司募投项目变更事项进行了监督核查，监事会
认为：2021 年公司募投项目变更符合公司实际情况和未来经营发展需要，
不存在损害股东利益的情形；符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及公司《募集资金使用管理
办法》等相关规定，有利于公司长远发展。
2022 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》
及《监事会议事规则》等的规定，切实落实监督职能，强化对公司经营、
财务管理、募投项目、内控执行等重点事项的监督检查，更好保护全体股
东的合法权益。新形势下，公司监事会成员将注重提升履职能力，不断提
高专业水平，确保公司内部监控措施有效执行，有效防范和化解风险，促
进公司持续、健康发展。
该议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议通过。
中国船舶重工集团海洋防务与信息对抗股份有限公司监事会
2022 年 4 月 27 日
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