中船重集海防与息抗份限司
               独董年工制
                   （2022 年修订）


    第一条 为进一步完善中国船舶重工集团海洋防务与信
息对抗股份有限公司（以下简称“公司”）治理机制，明确
独立董事职责，充分发挥公司独立董事在公司年度报告编制
工作中的监督作用，根据《上市公司独立董事规则》《上海
证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律
监管指南第 2 号——业务办理》《公司章程》《公司独立董事
工作制度》及《公司信息披露事务管理工作制度》的有关规
定，特制定独立董事年报工作制度。
    第二条 独立董事应在公司年报编制和披露工程中，切
实履行独立董事的职责和义务，勤勉尽责，并认真编制其年
度述职报告。
    第三条 年度报告编制期间，上市公司相关职能部门和
人员应当为独立董事行使职权提供必要的工作条件，不得限
制或者阻碍独立董事了解公司经营运作情况。
    第四条 年度报告编制期间，独立董事负有保密义务。
在年度报告公布前，不得以任何形式向外界泄漏年度报告的

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内容。
    第五条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立
董事审阅。独立董事应当依据工作计划，通过会谈、实地考
察、与会计师事务所沟通等各种形式积极履行独立董事职责。
独立董事履行年度报告职责，应当有书面记录，重要文件应
当由当事人签字。
    第六条 在年度报告工作期间，独立董事应当与公司管
理层全面沟通和了解公司的生产经营和规范运作情况，并尽
量安排实地考察。公司应有书面记录，必要的文件应要求各
位当事人签字。
    第七条 在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简
称“年审注册会计师”）进场前，公司财务负责人向每位独
立董事书面提交本年度审计工作安排及其他相关资料。独立
董事应当会同审计委员会，沟通了解年度审计工作安排及其
他相关资料。其中，应当特别关注公司的业绩预告及业绩预
告更正情况。
    第八条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后，
召开董事会会议审议前，至少安排一次每位独立董事与会计
师事务所的见面会，使双方得以沟通审计过程中发现的问题。
独立董事应履行见面的职责。
    见面会应有书面记录及当事人签字。
    第九条 公司出现重大风险事项的，上海证券交易所可
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视情况对公司独立董事发出年报工作风险警示函。独立董事
应当予以高度关注并发表独立意见。
    第十条 独立董事发现公司或者公司董事、监事、高级
管理人员存在涉嫌违法违规行为时，应当要求相关方立即纠
正或者停止，并及时向董事会、上海证券交易所以及其他相
关监管机构报告。
    第十一条 独立董事应当关注年度报告董事会审议事项
的决策程序，包括相关事项的提议程序、决策权限、表决程
序、回避事宜、议案材料的完备性和提交时间，并对需要提
交董事会审议的事项做出审慎周全的判断和决策。
    独立董事发现与召开董事会相关规定不符或判断依据
不足的情形的，可以要求补充、整改或者延期召开董事会。
2 名或 2 名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确，以
书面形式联名向董事会提出延期召开董事会会议或延期审
议该事项的，董事会应当予以采纳。
    第十二条 独立董事对年度报告具体事项存在异议的，
且经全体独立董事的二分之一以上同意，可以独立聘请外部
审计机构和咨询机构，由此发生的相关费用由公司承担。
    第十三条 独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。
独立董事对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保
证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
    第十四条 独立董事应当按照上海证券交易所规定的格
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式和要求编制和披露《独立董事年度述职报告》，并在公司
年度股东大会上向股东报告。《独立董事年度述职报告》应
当说明独立董事当年具体履职情况，并重点关注公司的内部
控制、规范运作以及中小投资者权益保护等公司治理事项。
    第十五条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司的
沟通，积极为独立董事在年报编制过程中履行职责创造必要
的条件。
   第十六条   本制度自公司董事会审议通过之日起生效，
由董事会负责解释、修订。




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