中国船舶重工集团
海洋防务与信息对抗股份有限公司




      投资者关系管理工作制度




         二〇二二年十一月




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                      第一章   总则
       第一条 为了规范中国船舶重工集团海洋防务与信息对
抗股份有限公司（以下简称“公司”）投资者关系管理工作，
加强与投资者及潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的
信息交流，切实建立公司与投资者的良好沟通平台，保护投
资者的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐
的良性互动关系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上
海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号--规范运作》及《公司章程》等有关规定，
并结合公司实际情况，制定本制度。
       第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，
加强与投资者之间的沟通，向投资者介绍公司的生产经营状
况和发展前景，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司
治理水平，实现公司整体利益最大化，维护投资者的合法权
益。
       第三条 投资者关系管理的工作对象包括：
    （一）投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；
    （二）证券分析师及行业分析师；
    （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
    （四）监管部门等相关政府机构；
    （五）其他相关机构。
       第四条 投资者关系管理的目的：

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    （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者
对公司的进一步了解和熟悉。
    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场
支持。
    （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。
    （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的
投资理念。
    （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
    第五条 投资者关系管理的基本原则
    （一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依
法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章
及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，
以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
    （二）平等性原则。上市公司开展投资者关系管理活动，
应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造
机会、提供便利。
    （三）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系
管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
    （四）诚实守信原则。上市公司在投资者关系管理活动
中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健
康良好的市场生态。
         第二章   投资者关系管理的工作内容和方式
    第六条 投资者关系管理工作中公司与投资者沟通的内
容主要包括：

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    （一）公司的发展战略；
    （二）法定信息披露内容；
    （三）公司的经营管理信息；
    （四）公司的环境、社会和治理信息；
    （五）公司的文化建设；
    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （七）投资者诉求处理信息；
    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （九）公司的其他相关信息。
    第七条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者
关系管理工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、
电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和证
券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取
股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、
座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式
应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交
流的障碍性条件。
    第八条 根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所
规定应进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指
定报纸和指定网站公布。公司在其他公共传媒披露的信息不
得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等
其他形式代替公司公告。
    第九条 公司应设立专门的投资者咨询电话、传真和电
子邮箱，咨询电话由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间

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线路畅通、认真接听。咨询电话号码、地址如有变更应尽快
公布。公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有
利于改善投资者关系的交流活动。
       第十条 公司应丰富和及时更新公司网站的内容，可将
新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露
资料、投资者关系联系方法、专题文章、股票行情等投资者
关心的相关信息放置于公司网站。
       第十一条 公司应当为中小股东、机构投资者到公司现
场参观、座谈沟通提供便利，合理、妥善地安排活动过程，
做好信息隔离，不得使来访者接触到未公开披露的重大信息。
       第十二条 公司应当切实履行投资者投诉处理的首要责
任，建立健全投诉处理机制，依法回应、妥善处理投资者诉
求。
       第十三条 公司应当主动关注上证 e 互动平台收集的信
息以及其他媒体关于本公司的报道，充分重视并依法履行有
关本公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信息披露义
务。
       第十四条 公司应当定期通过上证 e 互动平台“上市公
司发布”栏目汇总发布投资者说明会、证券分析师调研、路
演等投资者关系活动记录。活动记录至少应当包括以下内容：
    （一）活动参与人员、时间、地点、形式；
    （二）交流内容及具体问答记录；
    （三）关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明；
    （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附

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件（如有）；
    （五）上海证券交易所要求的其他内容。
    第十五条除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中
国证监会、证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投
资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业
绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般
情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席
的应当公开说明原因。
    公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说
明会情况。
    第十六条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、
证券交易所的规定召开投资者说明会：
    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明
原因；
    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公
司核查后发现存在未披露重大事件；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
    （五）公司在年度报告披露后按照中国证监会和证券交
易所相关要求应当召开年度报告业绩说明会的；
    （六）其他应当召开投资者说明会的情形。
    公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的
方式进行，现场召开的应当同时通过网络等渠道进行直播。
公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系

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活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动
主题等。投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召开。
    公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资
者开通提问渠道，做好投资者提问征集工作，并在说明会上
对投资者关注的问题予以答复。
       第十七条 参与投资者说明会的公司人员应当包括公司
董事长（或者总经理）、财务负责人、至少一名独立董事、
董事会秘书。
    公司董事会秘书为投资者说明会的具体负责人，具体负
责制定和实施召开投资者说明会的工作方案。
       第十八条 公司应当积极在定期报告披露后召开业绩说
明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状
况、募集资金管理与使用情况、存在风险与困难等投资者关
心的内容进行说明，帮助投资者了解公司情况。
           第三章   投资者关系管理的组织与实施
       第十九条 投资者关系管理的第一负责人为公司董事长，
董事会秘书具体负责公司投资者关系管理事务的组织、协调
工作。董事会办公室为公司投资者关系管理工作的职能部门，
在董事会秘书的领导下，负责公司投资者关系管理的具体事
务。监事会应当对投资者关系管理工作制度实施情况进行监
督。
    在不影响生产经营和泄漏商业机密的前提下，公司的其
他职能部门、公司控股（包括实质性控股）的子公司及公司
全体员工有义务协助董事会办公室实施投资者关系管理工

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作。
       第二十条 公司各部门负责人、公司控股子公司负责人
应协助做好投资者关系管理工作，配合董事会办公室及时归
集公司生产经营、财务、诉讼等相关信息。
       第二十一条 投资者关系管理工作主要职责：
    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉
求，定期反馈给公司董事会以及管理层；
    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和
平台；
    （五）保障投资者依法行使股东权利；
    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权
益的相关工作；
    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情
况；
    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
       第二十二条 公司可聘请专业的投资者关系工作机构协
助实施投资者关系工作。
           第四章   投资者关系管理人员工作规范
       第二十三条 投资者关系管理部门是公司面向投资者的
窗口，从事投资者关系管理工作的员工必须具备以下素质和
技能：
    （一）能积极主动与相关职能部门沟通，了解公司各方

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面情况。包括产业、产品、技术、生产流程、研发、市场、
财务、人事等各个方面；
    （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计
等相关法律、法规和证券市场的运作机制；
    （三）具有良好的沟通和协调能力，较强的书面表达能
力；
    （四）具有良好的品行和职业素养，诚实守信。
       第二十四条 公司可采取适当方式对董事、监事、高级
管理人员和工作人员进行投资者关系管理相关知识的培训，
鼓励参加中国证监会及其派出机构和证券交易所、行业协会
等自律组织举办的相关培训。
       第二十五条 公司及其董事、监事、高级管理人员和工
作人员开展投资者关系管理工作，应当严格审查向外界传达
的信息，遵守法律法规及证券交易所相关规定，体现公平、
公正、公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公
司的实际状况，不得出现以下情形：
    （一）透露或泄露尚未公开披露的重大信息；
    （二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性
宣传、误导性提示；
    （三）对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺；
    （四）从事歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为；
    （五）从事其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市
场、内幕交易等违法违规行为。
                      第五章   附 则

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    第二十六条 本制度未尽事宜，或者与国家法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的有关规定相抵触的，按国家法
律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定执行。
    第二十七条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
    第二十八条 本制度自公司董事会批准之日起执行。




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