中国船舶重工集团海洋防务与信息对抗股份有限公司
           2022 年度董事会审计委员会履职情况报告


各位董事：

    中国船舶重工集团海洋防务与信息对抗股份有限公司（以下简称

“公司”）董事会审计委员会根据《公司章程》《公司董事会审计委员

会工作细则》《公司审计委员会年报工作规程》及相关法律法规、规

范性文件的规定，2022 年度本着勤勉尽职的原则，认真履行了审计

委员会各项职责，充分发挥审计委员会的监督作用，现将审计委员会

2022 年度履职情况报告如下：

    一、审计委员会基本情况

    公司第九届董事会审计委员会由三名委员组成，分别为独立董事

吴群女士、独立董事李平先生、董事顾浩先生，独立董事委员占审计

委员会成员总数的 1/2 以上，审计委员会主任委员由具备会计、财务

管理相关专业经验的独立董事吴群女士担任，符合相关法律法规中关

于审计委员会人数比例和专业配置的要求。审计委员会下设工作组，

按照有关规定和工作要求协助委员会开展日常工作，工作组对主任委

员负责。

    二、年度会议召开情况

    2022 年度公司审计委员会积极履行职责，共召开了五次会议。

对包括公司定期报告、财务决算报告、内部控制、日常关联交易、提

供担保、聘请会计师事务所、募集资金存放与使用情况等在内的重要
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事项进行了审议，并将相关决议情况提交董事会，上述议程符合相关

法律及制度要求。各位委员确保了足够的时间和精力履行各项职责，

认真审阅各项议案，提出合理的建议。报告期内，审计委员会会议召

开情况如下：

    1.第九届董事会审计委员会第九次会议于 2022 年 1 月 14 日召

开，本次会议审阅了《公司 2021 年内部审计工作总结及 2022 年内部

审计工作计划》《公司 2021 年度财务报表（快报数据）》。会计师事务

所向审计委员会汇报了年审工作计划及审计重点关注事项。

    2.第九届董事会审计委员会第十次会议于 2022 年 4 月 14 日召

开，审计委员会听取主审会计师汇报 2021 年度审计计划的完成情况

和关注事项的审计情况，督促会计师事务所按照计划出具审计报告。

    3.第九届董事会审计委员会第十一次会议于 2022 年 4 月 25 日召

开，本次会议审议通过了公司《2021 年度财务决算报告》《2021 年度

审计委员会履职情况报告》《2021 年年度报告全文及摘要》《2021 年

度内部控制评价报告》《公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况

的专项报告》《关于聘请公司 2022 年度财务报表及内部控制审计机构

的议案》《关于 2022 年度日常关联交易预计额度的议案》《关于 2022

年度为所属子公司提供担保额度上限的议案》《关于继续签订<金融服

务协议>暨确定 2022 年度公司在财务公司存贷款及其他金融服务额

度的关联交易议案》《关于审议<中国船舶重工集团海洋防务与信息对

抗股份有限公司关于中船财务有限责任公司风险评估报告>的议案》

《关于审议<中国船舶重工集团海洋防务与信息对抗股份有限公司关

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于与中船财务有限责任公司开展金融业务的风险处置预案>的议案》

《关于公司会计政策变更的议案》《2022 年第一季度报告全文及正

文》。

    4.第九届董事会审计委员会第十二次会议于 2022 年 8 月 29 日召

开，会议审议通过了公司《2022 年半年度报告全文及摘要》《2022 年

半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》《关于中船财务有

限责任公司风险评估报告》。

    5.第九届董事会审计委员会第十三次会议于 2022 年 10 月 27 日

召开，会议审议通过了公司《2022 年第三季度报告》。

    三、审计委员会主要工作情况

    （一）监督及评估外部审计机构工作

    审计委员会对公司聘请的 2022 年度审计机构致同会计师事务所

的独立性和专业性进行了评估，认为致同会计师事务所具备为上市公

司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供 2022 年度审计服务的

工作中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，认真履行审计机构

的责任与义务。在年报审计期间，审计委员会与致同会计师事务所就

审计范围、审计计划、审计方法、关键审计事项等进行了充分的沟通

和交流。

    （二）指导内部审计工作

    报告期内，审计委员会充分发挥专业委员会作用，结合公司实际

情况，认真审阅了公司内部审计工作总结和计划、内部审计相关制度

以及专项审计报告等，及时督促审计部门按照审计规范流程和计划开

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展工作，强化发现问题的整改落实，并对内部审计工作提出指导性意

见。2022 年，审计委员会未发现公司内部审计工作存在重大问题，

认为内部审计能够有效运行。

    （三）审阅公司财务报告

    报告期内，审计委员会认真审阅了公司的季度、半年度及年度财

务报告，认为公司各期财务报告已经按照企业会计准则及其他相关规

定编制，公允地反映了公司报告期内的财务状况、经营成果和现金流

量。认为公司财务报告是真实、完整和准确的，不存在与财务报告相

关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情形。

    （四）评估内部控制的有效性

    公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、上海

证券交易所有关规定，结合公司实际情况，建立了较为完善的公司

治理结构和内控制度。报告期内，审计委员会认真审阅了公司《2022

年度内部控制评价报告》和致同会计师事务所出具的《2022 年度内

部控制审计报告》，认为公司股东大会、董事会、监事会、经营层运

作规范，各项经营决策合法有效，公司的内部控制运作情况符合上市

公司治理规范的要求，未发现内部控制存在重大缺陷和影响内部控制

有效性评价结论的因素。

    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的

沟通

    审计委员会在公司 2022 年年度报告编制期间，及时听取管理层、

财务部门、审计部门对年度审计工作的意见和建议，积极协调、配合

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外部审计机构开展工作，对年审的工作计划、时间安排、重点关注事

项以及审计进展情况等与年审会计师事务所、公司管理层、财务、审

计部门等进行了多次沟通，并对年度审计工作进行了必要的督促，保

障年度各项审计工作顺利进行。

    四、总体评价

    报告期内，董事会审计委员会根据《上海证券交易所上市公司自

律监管指引第 1 号-规范运作》以及公司《审计委员会工作细则》《审

计委员会年报工作规程》等相关规定，尽职尽责、忠实勤勉地履行了

审计委员会的职责。

    2023 年，审计委员会将继续秉持审慎、客观、独立的原则，按

照相关法律法规的规定和要求，认真规范履职，充分发挥审计委员会

的指导、监督作用，积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益，

为公司合规经营、规范运作、健康发展发挥积极作用。

    以上内容，请各位董事审议。



             中国船舶重工集团海洋防务与信息对抗股份有限公司

                                             董事会审计委员会

                                             2023 年 4 月 25 日




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