武汉祥龙电业股份有限公司
2020 年 年 度 股 东 大 会
会议资料
股票代码：600769
股票简称：祥龙电业
召开时间：2021 年 5 月 12 日
目 录
2020 年年度股东大会会议议程 ..................................2
2020 年年度股东大会会议须知 ..................................3
2020 年度董事会工作报告......................................4
2020 年度监事会工作报告......................................9
2020 年年度报告及其摘要.....................................12
2020 年度财务决算报告.......................................13
2020 年度利润分配方案.......................................17
2020 年度独立董事述职报告...................................18
关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案 ........................23
关于利用自有闲置资金进行投资理财的议案 .....................26
关于调整独立董事薪酬的议案 .................................29
关于聘任公司总经理的议案 ...................................30
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2020 年年度股东大会会议议程
一、会议召开时间
（1）现场会议召开时间：2021 年 5 月 12 日 10 点 00 分
（2）网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交
易系统投票平台的投票时间为：2021 年 5 月 12 日 9:15-9:25、
9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为 2021
年 5 月 12 日 9:15-15:00。
二、会议地点：公司会议室
三、主持人：董耀军
四、参加人员：股东及股东代理人、董事、监事、高级管理人员、
律师等其他相关人员
五、会议议程：
1. 到会签名
2. 会议正式开始，主持人宣读会议须知
3. 与会股东审议议案
4. 投票表决，统计表决结果
5. 主持人宣读现场表决结果
6. 律师宣读法律意见书
7. 主持人宣布会议结束
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2020 年年度股东大会会议须知
为维护股东的合法权益，确保本次股东大会的正常秩序及顺利
召开，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股东大会规则》等有关规定，特制定如下会议须知:
一、大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益，确保
大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定职责。
二、股东到达会场后，请在签到处签到。股东签到时，应出示
相应参会凭证，由公司和律师共同审核并登记。在会议主持人宣布
现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数时，
会议登记终止。
三、股东发言时应首先报告其姓名和所持有的公司股份数。本
次股东大会安排总发言时间不超过 45 分钟，发言内容应围绕大会的
审议议案，每位股东的发言时间一般不超过 5 分钟。股东违反前款
规定的发言、与本次股东大会议题无关或将有损公司、股东共同利
益的质询，大会主持人或指定的有关人员可以拒绝回答。
四、现场股东大会表决采用记名投票方式。股东及股东代理人
以其所持有的股份数额行使表决权，未填、填错、字迹无法辨认的
表决票或未投的表决票均视为“弃权”。表决完成后，请股东及股
东代理人将表决票及时投入票箱或交给场内工作人员，以便及时统
计表决结果。
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议案一：
2020 年度董事会工作报告
2020 年，公司董事会严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法
规的相关规定，紧紧围绕公司年度经营目标，带领经理层和全体员
工，勤勉尽责地开展各项工作，确保了公司持续健康发展。现将董
事会 2020 年度工作情况汇报如下：
一、2020 年公司总体经营情况
事非经过不知难,成如容易却艰辛。
2020 年，不平凡，亦难忘。新冠疫情突如其来，洪水汛情世纪
罕见，国内经济 “V 型”反弹，国际形势复杂严峻，当今世界正面
临百年未有之大变局，公司生产经营亦面临较大压力和挑战。2020
年，公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持
“稳中有进”工作总基调，在全体员工的共同努力下，抗疫保卫战、
防汛保卫战、疫后复工复产保卫战“三战并举”，确保了公司全年平
稳健康发展。
报告期内，公司坚持防疫抗汛，践行国企担当。疫情期间，公
司供水厂作为区域保供单位，肩负持续稳定供水的重大责任。公司
第一时间强化组织领导，制定周密应对方案，明确分工，责任到人，
在确保疫情防控到位的同时，保持连续生产状态，保质保量完成供
水任务。汛情期间，公司积极响应政府防汛动员令，迅速成立防汛
党员突击队，承担江边闸口封堵和江堤巡查工作，圆满完成各项防
汛任务。此外，公司坚决落实政府出台的战略新兴产业水价优惠政
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策，对用水客户给予水费让利，助力半导体、液晶显示屏等国家高
新技术产业发展，用实际行动践行了国有企业的责任担当。
报告期内，公司坚持聚焦主业，筑牢发展根基。一是以年度绩
效考核为抓手，分别与供水厂、建筑公司负责人签订年度绩效责任
目标，并制作绩效目视图挂墙作战，以目标为导向，全程跟进完成
进度。二是密切跟踪区域用水客户动向，加大磋商谈判力度，下半
年成功与华星光电签署供用水合同，进一步巩固了公司在区域供水
市场的先发优势。2020 年下半年以来，公司日供水量屡创新高，最
高已突破 4 万吨/日，产能利用率不断提升，规模效益逐渐显现。三
是对葛化建筑组织架构和管理制度进行完善和优化，引入优质建筑
人才。在控股股东下属平台公司工程发包排除关联方的不利政策影
响下，结合自身实际和市场环境制定了“固本强身，做大做强”三
年行动规划，解放思想，更大力度参与外部市场竞争，下半年建筑
业务主要经营指标成功实现触底反弹。
截止 2020 年 12 月 31 日，公司总资产 15,448.76 万元， 净资
产 6,040.44 万元，2020 年度经营收入 3,066.86 万元，其中供水业
务收入 1,870.23 万元，比上年增加 32.60%，建筑安装业务收入
1,151.68 万元，比上年增加 33.32%。公司 2020 年度实现净利润
528.82 万元，比上年增加 71.46%。
二、2020 年董事会日常工作情况
1、董事会会议召开情况
2020 年，公司共召开 4 次董事会，审议议案 23 项，主要内容涉
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及董事会换届选举、定期报告、会计政策变更等方面。在上述会议
中，董事会严格遵守《公司章程》、《董事会议事规则》等法律法规
的要求审慎研究各项议案，以维护全体股东利益为出发点，对公司
重大事项做出了科学合理的决策。
2、股东大会决议执行情况
2020 年，公司共召开 1 次年度股东大会。董事会严格按照股东
大会和《公司章程》所赋予的职责，及时贯彻落实股东大会的各项
决议，实施完成了股东大会授权董事会开展的各项工作，保障了公
司重大决策的落地执行。
3、董事会下设委员会履职情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬
与考核委员会四个专门委员会。2020 年，各委员会根据相关工作细
则，对公司重大事项进行认真研究，从专业角度提出建设性意见，
进一步增强董事会决策能力，提高董事会决策的科学性和合理性。
4、董事会成员履职情况
2020 年，全体董事恪尽职守，勤勉尽责，积极参加了历次董事
会会议。认真研究会议相关材料，充分讨论董事会各项议案，为公
司经营发展建言献策，推动了公司持续健康发展。
5、公司规范治理情况
2020 年，董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治
理准则》等相关法律法规的要求，完善公司治理结构，规范业务流
程，加强内控制度建设，切实履行三会议事规则，形成了相互制衡、
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相互协调的管理体系。
6、信息披露情况
2020 年，董事会按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等
规范性文件的要求，认真履行信息披露义务，严把信息披露质量关，
各项信息披露事项均符合上海证券交易所的规定并顺利获得审核通
过，保证了披露信息的准确性、真实性和有效性。
三、2021 年公司发展思路
2021 年是“十四五”规划开局之年，也是建党 100 周年。公司
将继续坚持 “稳中有进”的工作总基调，抢抓新冠肺炎疫情逐步缓
解带来的发展机遇，在稳效益、转观念、提质量、强管理等方面下
大力气，提升公司自身发展硬实力，全面打好“十四五” 生产经营
攻坚战。
2021 年，公司将继续夯实现有产业，筑牢发展根基。供水产业
要积极配合东湖高新区和葛化集团，优化区域供水结构。提升供水
厂规模化效益，紧跟区域内工业用水增长节奏，做到既充分满足市
场需求，又避免投资过度超前。要优化生产工艺流程，进一步提升
水质，完善生产管理制度，确保供水质量和供水安全。要坚持以客
户为中心，不断提升服务水平和专业能力，提高客户满意度。葛化
建筑要深化内部改革，加强内部管理，打造全面有效的合规管理体
系。要善“借东风”，引入外部优质建筑资源，实现资源嫁接、资源
融合、资源共享，提升自身综合竞争力，将建筑公司打造成持续健
康发展的国有控股建筑企业。
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征途漫漫，惟有奋斗。站在“两个一百年”的历史交汇点，让我们
以“踏石有印、抓铁留痕”的扎实作风，以“时不我待、只争朝夕”
的拼搏精神，开启新征程，谱写新篇章。
请各位股东审议。
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议案二：
2020 年度监事会工作报告
2020 年，武汉祥龙电业股份有限公司（以下简称“公司”）监事
会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，勤勉尽责地
开展工作，对公司规范运作情况进行了全面监督，有力保障了公司
健康平稳发展。现将监事会 2020 年度工作情况汇报如下：
一、监事会 2020 年度工作情况
2020 年度公司共召开了 4 次监事会会议，具体情况如下：
（1）、2020 年 4 月 24 日以通讯方式召开第九届监事会第十三次
会议，应出席会议监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议审议通过了
以下议案：《2019 年度监事会工作报告》、《2019 年年度报告及其摘
要》、 2019 年度财务决算报告》、 2019 年度内部控制评价报告》、 关
于监事会换届选举的议案》、《2020 年第一季度报告》。
（2）、2020 年 5 月 18 日在公司会议室召开第十届监事会第一次
会议，应出席会议监事 3 人，实际出席会议监事 3 人。会议审议通
过了《关于选举公司第十届监事会主席的议案》。
（3）、2020年8月25日在公司会议室召开第十届监事会第二次会议，
应出席监事3人，实际出席会议监事3人。会议审议通过《2020年半年
度报告及其摘要》、《关于会计政策变更的议案》。
（4）、2020年10月22日以通讯方式召开第十届监事会第三次会议，
应出席监事3人，实际出席会议监事3人。会议审议通过《2020年第三
季度报告》。
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二、监事会对公司 2020 年度有关事项的独立意见
报告期内，监事会严格遵守《公司法》、《证券法》的规定，对
公司依法运作情况、财务情况、关联交易情况等事项进行了认真监
督检查。根据检查结果发表如下独立意见：
1、公司依法运作情况
报告期内，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等相关法
律法规的要求，通过出席股东大会、列席董事会会议、调查或查阅
相关文件资料等形式，对公司规范化运作进行了切实监督。我们认
为：公司建立了完善的内部控制体系，内部控制制度执行情况良好。
公司股东大会、董事会的议事程序符合相关法律法规的要求。公司
董事、高级管理人员能够认真执行股东大会和董事会决议，无违反
法律法规或损害公司利益及股东利益的行为。
2、公司财务情况
报告期内，监事会对公司的财务状况、财务管理、财务成果等
进行了认真细 致的监督、检查和审核，我们认为：公司财务制度完
备、财务管理规范，财务状况良好。公司 2020 年度各类财务报告均
能真实、准确、完整地反映公司财务状况和经营成果。
3、募集资金使用情况
报告期内，公司不存在使用募集资金的情况。
4、关联交易情况
报告期内，监事会对公司关联交易事项进行了监督核查。我们
认为：公司关联交易的发生有其必要性，遵循了公开、公平、公正
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的原则。关联交易决策审议程序合法合规，交易价格公允合理，不
存在损害公司和股东利益的情形。
5、内部控制制度建立和执行情况
报告期内，监事会切实履行了对公司内部控制的监督职能，定
期查阅公司内部控制手册、内部控制备案资料。我们认为：公司根
据中国证监会和上海证券交易所的规定以及公司的实际情况，建立
了完善的法人治理结构和内部控制体系，有效控制了公司经营风险。
公司 2020 年度内部控制自我评价报告真实反映了公司内部控制制度
的建设及运行情况，对公司内部控制的总体评价是客观、准确的。
6、对公司对外担保的独立意见
报告期内，公司不存在对外担保的情况。
三、监事会 2021 年工作计划
2021 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》的规
定，诚信勤勉地履行监事会各项职责，依法对董事会和高级管理人
员日常履职进行有效监督，积极列席股东大会、董事会会议，及时
了解公司财务状况，关注公司风险管理和内控体系建设，切实维护
公司及股东的合法权益。
请各位股东审议。
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议案三：
2020 年年度报告及其摘要
公司2020年年度报告全文及摘要详见上海证券交易所网站披露
的《武汉祥龙电业股份有限公司2020年年度报告》、《武汉祥龙电业股
份有限公司2020年年度报告摘要》。
请各位股东审议。
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议案四：
2020 年度财务决算报告
截止 2020 年 12 月 31 日，公司资产总额 15,448.76 万元，负债
9,408.32 万元，股东权益 6,040.44 万元，其中，归属于母公司股东
的权益 6,040.44 万元；实现营业收入 3,066.86 万元，净利润 528.82
万元，其中，归属于母公司股东的净利润 528.82 万元；现金及现金
等价物净减少 21.93 万元。
2020 年度公司净利润较上年同期增加 220 万元，涨幅 71.46%，
经营数据变化主要包括：1、营业收入较上年增加 749 万元，上涨 32%，
其中供水收入增加 460 万元，建筑收入增加 288 万元；营业成本较
上年增加 518 万元，上涨 33%，其中供水成本增加 325 万元（主要系
本期固定资产折旧大幅增加），建筑成本增加 194 万元；2、公司购
买理财产品本期确认的投资收益及公允价值变动共计 260 万元，较
上年增加 161 万元；3、本期固定资产处置损失影响利润减少 56 万
元；4、因享受税收政策产生的递延所得税费用 184 万元，较上年增
加 69 万元。
公司主要财务指标变动原因如下：
一、资产负债表及利润表重大变动原因说明
以下为两个时点（期间）的数据变动幅度达 30%，或占公司报表
资产总额 5%，或占报告期利润总额 10%以上及重要项目具体情况及
变动原因。
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1、资产负债表:
单位：万元
项 目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 变动金额 变动比例（%） 变动原因
交易性金融资产 1,784.51 486.53 1,297.98 266.78 主要系本期货币资金购买理财产品所致
应收票据 50.00 50.00 100.00 主要系本期收到银行承兑汇票所致
预付款项 0.76 9.60 -8.85 -92.13 主要系本期款项结算所致
其他应收款 140.70 48.84 91.86 188.08 主要系本期应收的代收费用增加所致
存货 52.86 516.73 -463.88 -89.77 主要系会计准则变化报表科目调整所致
合同资产 436.23 436.23 100.00 主要系会计准则变化报表科目调整所致
其他非流动金融
803.43 387.00 416.43 107.61 主要系金融资产重分类所致
资产
在建工程 155.15 455.24 -300.09 -65.92 主要系在建工程本期投入使用所致
长期待摊费用 210.33 210.33 100.00 主要系在建工程本期投入使用所致
合同负债 25.23 25.23 100.00 主要系会计准则变化报表科目调整所致
应付职工薪酬 165.73 123.90 41.83 33.76 主要系本期末应付职工薪酬挂账增加所致
其他应付款 2,874.02 1,790.35 1,083.68 60.53 主要系本期应付的代收费用增加所致
递延所得税负债 299.46 120.76 178.70 147.98 主要系本期享受税收政策产生的递延税费所致
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2、利润表:
单位：万元
项 目 本年金额 上年金额 变动金额 变动比例（%） 变动原因
营业收入 3,066.86 2,317.44 749.43 32.34 主要系本期主营业务增加所致
营业成本 2,081.22 1,562.97 518.25 33.16 主要系本期主营业务增加所致
管理费用 422.80 357.51 65.29 18.26 主要系本期人工成本增加所致
主要系本期利用经营暂时闲置资金获取银行
财务费用 -5.40 -2.43 -2.97 -122.07
利息增加所致
其他收益 6.05 0.00 6.05 100.00 主要系本期收到疫期稳岗返还所致
投资收益（损失以“－”号填
-25.44 22.78 -48.22 -211.70 主要系本期赎回理财产品获得收益减少所致
列）
公允价值变动收益（损失以
285.03 75.85 209.18 275.80 主要系本期理财产品公允价值变动增加所致
“－”号填列）
营业利润（亏损以“－”号填 主要系主营业务和理财产品公允价值变动增
715.79 386.36 329.43 85.27
列） 加所致
营业外支出 55.72 8.48 47.24 557.06 主要系本期处置资产产生的损失所致
主要系本期享受税收政策产生的递延所得税
所得税费用 183.60 114.97 68.63 59.69
费用所致
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二、期末主要财务指标
资产负债率：60.90% 总负债/总资产
流动比率：0.71 流动资产/流动负债
速动比率：0.57（流动资产-存货）/流动负债
请各位股东审议。
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议案五：
2020 年度利润分配方案
经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度
实现归属于上市公司股东的净利润5,288,175.37元，加上年初未分配
利润-728,229,975.52元，本年度可供股东分配利润为-722,941,800.15
元。公司董事会根据《企业会计制度》、《公司章程》对利润分配的规
定，拟定2020年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
请各位股东审议。
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议案六：
2020 年度独立董事述职报告
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》和《公司章程》的有关规定，我们作为武汉
祥龙电业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，认真履行
自身职责，积极参加相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表公
正、客观的独立意见，切实维护了公司股东的合法权益。现将 2020
年度履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
陈丽红：现任公司独立董事，中南财经政法大学会计学院教授，
博士生导师，中国学位与研究生教育学会审计专业学位工作委员会副
秘书长，湖北省审计学会副秘书长。
李昆鹏：现任公司独立董事，华中科技大学管理学院教授。
王翔：现任公司独立董事，武汉理工大学材料学院副教授。
作为公司独立董事，我们自身及直系亲属、主要社会关系均不在
公司及其附属企业任职，未直接或间接持有公司股份，不在直接或间
接持有公司已发行股份 5%或 5%以上的股东单位任职，没有为上市公
司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务，不存在任何影响担
任本公司独立董事的情形。履职过程中，不受公司控股股东、实际控
制人及其他与公司存在利益关系的单位或个人的影响，我们具备中国
证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独
立性。
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二、独立董事年度履职情况
2020 年，我们亲自出席了历次股东大会、董事会和董事会专门
委员会会议。作为独立董事，我们认真审议各项议案，秉持独立、客
观、审慎的态度发表独立意见，充分运用自身专业知识促进公司科学
决策。
2020 年度公司共召开董事会 4 次，股东大会 1 次，会议出席情
况如下：
参加股东大
参加董事会情况
会情况
董事
本年应 是否连续
姓名 以通讯
参加董 亲自出 委托出 缺席 两次未亲 出席股东大
方式参
事会次 席次数 席次数 次数 自参加会 会的次数
加次数
数 议
陈丽红 3 3 1 0 0 否 1
李昆鹏 3 3 1 0 0 否 1
王翔 3 3 1 0 0 否 1
徐贤浩(离
1 1 1 0 0 否 1
任)
廖联凯(离
1 1 1 0 0 否 0
任)
严本道(离
1 1 1 0 0 否 0
任)
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
1、关联交易事项
报告期内，我们对公司 2020 年度日常关联交易等事项进行了仔
细核查，并发表了相应的独立意见和事前意见。我们认为公司日常关
联交易事项均为公司正常经营业务所需，审议程序合法合规，交易价
格公允合理，无损害公司股东利益的情况发生。公司的日常关联交易
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符合证监会、上交所和《公司章程》的有关规定，符合公平、公正和
公开的要求。
2、对外担保及资金占用情况
报告期内，公司不存在对外担保及资金占用情况。
3、募集资金的使用情况
报告期内，公司不存在使用募集资金的情况。
4、高级管理人员提名及薪酬情况
报告期内，公司进行了聘任高管工作，公司高级管理人员的提名、
审议、表决、聘任等程序符合《公司法》、《公司章程》的相关规定。
报告期内，公司严格按照责任考核制度兑现了高级管理人员薪酬，公
司披露的薪酬与实际发放情况相符。
5、业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定披
露了 2020 年度业绩预告。
6、聘任或更换会计师事务所情况
报告期内，公司继续聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2020 年度审计机构。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
能够坚持独立审计原则，独立、客观、公正、及时地完成了与公司约
定的各项审计业务。公司聘请会计师事务所的程序合法、有效，符合
相关法律法规的规定。
7、现金分红及其他投资者回报情况
经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2020 年
20
度实现归属于上市公司股东的净利润 5,288,175.37 元，加上年初未
分 配 利 润 -728,229,975.52 元 ， 本 年 度 可 供 股 东 分 配 利 润 为
-722,941,800.15 元。公司董事会根据《企业会计制度》、《公司章程》
对利润分配的规定，拟定 2020 年度不进行利润分配，也不进行资本
公积金转增股本。该利润分配方案尚需 2020 年年度股东大会审议。
8、公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及股东均严格履行承诺事项，未出现公司、控股
股东、实际控制人违反承诺事项的情况。
9、信息披露的执行情况
报告期内，我们持续关注并监督公司的信息披露工作，公司已
按照相关规定真实、准确、及时、完整地进行了信息披露，不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。。
10、内部控制的执行情况
报告期内，公司已按照《企业内部控制基本规范》的要求对内部
控制进行了自我评价，并聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
对公司内部控制有效性进行独立审计，未发现存在内部控制设计或执
行方面的重大缺陷。
四、总体评价和建议
2020 年，我们作为公司独立董事，严格按照有关法律法规的要
求，积极有效地履行了自身职责，秉承独立、客观的原则参与公司治
理，努力促进公司规范运作，维护了公司和全体股东的合法权益。
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2021年，我们将继续勤勉尽责，加强与公司董事会、监事会和管理层
的沟通交流，为公司提供更多的建设性意见，促进公司规范运作和持
续、健康发展。
请各位股东审议。
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议案七：
关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
(一)、机构信息
1、基本信息
（1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）成立日期：中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家
批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会
计师事务所之一。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求转制为
特殊普通合伙制。
（3）组织形式：特殊普通合伙企业
（4）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 层。
（5）首席合伙人：石文先
（6）2019 年末合伙人数量 130 人、注册会计师数量 1,350 人、
签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 900 余人。
（7）2019 年经审计总收入 147,197.37 万元、审计业务收入
128,898.69 万元、证券业务收入 29,501.20 万元。
（8）2019 年度上市公司审计客户家数 160 家，主要行业涉及制
造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应
业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，
文化、体育和娱乐业等，审计收费 16,032.08 万元。
2、投资者保护能力
中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提
职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额 6 亿元，目前尚未使用，
可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。
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3、诚信记录
（1）中审众环最近 3 年未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措
施和纪律处分，最近 3 年因执业行为受到监督管理措施 20 次。
（2）36 名从业执业人员最近 3 年因执业行为受到刑事处罚 0 次，
行政处罚 0 次，行政管理措施 41 次、自律监管措施 0 次和纪律处分
0 次。
（二）、项目信息
1、基本信息
项目合伙人：王郁，中国注册会计师，中注协资深会员。曾担任
多家上市公司、拟上市公司、大中型国企的年报审计、改制审计及清
产核资审计等项目的项目负责人或项目经理，从事证券工作超过 20
年，本所合伙人之一，具备相应专业胜任能力。。
签字注册会计师：杨云，中国注册会计师，在本所从事证券工作
9 年，曾担任多家上市公司、拟上市公司的年报审计、改制审计、首
发审计等项目的项目经理，具备相应专业胜任能力。
项目质量控制复核合伙人：根据中审众环质量控制政策和程序，
项目质量控制负责人为刘婕，2000 年成为中国注册会计师，1999 年
起开始从事上市公司审计，1999 年起开始在中审众环执业，2021 年
起为北京文化提供审计服务。最近 3 年复核六家上市公司审计报告。
2、诚信记录
项目质量控制复核合伙人刘婕和项目合伙人王郁最近 3 年未受
到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。签字注册会计师
杨云最近 3 年收（受）行政监管措施 0 次，未受刑事处罚、行政处罚
和自律处分。
3、独立性
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中审众环及项目合伙人王郁、签字注册会计师杨云、项目质量控
制复核人刘婕不存在可能影响独立性的情形。
（三）审计收费
本期审计费用 35 万元，本期审计费用按照被审单位规模和拟参
与项目各级别人员工时费用定价，较上一期审计费用无变化。
二、续聘会计事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会意见
公司董事会审计委员会已对中审众环会计师事务所（特殊普通合
伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了
充分了解和审查，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事
证券业务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力, 能够遵
循独立、客观、公正的职业准则，客观、公正、公允地反映公司的财
务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意续聘中审
众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报告和内
部控制审计机构
（二）独立董事事前认可意见及独立意见
独立董事事前认可意见: 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
具备为公司提供审计服务的资质与经验，能够满足公司 2021 年度财
务报告审计与内部控制审计的工作要求，我们同意将该议案提交公司
第十届董事会第四次会议审议。
独立董事独立意见:中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具
有从事证券业务的资格，是公司上市后一直聘用的审计机构，其在担
任公司审计机构期间，较好的完成了公司委托，能够勤勉尽责地开展
工作，公允合理地发表意见。我们同意公司续聘中审众环计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报告和内部控制审计机构。
请各位股东审议。
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议案八：
关于利用自有闲置资金进行投资理财的议案
一、投资理财概述
（1）、投资额度
单日最高余额不超过人民币 4000 万元，上述资金额度内可滚动
使用。
（2）、投资产品范围
包括但不限于基金（含基金专户）、低风险的固定收益产品（含
信托）、银行的短期理财产品、债券、国债正逆回购、股票、货币基
金等。
（3）、授权期限
自公司 2020 年年度股东大会审议通过之日起至公司 2021 年年度
股东大会召开之日止。
（4）、资金来源
公司及控股子公司暂时闲置自有资金。
(5)、委托理财相关风险的内部控制
针对投资理财风险，公司制定如下风险控制措施：
1、严格遵守审慎投资原则。
2、严格执行投资决策程序，公司已成立了投资决策委员会，本
次理财计划将由公司投资决策委员会负责管理。
3、及时跟踪评估投资风险，如果发现潜在的风险因素，将组织
评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
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4、加强资金日常监管，公司将根据审慎性原则，对资金使用情
况进行日常监督和检查。公司独立董事、监事会有权对公司使用部分
闲置自有资金进行现金管理情况进行监督与检查，必要时可聘请专业
机构进行审计。
5、及时履行信息披露义务：公司将按照上海证券交易所相关规
定，及时履行信息披露义务，并将在定期报告中披露投资理财的具体
情况。
二、对公司的影响
公司最近一年又一期主要财务情况如下：
单位：元 币种：人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 3 月 31 日
总资产 154,487,582.94 155,895,214.94
归属于上市公司股东净
60,404,412.06 62,818,979.81
资产
总负债 94,083,170.88 93,076,235.13
项目 2020 年 1-12 月 2021 年 1-3 月
经营活动产生的现金流
19,195,762.80 2,897,030.66
量净额
公司在保证正常生产经营所需资金的前提下，灵活适量开展闲置
资金理财业务，不会影响公司日常经营业务的开展 。利用闲置自有
资金进行投资理财，有利于提高资金的使用效率，增加公司投资收益。
公司将购买的理财产品分类为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产。
三、风险提示
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投资理财主要风险包括市场波动风险、宏观经济形势及货币政策、
财政政策等宏观政策发生变化带来的系统性风险，理财的实际收益存
在不确定性。
四、独立董事意见
公司用于投资理财的资金为自有闲置资金， 在不影响公司正常
生产经营的前提下，合理利用闲置资金投资理财能够提高资金的使用
效率，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特
别是中小股东利益的情形。
请各位股东审议。
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议案九：
关于调整独立董事薪酬的议案
根据公司实际情况，并参照本地区同类公司薪酬水平，公司董事
会拟对独立董事薪酬进行调整，从每人每年 4 万元（税前）调整为每
人每年 5 万元（税前）。
请各位股东审议。
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议案十：
关于聘任公司总经理的议案
聘任董耀军先生为公司总经理，任期与第十届董事会任期一致。
根据《中华人民共和国企业国有资产法》的相关规定，国有资本控
股公司董事长兼任总经理需经股东大会通过。
请各位股东审议。
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