山西通宝能源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
1
山西通宝能源股份有限公司
2009 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司独立董事樊剑先生因公差原因未能参加会议，书面委托独立董事李端生先生代为出席并行使
表决权。其他董事均出席董事会会议。
1.3 天健正信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
1.5 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
1.6 公司董事长常小刚先生、总经理王建军先生、总会计师王卫平先生声明：保证年度报告中财务报
告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
股票简称 通宝能源
股票代码 600780
股票上市交易所 上海证券交易所
公司注册地址和办公地址 山西省太原市长治路272 号
邮政编码 030006
公司国际互联网网址 www.600780.net
电子信箱 top600780@sina.com
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 梁丽星 李志炳
联系地址 山西省太原市长治路272 号 山西省太原市长治路272 号
电话 0351-7021857 0351-7031995
传真 0351-7021077 0351-7021077
电子信箱 tecllx@163.com teclzb@163.com
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
2009 年 2008 年
本期比上年同
期增减(%)
2007 年
营业收入 1,908,153,966.50 1,928,189,427.48 -1.04 2,083,143,313.56
利润总额 10,239,487.14 20,314,799.66 -49.60 361,160,660.31
归属于上市公司股
东的净利润
6,990,092.64 12,970,200.25 -46.11 240,453,440.30
归属于上市公司股
东的扣除非经常性
损益的净利润
19,209,450.28 718,624.62 2,573.09 119,568,638.33山西通宝能源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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经营活动产生的现
金流量净额
489,987,842.97 357,035,275.20 37.24 425,095,052.26
2009 年末 2008 年末
本期末比上年
同期末增减(%)
2007 年末
总资产 2,747,685,859.35 2,922,803,185.07 -5.99 3,270,918,922.41
所有者权益（或股
东权益）
1,653,627,722.31 1,644,734,448.80 0.54 1,672,466,635.80
3.2 主要财务指标
主要财务指标 2009 年2008 年本期比上年同期增减(%) 2007年
基本每股收益（元／股） 0.0080 0.0149 -46.31 0.2755
稀释每股收益（元／股） 0.0080 0.0149 -46.31 0.2755
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／
股）
0.0220 0.0008 2,650.00 0.1370
加权平均净资产收益率（%） 0.42 0.78 减少0.36 个百分点 15.52
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
率（%）
1.17 0.04 增加1.13 个百分点 7.72
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） 0.561 0.409 37.16 0.487
2009 年末2008 年末本期末比上年同期末增减(%) 2007 年末
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） 1.89 1.88 0.53 1.92
非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 807,406.07
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
2,414,089.31
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行
一次性调整对当期损益的影响
-19,539,458.42
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -363,520.73
其他符合非经常性损益定义的损益项目 133,306.93
所得税影响额 4,332,515.74
少数股东权益影响额（税后） -3,696.54
合计 -12,219,357.64
采用公允价值计量的项目
单位:元 币种:人民币
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
对当期利润的影
响金额
可供出售金融资产 2,609,133.00 5,146,707.50 2,537,574.50
合计 2,609,133.00 5,146,707.50 2,537,574.50
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
□适用 √不适用
限售股份变动情况表
□适用 √不适用山西通宝能源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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4.2 股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 101,453 户
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质
持股
比例
(%)
持股总数
报告期内
增减
持有有限售
条件股份数
量
质押或冻
结的股份
数量
山西国际电力集团有限公司 国有法人48.38 422,348,889 0 223,294,474 无
山西统配煤炭经销总公司 国有法人1.37 11,973,658 0 0 未知
北京新建创业投资有限公司 未知0.61 5,282,800 5,282,800 0 未知
阳泉煤业（集团）有限责任公司 国有法人0.59 5,131,568 0 0 未知
山西潞安矿业(集团)有限责任公司 国有法人0.59 5,131,568 0 0 未知
中国建设银行－南方盛元红利股票
型证券投资基金
未知0.45 3,932,033 3,932,033 0 未知
中国工商银行－天元证券投资基金 未知0.34 3,000,000 3,000,000 0 未知
李丹 境内自然人0.34 2,963,227 2,963,227 0 未知
浙江省农业技术推广基金会 未知0.26 2,300,000 2,300,000 0 未知
北京勤益科技投资管理有限公司 未知0.26 2,254,006 2,254,006 0 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量
山西国际电力集团有限公司 199,054,415 人民币普通股
山西统配煤炭经销总公司 11,973,658 人民币普通股
北京新建创业投资有限公司 5,282,800 人民币普通股
阳泉煤业（集团）有限责任公司 5,131,568 人民币普通股
山西潞安矿业(集团)有限责任公司 5,131,568 人民币普通股
中国建设银行－南方盛元红利股票型证券投资基金 3,932,033 人民币普通股
中国工商银行－天元证券投资基金 3,000,000 人民币普通股
李丹 2,963,227 人民币普通股
浙江省农业技术推广基金会 2,300,000 人民币普通股
北京勤益科技投资管理有限公司 2,254,006 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明
公司前十名股东中,山西国际电力集团有限公司、山西潞
安矿业(集团)有限责任公司、阳泉煤业(集团)有限责任
公司实际控制人同为山西省国有资产监督管理委员会。
除上述关系外,未知其他股东之间是否存在关联关系或
一致行动。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 控股股东情况
○ 法人
单位：亿元 币种：人民币
名称 山西国际电力集团有限公司
单位负责人或法定代表人 常小刚
成立日期 1990 年7 月19 日
注册资本 60
主要经营业务或管理活动 电、热的生产和销售等
4.3.2.2 实际控制人情况
○ 法人
单位：元 币种：人民币
名称 山西省国有资产监督管理委员会山西通宝能源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
4
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股
姓名 职务
性
别
年
龄
任期起止日期
年初
持股数
年末
持股数
变动
原因
报告期内从公
司领取的报酬
总额（万元）（税
前）
是否在股
东单位或
其他关联
单位领取
报酬、津
贴
常小刚 董事长 男46
2007 年5 月18 日～
2010 年5 月17 日
是
严文全 董事 男42
2009 年11 月12 日～
2010 年5 月17 日
是
张文杰 董事 女36
2008 年4 月9 日～
2010 年5 月17 日
是
董事
2008 年4 月9 日～
2010 年5 月17 日
是
王建军
总经理
男37
2009 年10 月26 日～
2010 年5 月17 日
2.08(11-12 月) 否
刘建生 独立董事 男53
2007 年5 月18 日～
2010 年5 月17 日
3.6 否
李端生 独立董事 男52
2007 年5 月18 日～
2010 年5 月17 日
3.6 否
樊 剑 独立董事 男40
2007 年5 月18 日～
2010 年5 月17 日
3.6 否
李明星 监事会主席 男43
2009 年11 月12 日～
2010 年5 月17 日
是
马琛斌 监事 男33
2009 年11 月12 日～
2010 年5 月17 日
7,000
二级市
场购买
是
韩虎兵 监事 男35
2008 年4 月9 日～
2010 年5 月17 日
13.86 否
王国中 监事 男52
2009 年10 月23 日～
2010 年5 月17 日
1.91(10-12 月) 否
薛 涛 监事 女28
2009 年10 月23 日～
2010 年5 月17 日
0.98(10-12 月) 否山西通宝能源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
5
王 礼 总工程师 男43
2008 年2 月25 日～
2010 年5 月17 日
15.45 否
王卫平 总会计师 男38
2009 年10 月26 日～
2010 年5 月17 日
1.77(11-12 月) 否
常 璞 总经济师 男47
2008 年8 月29 日～
2010 年5 月17 日
21.74 否
梁丽星 董事会秘书 女38
2009 年10 月26 日～
2010 年5 月17 日
1.77(11-12 月) 否
合计 / / / / / 70.36 /
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
一、报告期内经营情况的回顾
面对年初省内用电市场持续低迷、煤炭价格居高不下的严峻形势，公司董事会提出了“保安全、控煤
价、增电量、提电价、降成本、促发展”的工作方针，要求公司管理层紧紧抓住影响公司经营发展的
主要矛盾和重点环节，采取有力措施，确保完成全年经营目标。公司在经营管理方面主要做了以下工
作：
1、有效夯实安全基础，安全生产形势总体平稳
结合全国“安全生产年”和全省“安全生产专项整治年”活动，公司完成了安全生产规程体系的编写，
认真开展了反习惯性违章和隐患排查工作，加强对安全工作全方位、全过程监督检查，狠抓各级人员
安全生产责任制的落实，圆满完成了迎峰度夏、国庆60 周年期间保电任务，实现了“六不发生”的安
全目标，全年安全生产形势总体平稳。
2、切实加强燃料管理，标煤单价得到有效控制
公司大力推行燃料精细化闭环管理，对内强化管理，对外积极协调，通过加强入厂煤督查、安装GPS
卫星定位系统监控燃煤运输、在入炉煤中合理掺烧煤泥、煤粉等有效手段，在确保电煤供应和保证煤
质的同时，标煤单价得到有效控制，超额完成全年预算指标。
3、多渠道抢发电量，发电任务圆满完成
公司成立了电力营销领导小组，实时了解省调负荷，通过协调落实电量计划和进行科学经济调度，合
理调配机组运行方式，积极组织抢发电量，报告期公司机组利用小时达5,764 小时，较省调发电机组
平均利用小时多658 小时，全年累计完成发电量超年度计划，圆满完成了全年发电任务。
4、积极研究跟踪政策动向，机组电价如期上调
公司成立电价攻关小组，积极研究跟踪政策动向，精心测算，周密部署，经过大量艰苦细致的工作，
公司机组上网电价年内上调了10 元/千千瓦时。
5、提升管理水平，生产成本得到有效降低
公司严格执行全面预算管理，加强过程控制与考核，深入推行对标管理，初步建立了公司全面预算管
理体系和对标指标体系，保证了管理费、材料费等各项成本的可控、在控，实现了经营全过程的考核
与评价，全年生产成本得到有效降低。
6、不断完善治理结构，树立了良好的市场形象
公司不断完善治理结构，继续组织加强公司内部控制制度建设，建立了涵盖财务管理、重大投资决策、
关联交易和其它内部工作程序的治理结构体系；真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露，确
保了投资者全面完整地掌握公司经营情况；配合股东进行部分要约收购事宜，成为证券市场首例部分
要约收购案例；充分利用网上互动平台、业绩说明会、上市公司交流会等多种形式，树立了良好的市
场形象。
7、积极研究资本运作模式，不断探索公司发展途径
公司对配套煤源收购模式进行了调研论证。积极研究和论证资本运作模式，规范项目尽职调查流程和
内容，积极寻找第三方融资项目，不断探索公司发展途径。
8、切实履行社会责任，节能减排取得实质性成果
公司始终秉承“诚信为本、和谐共生”的理念，切实履行社会责任，正确处理经济效益与环境保护的
关系，落实各项节能和环保措施，积极推进资源综合利用，努力建设环境友好型企业。2009 年公司全
资子公司被山西省政府“蓝天碧水工程”评为“环保减排奖”，节能减排取得实质性成果。
二、2010 年面临的形势和发展机遇
（一）市场形势
总体分析判断，2010 年公司发展环境好于2009 年，但机遇与风险并存。世界经济逐步趋稳，步入复山西通宝能源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6
苏进程;全国经济回升向好，市场信心明显增强;电力需求继续回升，供需总体平衡;我省经济回升势头
得以持续，社会用电量可能出现较大涨幅，但受全省新增装机容量的挤占，发电机组平均利用小时数
预计稳中有降，预计全省电力市场供需形势总体将呈现“前高后低”趋势。受省内煤炭资源整合影响，
煤炭企业议价能力进一步增强，同时新增产能也将在今明两年逐渐释放，煤价将会高位攀升。国家应
对气候变化、发展低碳经济的宏观政策导向使公司节能减排压力进一步加大。公司仍应做好积极应对
经营困难的心理准备。
（二）发展机遇
公司同时也面临难得的发展机遇：一是国家“扩内需、保增长”政策有利于拉动经济增长，增加社会
用电量需求。二是国家“调结构、促发展”政策有利于加快电源结构调整，为公司调整资产结构，发
展清洁能源创造了良好的外部条件。三是“市场煤、计划电”使山西省低电价与高煤价的矛盾日益突
出，电价调增预期增加；四是公司成本控制和管理水平不断提升，已锻炼出一支较为成熟的经营管理
团队，形成了和谐向上的企业内部工作氛围。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
分行业或分
产品
营业收入 营业成本
营业利
润率(%)
营业收入
比上年增
减(%)
营业成本
比上年增
减(%)
营业利润率比上年增
减（%）
分行业
火力发电 1,856,419,228.53 1,659,116,067.74 10.63 -2.04 -3.52 增加1.37 个百分点
分产品
电力产品 1,849,622,998.00 1,653,023,975.81 10.63 -2.01 -3.49 增加1.37 个百分点
热力产品 6,796,230.53 6,092,091.93 10.36 -9.5 -10.65 增加1.15 个百分点
6.3 主营业务分地区情况表
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
山西 1,856,419,228.53 -2.04
6.4 募集资金使用情况
□适用 √不适用
变更项目情况
□适用 √不适用
6.5 非募集资金项目情况
□适用 √不适用
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√适用 □不适用
本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因未用于分红的资金留存公司的用途
鉴于2010 年火电企业经营形势依然严峻，为优化公
司财务结构，降低财务费用，提升公司盈利能力和持
续发展能力，公司本年度利润不分配不转增。
公司拟将留存资金用于归还银行借款，增加技
改投入。山西通宝能源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
7
§7 重要事项
7.1 收购资产
□适用 √不适用
7.2 出售资产
□适用 √不适用
7.3 重大担保
□适用 √不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
□适用 √不适用
7.4.2 关联债权债务往来
□适用 √不适用
7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
7.5 委托理财
□适用 √不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺
山西国际电力集团有限公司承诺:公司所持有的非流通股份自
获得上市流通权之日起,在12 个月内不上市交易或者转让；在
上述12 个月的承诺期限届满后,48 个月内不上市交易。
截止本报告期末,山西
国际电力集团有限公
司正在履行股改承诺。
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利
预测及其原因作出说明
□适用 √不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□适用 √不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
单位：元
证券代码 证券简称
最初投资成
本
占该公司
股权比例
（％）
期末账面价值报告期损益
报告期所有者
权益变动
会计核
算科目
股份
来源
601328 交通银行 600,000.00 5,146,707.50 110,090.00 1,903,180.87
可供出
售金融
资产
合计 600,000.00 / 5,146,707.50 110,090.00 1,903,180.87 / /山西通宝能源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
8
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□适用 √不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用 √不适用
7.9 公司披露了内部控制的自我评价报告或履行社会责任报告，详见年报全文。
§8 监事会报告
8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司董事会能够严格遵照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他法律法规和规章
制度依法经营，公司重大决策合理，程序合法有效；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，能
履行诚信勤勉义务，忠于职守、勇于创新，未发现违反法律、法规、公司章程或损害公司和股东利益
的行为。
8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，公司严格按照各项企业会计制度规范财务管理工作，2009 年度财务报告真实、公允的反映
了公司的财务状况与经营成果，天健正信会计师事务所有限公司对公司2009 年度财务报告进行审计并
出具了标准无保留意见的审计报告，审计意见客观、公正。
8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
报告期内公司无募集资金、也无上期募集资金延续到本期使用的情况。
8.4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
报告期内，公司未发生重大收购资产情况。
8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见
监事会认为，公司2009 年度履行的关联交易协议遵循了“公开、公平、公正”的原则，审议程序完整，
不存在损害公司或非关联股东利益的行为。
§9 财务会计报告
9.1 审计意见
财务报告 □未经审计 √审计
审计意见 √标准无保留意见 □非标意见
9.2 财务报表山西通宝能源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
9
合并资产负债表
2009 年12 月31 日
编制单位:山西通宝能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 （七）、1 265,814,907.22 138,149,372.61
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 （七）、2 32,600,000.00 58,395,716.00
应收账款 （七）、3 204,521,932.22 218,175,798.44
预付款项 （七）、5 733,693.61 2,987,870.09
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 （七）、4 2,432,837.92 2,955,564.22
买入返售金融资产
存货 （七）、6 74,931,048.17 113,840,115.85
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 581,034,419.14 534,504,437.21
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 （七）、7 5,146,707.50 2,609,133.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 （七）、9 7,060,651.09 7,146,697.24
投资性房地产
固定资产 （七）、10 2,114,058,330.41 2,340,684,508.24
在建工程 （七）、11 9,998,426.00 12,988,152.56
工程物资 （七）、12 1,466,258.44 1,466,258.44
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 （七）、13 7,149,411.33 7,017,088.40
开发支出
商誉 （七）、14 11,631,620.09 11,631,620.09
长期待摊费用 （七）、15 39,389.52 77,570.64
递延所得税资产 （七）、16 10,100,645.83 4,677,719.25
其他非流动资产
非流动资产合计 2,166,651,440.21 2,388,298,747.86
资产总计 2,747,685,859.35 2,922,803,185.07
流动负债：
短期借款 （七）、18 710,000,000.00 850,000,000.00山西通宝能源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
10
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 （七）、19 191,942,422.28 182,378,533.86
预收款项 （七）、20
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 （七）、21 15,835,224.11 10,954,587.72
应交税费 （七）、22 6,841,091.09 -15,449,004.93
应付利息 （七）、23 3,690,555.56
应付股利 （七）、24 7,776,294.96 9,200,334.12
其他应付款 （七）、25 39,977,252.29 39,833,053.42
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 （七）、26 71,311,200.00 100,558,800.00
其他流动负债
流动负债合计 1,047,374,040.29 1,177,476,304.19
非流动负债：
长期借款 （七）、27 70,752,400.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 （七）、16 1,136,676.87 502,283.24
其他非流动负债 （七）、28 45,054,121.51 28,839,746.21
非流动负债合计 46,190,798.38 100,094,429.45
负债合计 1,093,564,838.67 1,277,570,733.64
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） （七）、29 872,940,978.00 872,940,978.00
资本公积 （七）、30 67,098,861.89 65,195,681.02
减：库存股
专项储备
盈余公积 （七）、31 200,261,447.99 200,119,905.19
一般风险准备
未分配利润 （七）、32 513,326,434.43 506,477,884.59
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益
合计
1,653,627,722.31 1,644,734,448.80
少数股东权益 493,298.37 498,002.63
所有者权益合计 1,654,121,020.68 1,645,232,451.43
负债和所有者权益总计 2,747,685,859.35 2,922,803,185.07
法定代表人：常小刚 主管会计工作的负责人：王建军 会计机构负责人：王卫平山西通宝能源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
11
母公司资产负债表
2009 年12 月31 日
编制单位:山西通宝能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 42,131,255.05 41,372,273.99
交易性金融资产
应收票据
应收账款 （十三）、1
预付款项 147,000.00 60,000.00
应收利息
应收股利
其他应收款 （十三）、2 151,417,084.51 151,453,972.71
存货
一年内到期的非流动资
产
其他流动资产
流动资产合计 193,695,339.56 192,886,246.70
非流动资产：
可供出售金融资产 5,146,707.50 2,609,133.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 （十三）、3 1,100,632,479.02 1,100,718,525.17
投资性房地产
固定资产 8,844,011.65 9,392,583.75
在建工程 298,891.11
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,088,175.45 1,142,668.53
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 1,116,010,264.73 1,113,862,910.45
资产总计 1,309,705,604.29 1,306,749,157.15
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 968,552.78 741,844.88
应交税费 243,697.85 133,224.17山西通宝能源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
12
应付利息
应付股利 7,776,294.96 9,200,334.12
其他应付款 951,799.95 861,497.77
一年内到期的非流动负
债
1,311,200.00 558,800.00
其他流动负债
流动负债合计 11,251,545.54 11,495,700.94
非流动负债：
长期借款 752,400.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 1,136,676.87 502,283.24
其他非流动负债
非流动负债合计 1,136,676.87 1,254,683.24
负债合计 12,388,222.41 12,750,384.18
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 872,940,978.00 872,940,978.00
资本公积 67,080,623.52 65,177,442.65
减：库存股
专项储备
盈余公积 200,261,447.99 200,119,905.19
一般风险准备
未分配利润 157,034,332.37 155,760,447.13
所有者权益（或股东权益）合
计
1,297,317,381.88 1,293,998,772.97
负债和所有者权益（或
股东权益）总计
1,309,705,604.29 1,306,749,157.15
法定代表人：常小刚 主管会计工作的负责人：王建军 会计机构负责人：王卫平山西通宝能源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
13
合并利润表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业总收入 （七）、33 1,908,153,966.50 1,928,189,427.48
其中：营业收入 （七）、33 1,908,153,966.50 1,928,189,427.48
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,900,796,497.86 1,924,048,786.46
其中：营业成本 （七）、33 1,712,765,718.64 1,748,195,863.67
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 （七）、34 11,274,597.49 16,588,147.35
销售费用 1,439,447.21 1,453,470.44
管理费用 122,656,623.35 98,473,859.27
财务费用 51,497,725.95 69,106,532.78
资产减值损失 （七）、36 1,162,385.22 -9,769,087.05
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） （七）、35 24,043.85 10,819,791.32
其中：对联营企业和合营企业的投
资收益
-86,046.15 13,512.29
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 7,381,512.49 14,960,432.34
加：营业外收入 （七）、37 3,456,479.57 6,293,924.32
减：营业外支出 （七）、38 598,504.92 939,557.00
其中：非流动资产处置损失 3,984.19 11,452.78
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 10,239,487.14 20,314,799.66
减：所得税费用 （七）、39 3,254,098.76 7,335,026.41
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 6,985,388.38 12,979,773.25
归属于母公司所有者的净利润 6,990,092.64 12,970,200.25
少数股东损益 -4,704.26 9,573.00
六、每股收益：
（一）基本每股收益 （七）、40 0.0080 0.0149
（二）稀释每股收益 （七）、40 0.0080 0.0149
七、其他综合收益 （七）、41 1,903,180.87 -4,491,671.99
八、综合收益总额 8,888,569.25 8,488,101.26
归属于母公司所有者的综合收益总额 8,893,273.51 8,478,528.26
归属于少数股东的综合收益总额 -4,704.26 9,573.00
法定代表人：常小刚 主管会计工作的负责人：王建军 会计机构负责人：王卫平山西通宝能源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
14
母公司利润表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业收入 （十三）、4 14,150,376.38 3,960,000.00
减：营业成本 （十三）、4 6,325,151.74 3,581,332.72
营业税金及附加
销售费用
管理费用 8,064,436.22 9,149,437.62
财务费用 -971,198.37 -316,852.40
资产减值损失 -1,297.46 2,443.93
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） （十三）、5 24,043.85 44,151,124.79
其中：对联营企业和合营企业的
投资收益
-86,046.15 13,512.29
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 757,328.10 35,694,762.92
加：营业外收入 658,099.94 354,376.00
减：营业外支出 91,900.00
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,415,428.04 35,957,238.92
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,415,428.04 35,957,238.92
五、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0016 0.0412
（二）稀释每股收益 0.0016 0.0412
六、其他综合收益 1,903,180.87 -4,491,671.99
七、综合收益总额 3,318,608.91 31,465,566.93
法定代表人：常小刚 主管会计工作的负责人：王建军 会计机构负责人：王卫平山西通宝能源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
15
合并现金流量表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,275,034,296.80 2,628,780,974.98
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 6,570,513.49 6,555,981.76
收到其他与经营活动有关的现金 （七）、42 1,669,702.34 7,526,542.12
经营活动现金流入小计 2,283,274,512.63 2,642,863,498.86
购买商品、接受劳务支付的现金 1,489,793,933.62 1,936,295,145.25
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 137,428,531.74 107,699,521.61
支付的各项税费 141,595,718.59 221,447,883.27
支付其他与经营活动有关的现金 （七）、42 24,468,485.71 20,385,673.53
经营活动现金流出小计 1,793,286,669.66 2,285,828,223.66
经营活动产生的现金流量净额 489,987,842.97 357,035,275.20
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,284,391.70
取得投资收益收到的现金 110,090.00 137,612.50
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 1,678,280.00 692,386.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,788,370.00 3,114,390.20
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 74,641,738.68 93,091,936.32
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 74,641,738.68 93,091,936.32
投资活动产生的现金流量净额 -72,853,368.68 -89,977,546.12
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 610,000,000.00 875,000,000.00山西通宝能源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
16
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 （七）、42 1,300,000.00 8,650,000.00
筹资活动现金流入小计 611,300,000.00 883,650,000.00
偿还债务支付的现金 850,000,000.00 1,080,900,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 50,768,939.68 111,952,184.65
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 900,768,939.68 1,192,852,184.65
筹资活动产生的现金流量净额 -289,468,939.68 -309,202,184.65
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 127,665,534.61 -42,144,455.57
加：期初现金及现金等价物余额 138,149,372.61 180,293,828.18
六、期末现金及现金等价物余额 265,814,907.22 138,149,372.61
法定代表人：常小刚 主管会计工作的负责人：王建军 会计机构负责人：王卫平山西通宝能源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
17
母公司现金流量表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 6,000,000.00 4,246,875.00
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 9,162,230.79 319,544.00
经营活动现金流入小计 15,162,230.79 4,566,419.00
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 7,034,678.66 5,284,128.97
支付的各项税费 789,908.45 2,854,353.62
支付其他与经营活动有关的现金 3,846,224.18 4,638,576.83
经营活动现金流出小计 11,670,811.29 12,777,059.42
经营活动产生的现金流量净额 3,491,419.50 -8,210,640.42
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 110,090.00 44,137,612.50
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 1,243,630.00 342,476.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,353,720.00 44,480,088.50
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 2,662,119.28 1,051,842.52
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,662,119.28 1,051,842.52
投资活动产生的现金流量净额 -1,308,399.28 43,428,245.98
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,424,039.16 42,875,597.99
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,424,039.16 42,875,597.99
筹资活动产生的现金流量净额 -1,424,039.16 -42,875,597.99
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 758,981.06 -7,657,992.43
加：期初现金及现金等价物余额 41,372,273.99 49,030,266.42
六、期末现金及现金等价物余额 42,131,255.05 41,372,273.99
法定代表人：常小刚 主管会计工作的负责人：王建军 会计机构负责人：王卫平山西通宝能源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
18
合并所有者权益变动表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
归属于母公司所有者权益
项目
实收资本（或股本） 资本公积
减：库
存股
专项储备盈余公积
一般风
险准备
未分配利润 其他
少数股东权
益
所有者权益合计
一、上年年末余额872,940,978.00 65,195,681.02 200,119,905.19 506,477,884.59 498,002.63 1,645,232,451.43
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额872,940,978.00 65,195,681.02 200,119,905.19 506,477,884.59 498,002.63 1,645,232,451.43
三、本期增减变动
金额（减少以“－”
号填列）
1,903,180.87 141,542.80 6,848,549.84 -4,704.26 8,888,569.25
（一）净利润 6,990,092.64 -4,704.26 6,985,388.38
（二）其他综合收
益
1,903,180.87 1,903,180.87
上述（一）和（二）
小计
1,903,180.87 6,990,092.64 -4,704.26 8,888,569.25
（三）所有者投入
和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所
有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 141,542.80 -141,542.80
1．提取盈余公积 141,542.80 -141,542.80
2．提取一般风险准
备
3．对所有者（或股
东）的分配
4．其他
（五）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增资山西通宝能源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
19
本（或股本）
2．盈余公积转增资
本（或股本）
3．盈余公积弥补亏
损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额872,940,978.00 67,098,861.89 200,261,447.99 513,326,434.43 493,298.37 1,654,121,020.68
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
归属于母公司所有者权益
项目
实收资本（或股本） 资本公积
减：
库存
股
专项
储备
盈余公积
一
般
风
险
准
备
未分配利润 其他
少数股东权
益
所有者权益合计
一、上年年末余额872,940,978.00 186,115,525.08 196,524,181.30 416,885,951.42 488,429.63 1,672,955,065.43
加：会计政策变更
前期差错更正 -116,428,172.07 116,428,172.07
其他
二、本年年初余额872,940,978.00 69,687,353.01 196,524,181.30 533,314,123.49 488,429.63 1,672,955,065.43
三、本期增减变动
金额（减少以“－”
号填列）
-4,491,671.99 3,595,723.89 -26,836,238.90 9,573.00 -27,722,614.00
（一）净利润 12,970,200.25 9,573.00 12,979,773.25
（二）其他综合收
益
-4,491,671.99 -4,491,671.99
上述（一）和（二）
小计
-4,491,671.99 12,970,200.25 9,573.00 8,488,101.26
（三）所有者投入
和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所山西通宝能源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
20
有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 3,595,723.89 -47,242,772.79 -43,647,048.90
1．提取盈余公积 3,595,723.89 -3,595,723.89
2．提取一般风险准
备
3．对所有者（或股
东）的分配
-43,647,048.90 -43,647,048.90
4．其他
（五）所有者权益
内部结转
7,436,333.64 7,436,333.64
1．资本公积转增资
本（或股本）
2．盈余公积转增资
本（或股本）
3．盈余公积弥补亏
损
4．其他 7,436,333.64 7,436,333.64
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额872,940,978.00 65,195,681.02 200,119,905.19 506,477,884.59 498,002.63 1,645,232,451.43
法定代表人：常小刚 主管会计工作的负责人：王建军 会计机构负责人：王卫平山西通宝能源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
21
母公司所有者权益变动表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
项目
实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股专项储备 盈余公积
一般风
险准备
未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 872,940,978.00 65,177,442.65 200,119,905.19 155,760,447.13 1,293,998,772.97
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 872,940,978.00 65,177,442.65 200,119,905.19 155,760,447.13 1,293,998,772.97
三、本期增减变动金额（减少以“－”
号填列）
1,903,180.87 141,542.80 1,273,885.24 3,318,608.91
（一）净利润 1,415,428.04 1,415,428.04
（二）其他综合收益 1,903,180.87 1,903,180.87
上述（一）和（二）小计 1,903,180.87 1,415,428.04 3,318,608.91
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 141,542.80 -141,542.80
1．提取盈余公积 141,542.80 -141,542.80
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 872,940,978.00 67,080,623.52 200,261,447.99 157,034,332.37 1,297,317,381.88山西通宝能源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
22
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
项目
实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股专项储备 盈余公积
一般风
险准备
未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 872,940,978.00 69,669,114.64 196,524,181.30 167,045,981.00 1,306,180,254.94
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 872,940,978.00 69,669,114.64 196,524,181.30 167,045,981.00 1,306,180,254.94
三、本期增减变动金额（减少以“－”
号填列）
-4,491,671.99 3,595,723.89 -11,285,533.87 -12,181,481.97
（一）净利润 35,957,238.92 35,957,238.92
（二）其他综合收益 -4,491,671.99 -4,491,671.99
上述（一）和（二）小计 -4,491,671.99 35,957,238.92 31,465,566.93
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 3,595,723.89 -47,242,772.79 -43,647,048.90
1．提取盈余公积 3,595,723.89 -3,595,723.89
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -43,647,048.90 -43,647,048.90
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 872,940,978.00 65,177,442.65 200,119,905.19 155,760,447.13 1,293,998,772.97
法定代表人：常小刚 主管会计工作的负责人：王建军 会计机构负责人：王卫平山西通宝能源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
23
9.3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。
9.4 本报告期无前期会计差错更正。
董事长：常小刚
山西通宝能源股份有限公司
2010 年3 月16 日
