2019 年第三季度报告
公司代码：600780 公司简称：通宝能源
山西通宝能源股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .................................................................... 3
二、 公司基本情况 ................................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................... 7
四、 附录 ........................................................................ 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
2019 年 10 月 28 日，公司十届董事会四次会议审议通过了公司《2019 年第三季度报告全文及
正文》。表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
1.3 公司负责人李国彪、主管会计工作负责人李明星及会计机构负责人（会计主管人员）卫真保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 11,820,597,136.30 11,975,078,822.90 -1.29
归属于上市公司股东的
5,340,875,765.86 5,101,863,545.04 4.68
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流
889,309,941.47 676,028,159.25 31.55
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 4,932,628,180.90 4,263,819,759.96 15.69
归属于上市公司股东的
234,704,954.69 163,742,776.06 43.34
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 231,400,255.64 165,937,818.85 39.45
利润
加权平均净资产收益率
4.50 3.32 增加 1.18 个百分点
（%）
基本每股收益（元/股） 0.2047 0.1428 43.35
稀释每股收益（元/股） 0.2047 0.1428 43.35
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说明
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -263,205.51 -263,629.53
越权审批，或无正式批准文件，或偶发
性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正
常经营业务密切相关，符合国家政策规
2,865,084.15 7,095,253.38
定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资
金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业
的投资成本小于取得投资时应享有被投
资单位可辨认净资产公允价值产生的收
益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计
提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整
合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公
允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初
至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产
生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外，持有交易性金融资产、衍
生金融资产、交易性金融负债、衍生金
融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债和其他
债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备
105,841.91
转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资
性房地产公允价值变动产生的损益
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根据税收、会计等法律、法规的要求对
当期损益进行一次性调整对当期损益的
影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支
1,735,389.91 -2,531,200.36
出
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后）
所得税影响额 186,174.17 -1,101,566.35
合计 4,523,442.72 3,304,699.05
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 43,407
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结
股东名称 期末持股 限售条 情况
比例(%) 股东性质
（全称） 数量 件股份 股份
数量
数量 状态
山西国际电力集团有限公司 657,313,245 57.33 0 无 0 国有法人
太原钢铁（集团）有限公司 35,861,574 3.13 0 无 0 国有法人
中国证券金融股份有限公司 23,721,338 2.07 0 无 0 其他
中央汇金资产管理有限责任公司 21,076,300 1.84 0 无 0 其他
山西统配煤炭经销有限公司 11,973,658 1.04 0 无 0 其他
梁玉丽 5,640,800 0.49 0 无 0 境内自然人
北京默名资产管理有限公司－默
5,367,000 0.47 0 无 0 其他
名融智阳光 12 期基金
阳泉煤业（集团）有限责任公司 5,131,568 0.45 0 无 0 国有法人
博时基金－农业银行－博时中证
4,968,800 0.43 0 无 0 其他
金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易方达
4,968,800 0.43 0 无 0 其他
中证金融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中证
4,968,800 0.43 0 无 0 其他
金融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证
4,968,800 0.43 0 无 0 其他
金融资产管理计划
广发基金－农业银行－广发中证
4,968,800 0.43 0 无 0 其他
金融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证
4,968,800 0.43 0 无 0 其他
金融资产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中证
4,968,800 0.43 0 无 0 其他
金融资产管理计划
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银华基金－农业银行－银华中证
4,968,800 0.43 0 无 0 其他
金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证
4,968,800 0.43 0 无 0 其他
金融资产管理计划
工银瑞信基金－农业银行－工银
4,968,800 0.43 0 无 0 其他
瑞信中证金融资产管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
山西国际电力集团有限公司 657,313,245 人民币普通股 657,313,245
太原钢铁（集团）有限公司 35,861,574 人民币普通股 35,861,574
中国证券金融股份有限公司 23,721,338 人民币普通股 23,721,338
中央汇金资产管理有限责任公司 21,076,300 人民币普通股 21,076,300
山西统配煤炭经销有限公司 11,973,658 人民币普通股 11,973,658
梁玉丽 5,640,800 人民币普通股 5,640,800
北京默名资产管理有限公司－默名融智
5,367,000 人民币普通股 5,367,000
阳光 12 期基金
阳泉煤业（集团）有限责任公司 5,131,568 人民币普通股 5,131,568
博时基金－农业银行－博时中证金融资
4,968,800 人民币普通股 4,968,800
产管理计划
易方达基金－农业银行－易方达中证金
4,968,800 人民币普通股 4,968,800
融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中证金融资
4,968,800 人民币普通股 4,968,800
产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资
4,968,800 人民币普通股 4,968,800
产管理计划
广发基金－农业银行－广发中证金融资
4,968,800 人民币普通股 4,968,800
产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资
4,968,800 人民币普通股 4,968,800
产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资
4,968,800 人民币普通股 4,968,800
产管理计划
银华基金－农业银行－银华中证金融资
4,968,800 人民币普通股 4,968,800
产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证金融资
4,968,800 人民币普通股 4,968,800
产管理计划
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中
4,968,800 人民币普通股 4,968,800
证金融资产管理计划
公司前十名股东中，山西国际电力集团有限公司、太原钢
铁（集团）有限公司、阳泉煤业（集团）有限责任公司实
上述股东关联关系或一致行动的说明
际控制人同为山西省人民政府国有资产监督管理委员会，
未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。
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表决权恢复的优先股股东及持股数量的
不适用
说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1. 应收账款较期初减少主要系全资子公司山西阳光发电有限责任公司（以下简称“阳光公司”）
收回应收电费所致。
2. 其他流动资产较期初增加主要系公司增值税进项留抵税额增加所致。
3. 短期借款较期初增加主要系阳光公司根据生产经营资金安排调整信贷结构所致。
4. 一年内到期的非流动负债较期初减少主要系全资子公司山西地方电力有限公司（以下简称“地
电公司”）偿还到期的银行借款所致。
5. 归属于母公司所有者的净利润较上年同期增加，主要系本报告期山西省全社会用电量同比增
长，阳光公司抢抓发电量，加强营销管理，发电量较上年同期有所增加，地电公司所辖区域
大工业用户用电量增加，地电公司售电量同比增加，公司整体盈利能力有所提高。
6. 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额较上年同期减少，主要系阳光公
司上年同期处置废旧物资所致。
7. 处置子公司及其他营业单位收回的现金净额较上年同期减少，主要系公司上年同期收到以前
年度股权转让款所致。
8. 收到其他与投资活动有关的现金较上年同期减少，主要系阳光公司子公司晋能保德煤电有限
公司定期存款到期转为活期的金额较上年同期减少所致。
9. 吸收投资收到的现金较上年同期减少，主要系公司上年同期收到母公司山西国际电力集团有
限公司下拨的农村电网改造升级工程中央基建投资预算（拨款）所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
报告期内，公司十届董事会三次会议审议通过了《关于以保德公司股权认缴苏晋能源控股有
限公司第二期资本金出资议案》，同意子公司山西阳光发电有限责任公司以其子公司晋能保德煤
电有限公司的全部股权按市场评估价值作价60,726.96万元，认缴第二期出资55,100万元人民币。
授权山西阳光发电有限责任公司办理股权出资交割等后续事宜。详见2019年8月31日在上海证券交
易所网站和上海证券报披露的《通宝能源关于对外投资参与设立苏晋能源控股有限公司进展公告》
（2019-022）。
截至本报告披露日，山西阳光发电有限责任公司与苏晋能源控股有限公司已签订《股权出资
交割协议》，晋能保德煤电有限公司股权出资交割、工商变更等后续工作正在进行中。
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3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 山西通宝能源股份有限公司
法定代表人 李国彪
日期 2019 年 10 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:山西通宝能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1,702,255,622.25 1,883,929,288.56
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 3,794,938.55
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 177,705,812.41 192,637,689.66
应收账款 122,376,543.33 199,563,258.24
应收款项融资
预付款项 136,535,366.44 111,243,943.96
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 15,407,257.10 13,115,108.91
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 117,754,282.25 112,495,230.30
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 14,704,701.40 9,472,501.17
流动资产合计 2,290,534,523.73 2,522,457,020.80
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 24,791,964.82
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
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长期股权投资 108,215,107.03 91,424,266.43
其他权益工具投资 20,760,277.81
其他非流动金融资产
投资性房地产 4,707,065.19 5,016,637.30
固定资产 4,267,453,698.91 4,725,111,214.70
在建工程 4,380,047,374.04 3,854,052,045.87
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 256,677,454.69 260,914,716.73
开发支出
商誉
长期待摊费用 328,348.00 346,150.00
递延所得税资产 156,717,179.27 156,106,614.62
其他非流动资产 335,156,107.63 334,858,191.63
非流动资产合计 9,530,062,612.57 9,452,621,802.10
资产总计 11,820,597,136.30 11,975,078,822.90
流动负债：
短期借款 250,000,000.00 50,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 918,756,152.82 950,627,253.08
预收款项 571,477,067.44 561,875,940.52
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 243,288,819.95 231,161,531.69
应交税费 74,555,042.63 75,945,015.76
其他应付款 386,308,716.31 425,414,235.36
其中：应付利息 3,228,637.22 4,071,577.43
应付股利 8,302,396.50 8,302,396.50
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 277,940,159.96 870,285,413.34
其他流动负债
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流动负债合计 2,722,325,959.11 3,165,309,389.75
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 3,049,060,000.00 2,849,060,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 623,938,638.00 773,813,638.00
长期应付职工薪酬 4,081,156.31 4,081,156.31
预计负债
递延收益 94,336,603.61 92,737,936.62
递延所得税负债 11,572,992.22 11,632,179.33
其他非流动负债
非流动负债合计 3,782,989,390.14 3,731,324,910.26
负债合计 6,505,315,349.25 6,896,634,300.01
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 1,146,502,523.00 1,146,502,523.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,229,692,842.73 1,225,385,576.60
减：库存股
其他综合收益 2,295,101.63
专项储备
盈余公积 285,957,589.62 285,957,589.62
一般风险准备
未分配利润 2,678,722,810.51 2,441,722,754.19
归属于母公司所有者权益（或股东权
5,340,875,765.86 5,101,863,545.04
益）合计
少数股东权益 -25,593,978.81 -23,419,022.15
所有者权益（或股东权益）合计 5,315,281,787.05 5,078,444,522.89
负债和所有者权益（或股东权益）
11,820,597,136.30 11,975,078,822.90
总计
法定代表人：李国彪 主管会计工作负责人：李明星 会计机构负责人：卫真
母公司资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:山西通宝能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
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2019 年第三季度报告
流动资产：
货币资金 12,337,107.39 16,666,077.15
交易性金融资产 3,794,938.55
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项
其他应收款 11,610,479.67 11,653,754.09
其中：应收利息
应收股利
存货
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 20,191,509.91 20,172,416.40
流动资产合计 47,934,035.52 48,492,247.64
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 4,031,687.01
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,831,708,285.24 2,814,970,888.20
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 2,029,790.21 2,235,485.26
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 737,030.35 760,552.66
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 2,834,475,105.80 2,821,998,613.13
资产总计 2,882,409,141.32 2,870,490,860.77
流动负债：
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2019 年第三季度报告
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 1,759,296.70 2,426,516.64
应交税费 3,986.00 5,177.59
其他应付款 9,430,021.55 9,426,338.60
其中：应付利息
应付股利 8,302,396.50 8,302,396.50
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,311,200.00 1,311,200.00
其他流动负债
流动负债合计 12,504,504.25 13,169,232.83
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债 705,846.77 765,033.88
其他非流动负债
非流动负债合计 705,846.77 765,033.88
负债合计 13,210,351.02 13,934,266.71
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 1,146,502,523.00 1,146,502,523.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,409,814,591.55 1,405,507,325.42
减：库存股
其他综合收益 2,295,101.63
专项储备
盈余公积 251,004,243.99 251,004,243.99
未分配利润 61,877,431.76 51,247,400.02
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所有者权益（或股东权益）合计 2,869,198,790.30 2,856,556,594.06
负债和所有者权益（或股东权益）
2,882,409,141.32 2,870,490,860.77
总计
法定代表人：李国彪 主管会计工作负责人：李明星 会计机构负责人：卫真
合并利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：山西通宝能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季度 2018 年第三季度 2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 1,635,764,367.32 1,426,994,909.83 4,932,628,180.90 4,263,819,759.96
其中：营业收入 1,635,764,367.32 1,426,994,909.83 4,932,628,180.90 4,263,819,759.96
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收
入
二、营业总成本 1,556,655,182.81 1,373,730,018.60 4,633,429,827.80 4,045,967,189.09
其中：营业成本 1,443,312,568.30 1,249,449,216.19 4,278,343,971.66 3,652,103,548.35
利息支出
手续费及佣金支
出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准
备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 7,706,419.57 7,610,561.10 27,609,266.68 29,119,151.43
销售费用
管理费用 87,937,091.44 95,644,575.91 270,999,701.35 297,067,065.98
研发费用 265,300.00 405,243.66 1,102,968.00 1,045,336.98
财务费用 17,433,803.50 20,620,421.74 55,373,920.11 66,632,086.35
其中：利息费用 18,139,937.05 22,002,920.24 58,137,250.49 70,254,581.35
利息收入 1,349,702.51 1,402,510.29 3,929,516.39 3,629,250.66
加：其他收益 2,865,084.15 2,132,445.41 7,095,253.38 6,407,752.89
投资收益（损失
2,796,896.91 2,352,313.00 12,692,470.17 10,908,772.43
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资收 2,588,001.21 2,153,444.29 12,483,574.47 10,709,903.72
益
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2019 年第三季度报告
以摊余成
本计量的金融资产终止
确认收益
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
净敞口套期收益
（损失以“-”号填列）
公允价值变动收
益（损失以“－”号填 -349,900.30 -177,561.35
列）
信用减值损失
1,397,786.32 843,437.32
（损失以“－”号填列）
资产减值损失
-1,946,247.74 -486,860.49 -3,299,321.22 -5,477,326.49
（损失以“－”号填列）
资产处置收益
14,588.19 157,201.16
（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以
83,872,803.85 57,277,377.34 316,352,631.40 229,848,970.86
“－”号填列）
加：营业外收入 4,315,418.30 2,599,640.12 6,069,007.59 4,968,719.55
减：营业外支出 2,843,233.90 4,893,399.33 8,863,837.48 14,588,730.65
四、利润总额（亏损总
85,344,988.25 54,983,618.13 313,557,801.51 220,228,959.76
额以“－”号填列）
减：所得税费用 21,736,270.75 15,013,515.75 81,027,803.48 59,410,107.94
五、净利润（净亏损以
63,608,717.50 39,970,102.38 232,529,998.03 160,818,851.82
“－”号填列）
（一）按经营持续性
分类
1.持续经营净利
润（净亏损以“－”号 63,608,717.50 39,970,102.38 232,529,998.03 160,818,851.82
填列）
2.终止经营净利
润（净亏损以“－”号
填列）
（二）按所有权归属
分类
1.归属于母公司
股东的净利润（净亏损 64,133,698.83 41,088,011.03 234,704,954.69 163,742,776.06
以“-”号填列）
2.少数股东损益
（净亏损以“-”号填 -524,981.33 -1,117,908.65 -2,174,956.66 -2,923,924.24
列）
六、其他综合收益的税
52,223.92 -193,228.52
后净额
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2019 年第三季度报告
归属母公司所有者的
其他综合收益的税后净 52,223.92 -193,228.52
额
（一）不能重分类
进损益的其他综合收益
1.重新计量设定
受益计划变动额
2.权益法下不能
转损益的其他综合收益
3.其他权益工具
投资公允价值变动
4.企业自身信用
风险公允价值变动
（二）将重分类进
52,223.92 -193,228.52
损益的其他综合收益
1.权益法下可转
损益的其他综合收益
2.其他债权投资
公允价值变动
3.可供出售金融
52,223.92 -193,228.52
资产公允价值变动损益
4.金融资产重分
类计入其他综合收益的
金额
5.持有至到期投
资重分类为可供出售金
融资产损益
6.其他债权投资
信用减值准备
7. 现金流量套
期储备（现金流量套期
损益的有效部分）
8.外币财务报表
折算差额
9.其他
归属于少数股东的其
他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 63,608,717.50 40,022,326.30 232,529,998.03 160,625,623.30
归属于母公司所有者
64,133,698.83 41,140,234.95 234,704,954.69 163,549,547.54
的综合收益总额
归属于少数股东的综
-524,981.33 -1,117,908.65 -2,174,956.66 -2,923,924.24
合收益总额
八、每股收益：
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2019 年第三季度报告
（一）基本每股收益
0.0559 0.04 0.2047 0.1428
(元/股)
（二）稀释每股收益
0.0559 0.04 0.2047 0.1428
(元/股)
法定代表人：李国彪 主管会计工作负责人：李明星 会计机构负责人：卫真
母公司利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：山西通宝能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季 2018 年第三季 2019 年前三季 2018 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业收入 209,748.42 209,748.42 624,685.52 624,685.52
减：营业成本
税金及附加 7,777.96 16,632.01 59,333.62 70,102.27
销售费用
管理费用 1,594,314.96 1,706,057.21 4,727,675.67 4,853,774.52
研发费用
财务费用 -10,303.96 -53,627.28 -33,511.01 -138,964.65
其中：利息费用
利息收入 10,730.31 54,216.88 37,453.81 140,794.25
加：其他收益
投资收益（损失以“－”号填列） 2,751,335.45 1,937,740.83 12,639,026.61 9,335,506.49
其中：对联营企业和合营企业的投资
2,542,439.75 1,738,872.12 12,430,130.91 9,136,637.78
收益
以摊余成本计量的金融资产终
止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号
-349,900.30 -177,561.35
填列）
信用减值损失（损失以“－”号填列） 1,960.24 2,277.61
资产减值损失（损失以“－”号填列） 367,757.56 742,670.69
资产处置收益（损失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,021,354.85 846,184.87 8,334,930.11 5,917,950.56
加：营业外收入
减：营业外支出 55,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,021,354.85 846,184.87 8,334,930.11 5,862,950.56
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,021,354.85 846,184.87 8,334,930.11 5,862,950.56
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”
1,021,354.85 846,184.87 8,334,930.11 5,862,950.56
号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”
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2019 年第三季度报告
号填列）
五、其他综合收益的税后净额 52,223.92 -193,228.52
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益 52,223.92 -193,228.52
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益 52,223.92 -193,228.52
4.金融资产重分类计入其他综合收益的
金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7. 现金流量套期储备（现金流量套期损
益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 1,021,354.85 898,408.79 8,334,930.11 5,669,722.04
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：李国彪 主管会计工作负责人：李明星 会计机构负责人：卫真
合并现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：山西通宝能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,585,717,024.06 4,886,606,911.64
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
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2019 年第三季度报告
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 33,026,727.98 49,696,427.44
经营活动现金流入小计 5,618,743,752.04 4,936,303,339.08
购买商品、接受劳务支付的现金 3,800,697,384.34 3,306,744,863.04
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 495,891,034.38 437,001,294.25
支付的各项税费 323,203,069.76 328,978,687.33
支付其他与经营活动有关的现金 109,642,322.09 187,550,335.21
经营活动现金流出小计 4,729,433,810.57 4,260,275,179.83
经营活动产生的现金流量净额 889,309,941.47 676,028,159.25
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 208,895.70 198,868.71
处置固定资产、无形资产和其他长期资
103,957.92 3,079,569.88
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
7,438,700.00
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 400,000,000.00
投资活动现金流入小计 312,853.62 410,717,138.59
购建固定资产、无形资产和其他长期资
567,111,990.19 814,361,129.58
产支付的现金
投资支付的现金 10,000,000.00 10,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 577,111,990.19 824,361,129.58
投资活动产生的现金流量净额 -576,799,136.57 -413,643,990.99
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 65,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 400,000,000.00 460,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
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2019 年第三季度报告
筹资活动现金流入小计 400,000,000.00 525,000,000.00
偿还债务支付的现金 735,875,000.00 825,009,900.62
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 158,309,471.21 166,044,207.71
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 894,184,471.21 991,054,108.33
筹资活动产生的现金流量净额 -494,184,471.21 -466,054,108.33
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -181,673,666.31 -203,669,940.07
加：期初现金及现金等价物余额 1,883,929,288.56 2,162,546,981.55
六、期末现金及现金等价物余额 1,702,255,622.25 1,958,877,041.48
法定代表人：李国彪 主管会计工作负责人：李明星 会计机构负责人：卫真
母公司现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：山西通宝能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 704,420.47 961,424.11
经营活动现金流入小计 704,420.47 961,424.11
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工及为职工支付的现金 4,129,178.47 4,837,028.82
支付的各项税费 78,993.27 98,603.37
支付其他与经营活动有关的现金 935,728.69 1,140,970.33
经营活动现金流出小计 5,143,900.43 6,076,602.52
经营活动产生的现金流量净额 -4,439,479.96 -5,115,178.41
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 208,895.70 198,868.71
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
7,438,700.00
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 208,895.70 7,637,568.71
购建固定资产、无形资产和其他长期资 98,385.50 74,458.00
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2019 年第三季度报告
产支付的现金
投资支付的现金 65,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 98,385.50 65,074,458.00
投资活动产生的现金流量净额 110,510.20 -57,436,889.29
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 65,000,000.00
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 65,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额 65,000,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -4,328,969.76 2,447,932.30
加：期初现金及现金等价物余额 16,666,077.15 16,483,991.17
六、期末现金及现金等价物余额 12,337,107.39 18,931,923.47
法定代表人：李国彪 主管会计工作负责人：李明星 会计机构负责人：卫真
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 1,883,929,288.56 1,883,929,288.56
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 4,031,687.01 4,031,687.01
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 192,637,689.66 192,637,689.66
应收账款 199,563,258.24 199,563,258.24
应收款项融资
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2019 年第三季度报告
预付款项 111,243,943.96 111,243,943.96
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 13,115,108.91 13,115,108.91
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 112,495,230.30 112,495,230.30
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 9,472,501.17 9,472,501.17
流动资产合计 2,522,457,020.80 2,526,488,707.81 4,031,687.01
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 24,791,964.82 -24,791,964.82
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 91,424,266.43 91,424,266.43
其他权益工具投资 20,760,277.81 20,760,277.81
其他非流动金融资产
投资性房地产 5,016,637.30 5,016,637.30
固定资产 4,725,111,214.70 4,725,111,214.70
在建工程 3,854,052,045.87 3,854,052,045.87
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 260,914,716.73 260,914,716.73
开发支出
商誉
长期待摊费用 346,150.00 346,150.00
递延所得税资产 156,106,614.62 156,106,614.62
其他非流动资产 334,858,191.63 334,858,191.63
非流动资产合计 9,452,621,802.10 9,448,590,115.09 -4,031,687.01
资产总计 11,975,078,822.90 11,975,078,822.90
流动负债：
短期借款 50,000,000.00 50,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
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2019 年第三季度报告
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 950,627,253.08 950,627,253.08
预收款项 561,875,940.52 561,875,940.52
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 231,161,531.69 231,161,531.69
应交税费 75,945,015.76 75,945,015.76
其他应付款 425,414,235.36 425,414,235.36
其中：应付利息 4,071,577.43 4,071,577.43
应付股利 8,302,396.50 8,302,396.50
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 870,285,413.34 870,285,413.34
其他流动负债
流动负债合计 3,165,309,389.75 3,165,309,389.75
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 2,849,060,000.00 2,849,060,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 773,813,638.00 773,813,638.00
长期应付职工薪酬 4,081,156.31 4,081,156.31
预计负债
递延收益 92,737,936.62 92,737,936.62
递延所得税负债 11,632,179.33 11,632,179.33
其他非流动负债
非流动负债合计 3,731,324,910.26 3,731,324,910.26
负债合计 6,896,634,300.01 6,896,634,300.01
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,146,502,523.00 1,146,502,523.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,225,385,576.60 1,225,385,576.60
减：库存股
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2019 年第三季度报告
其他综合收益 2,295,101.63 -2,295,101.63
专项储备
盈余公积 285,957,589.62 285,957,589.62
一般风险准备
未分配利润 2,441,722,754.19 2,444,017,855.82 2,295,101.63
归属于母公司所有者权益（或
5,101,863,545.04 5,101,863,545.04
股东权益）合计
少数股东权益 -23,419,022.15 -23,419,022.15
所有者权益（或股东权益）
5,078,444,522.89 5,078,444,522.89
合计
负债和所有者权益（或股
11,975,078,822.90 11,975,078,822.90
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部 2017 年发布了《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》（财会[2017]7 号）、
《企业会计准则第 23 号—金融资产转移》（财会[2017]8 号）、《企业会计准则第 24 号—套期
会计》（财会[2017]9 号）和《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》（财会[2017]14 号）（以
上统称为新金融工具准则）。公司九届董事会十九次会议通过议案，按照财政部规定公司自 2019
年 1 月 1 日起施行前述各项准则。
公司按照准则规定，将可供出售金融资产重分类到交易性金融资产和其他权益工具投资，并
将原可供出售金融资产历史形成的其他综合收益，调整到留存收益。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 16,666,077.15 16,666,077.15
交易性金融资产 4,031,687.01 4,031,687.01
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项
其他应收款 11,653,754.09 11,653,754.09
其中：应收利息
应收股利
存货
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 20,172,416.40 20,172,416.40
流动资产合计 48,492,247.64 52,523,934.65 4,031,687.01
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2019 年第三季度报告
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 4,031,687.01 -4,031,687.01
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,814,970,888.20 2,814,970,888.20
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 2,235,485.26 2,235,485.26
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 760,552.66 760,552.66
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 2,821,998,613.13 2,817,966,926.12 -4,031,687.01
资产总计 2,870,490,860.77 2,870,490,860.77
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 2,426,516.64 2,426,516.64
应交税费 5,177.59 5,177.59
其他应付款 9,426,338.60 9,426,338.60
其中：应付利息
应付股利 8,302,396.50 8,302,396.50
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,311,200.00 1,311,200.00
其他流动负债
流动负债合计 13,169,232.83 13,169,232.83
非流动负债：
长期借款
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2019 年第三季度报告
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债 765,033.88 765,033.88
其他非流动负债
非流动负债合计 765,033.88 765,033.88
负债合计 13,934,266.71 13,934,266.71
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,146,502,523.00 1,146,502,523.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,405,507,325.42 1,405,507,325.42
减：库存股
其他综合收益 2,295,101.63 -2,295,101.63
专项储备
盈余公积 251,004,243.99 251,004,243.99
未分配利润 51,247,400.02 53,542,501.65 2,295,101.63
所有者权益（或股东权益）
2,856,556,594.06 2,856,556,594.06
合计
负债和所有者权益（或股
2,870,490,860.77 2,870,490,860.77
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
公司按照前述新金融工具准则规定，将可供出售金融资产重分类到交易性金融资产，并将可
供出售金融资产历史形成的其他综合收益，调整到留存收益。
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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