山西华炬律师事务所
关于山西通宝能源股份有限公司
2019 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 之



      法律意见书




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                       山西华炬律师事务所

                关于山西通宝能源股份有限公司

                   2019 年第一次临时股东大会

                          之法律意见书

                                            [2019]华律字(1219-9)号


致：山西通宝能源股份有限公司


   根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中

华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东

大会规则》（以下简称“《规则》”）以及《山西通宝能源股份有限公

司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，山西华炬律师事务所

（以下简称“本所”）接受山西通宝能源股份有限公司（以下简称“公

司”）的专项委托，指派余丹、王凤娇律师出席公司 2019 年第一次临

时股东大会，并就本次股东大会的相关事宜进行见证，出具法律意见

书。

    本所律师审查了公司提供的与本次股东大会有关的文件，核验了

出席会议人员的资格，并见证了本次股东大会召开的全过程。

    本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文

件进行公告，并依法对本所律师在其中发表的法律意见承担责任。

   本所律师根据《证券法》的要求，按照中国律师行业公认的业务

标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会出具法律意见如下：

    一、关于股东大会的召集、召开程序

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   1、本次大会的召集

   根据公司十届董事会五次会议决议，公司董事会决定于2019年12

月20日召开本次股东大会。

    2019 年 12 月 5 日 ， 公 司 董 事 会 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站

（http://www.sse.com.cn）和《上海证券报》刊登了《山西通宝能源股

份有限公司关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》（以下简称

“《会议通知》”）。

    公司董事会已就本次股东大会的召开作出决议并于会议召开十

五日以前以公告形式通知了股东。本次股东大会的召集符合《公司法》

《规则》和《公司章程》的有关规定。

    2、本次大会的召开

    本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司股东

通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票。

    2019 年 12 月 20 日下午 14 时，本次股东大会在山西省太原市长

治路 272 号公司会议厅召开，公司董事长李国彪先生主持本次股东大

会。

    网络投票时间为：2019 年 12 月 20 日。其中，通过上海证券交

易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019 年 12 月 20 日上午

9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过互联网投票系

统投票的具体时间为：2019 年 12 月 20 日 9:15 至 15:00。

    本次股东大会召开的实际时间、地点与《会议通知》中所告知的

时间、地点一致，董事长李国彪先生主持本次股东大会符合《公司法》


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《规则》和《公司章程》的有关规定。网络投票时间符合《会议通知》

的要求。

    据此，本所律师认为，本次股东大会按照公告的召开时间、召开

地点、参加会议的方式及召开程序进行，符合有关法律、法规、规范

性文件及《公司章程》的规定。

    二、出席股东大会人员的资格

    1、出席本次股东大会现场会议的股东（或股东授权代理人）和

网络投票的股东 4 人，代表股份 673,357,019 股，占公司有表决权总

股份的 58.7314%。其中：

    （1）出席现场会议的股东（或股东授权代理人）3人，代表股份

672,190,647股，占公司有表决权总股份的58.6297％。

    （2）通过网络投票股东1人，代表股份1,166,372股，占公司有表

决权总股份的0.1017%。

    经核查验证，本所律师认为，本次股东大会出席会议的股东（或

股东授权代理人）的资格符合有关法律、法规、规范性文件和《公司

章程》的规定。

    2、根据本所律师核查，除贵公司股东和股东代理人外，其他出

席本次股东大会的人员还包括贵公司部分董事、部分监事、董事会秘

书、高级管理人员、公司聘请的见证律师及董事会邀请的人员。

    经本所律师验证，上述与会人员的资格符合有关法律、法规、规

范性文件和《公司章程》的规定，均合法有效。

    三、关于本次股东大会的议案

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    经本所律师见证，本次股东大会未发生股东（或股东授权代理人）

提出新议案的情形。同时，本次股东大会审议并表决了《会议通知》

中载明的全部议案。

    四、股东大会的表决程序

    1、本次股东大会现场会议就会议通知中列明的提案以记名投票

方式进行了表决，并按有关法律法规和《公司章程》规定的程序进行

计票、监票。

    2、本次股东大会网络投票结束后，上海证券信息有限公司向公

司提供了本次网络投票的投票总数的统计数。

    3、本次股东大会合并统计了现场投票与网络投票的表决结果。

其中网络投票的表决结果由证券信息有限公司汇总统计，并由该公司

对其真实性负责。

    4、本次股东大会就《会议通知》中列明的议案进行了审议，并

审议通过了以下议案：

    （1）《关于调整2019年度日常关联交易预计的议案》；

    表决结果：同意16,043,774股，反对0股，弃权0股。

    本议案涉及关联交易，关联股东山西国际电力集团有限公司回避

表决。

    （2）《关于续聘2019年度审计机构的议案》。

    表决结果：同意673,357,019股，反对0股，弃权0股。

    本次股东大会没有对《会议通知》中未列明的事项进行表决，会

议记录及决议均由出席会议的公司股东签名。

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    经验证，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合法律、法

规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

   五、结论意见

    经核查，本所律师认为，公司本次股东大会的召集与召开程序符

合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；出席会议的

人员资格合法、有效；本次股东大会未有股东（或股东授权代理人）

提出新议案；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性

文件和《公司章程》的规定，由此作出的本次股东大会决议合法有效。

    本法律意见书正本一式三份，其中二份由本所提交公司，一份由

本所留档。

    （以下无正文）




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