鲁信创业投资集团股份有限公司
600783
2011 年第一季度报告
目 录
§1 重要提示 ....................................................................................................................................3
§2 公司基本情况 ............................................................................................................................3
§3 重要事项 ....................................................................................................................................4
§4 附录 ............................................................................................................................................7
§1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
1.2如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名
林书香 独立董事 因公出差 林乐清
1.3公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 陈道江
主管会计工作负责人姓名 苗西红
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 苗西红
公司负责人陈道江、主管会计工作负责人苗西红及会计机构负责人（会计主管人员）苗西红
声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度期末
年度期末增减(%)
总资产(元) 3,428,516,228.84 3,118,764,643.59 9.93
所有者权益（或股东权益）(元) 2,388,186,706.33 2,137,189,405.20 11.74
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 6.42 5.74 11.85
比上年同期增减
年初至报告期期末
(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 4,176,368.60 不适用
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.01 不适用
年初至报告期期 本报告期比上年
报告期
末 同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 254,321,671.03 254,321,671.03 145.29
基本每股收益（元/股） 0.68 0.68 145.29
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/
0.68 0.68 150.40
股)
稀释每股收益（元/股） 0.68 0.68 145.29
增加 5.41 个百分
加权平均净资产收益率（%） 11.24 11.24
点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 增加 5.53 个百分
11.24 11.24
益率（%） 点
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
项目 金额
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,661.80
所得税影响额 -920.00
合计 -7,581.80
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 19,981
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流通股的数
股东名称（全称） 种类
量
山东省鲁信投资控股集
101,900,122 人民币普通股
团有限公司
李欣忆 1,609,500 人民币普通股
吴国明 1,029,600 人民币普通股
熊一华 1,002,200 人民币普通股
檀超 657,688 人民币普通股
兴业银行股份有限公司
－兴全有机增长灵活配 500,685 人民币普通股
置混合型证券投资基金
金永林 381,156 人民币普通股
李燕娴 357,868 人民币普通股
邓剑芳 346,811 人民币普通股
周雅萍 339,000 人民币普通股
§3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
根据中国证监会 2011 年第 1 期《上市公司执行企业会计准则监管问题解答》规定，“由于被
投资单位增发股份、投资方未同比例增资导致持股比例下降的，持股比例下降部分视同长期
股权投资处置，按新的持股比例确认归属于本公司的被投资位增发股份导致的净资产增加份
额，与应结转持股比例下降部分的长期股权投资账面价值之间的差额计入当期损益。” 按照
上述会计处理方法核算，本公司全资子公司高新投因所投资单位新北洋 2010 年 3 月增发股
份导致本集团视同处置投资收益增加 91,704,315.10 元，本集团对上年同期会计报表有关项
目进行调整，本期资产负债表的年初余额、利润表及现金流量表的上期金额按调整后的数据
列示。
一、资产负债表项目
项目 期末余额 年初余额 增减变动金额 增减变动%变动主要原因的说明
年初余额中预付投资款，在本
预付款项 37,314,389.89 132,564,884.46 -95,250,494.57 -71.85%
期转入长期股权投资
在建工程 9,943,988.97 5,957,748.17 3,986,240.80 66.91%砂布砂纸项目结算款增加
预收账款 16,121,448.07 11,023,536.56 5,097,911.51 46.25%增加处置资产预收款
应交税费 2,342,635.30 1,595,028.17 747,607.13 46.87%预提企业所得税增加
应付利息 888,051.44 1,546,060.44 -658,009.00 -42.56%未付银行贷款利息减少
本期视同处置长期股权投资收
递延所得税负债 129,934,981.11 66,091,425.33 63,843,555.78 96.60% 益导致的递延所得税负债较上
期增加
未分配利润 793,560,157.55 539,238,486.52 254,321,671.03 47.16%是本期实现净利润所致
二、利润表项目
项目 本期金额 上期金额 增减变动金额 增减变动%变动原因的说明
营业税金及附加 335,228.76 140,685.13 194,543.63 138.28%增值税金增加
上年处置交易性金融资产转回
公允价值变动收
- -395,611.62 395,611.62 公允价值变动损益，本期无该
益
发生额
本公司全资子公司高新投因所
投资收益 331,469,532.59 137,168,905.21 194,300,627.38 141.65% 投资单位通裕重工增发股份导
致本集团投资收益增加所致。
营业外支出 10,341.80 88,448.22 -78,106.42 -88.31%销售滞纳金减少所致
本期视同处置长期股权投资收
所得税费用 67,713,181.57 22,713,546.31 44,999,635.26 198.12% 益导致的递延所得税较上期增
加
本期视同处置长期股权投资转
其他综合收益 -3,324,369.90 -259,564.69 -3,064,805.21
出资本公积较上期增加
三、现金流量表项目
项目 本期金额 上期金额 增减变动金额 增减变动%变动原因的说明
经营活动产生的
4,176,368.60 -10,940,258.74 15,116,627.34 销售商品收到现金净额增加
现金流量净额
投资活动产生的
-32,568,887.13 11,280,289.97 -43,849,177.10 -388.72%本期对项目的出资增加
现金流量净额
筹资活动产生的 本期归还到期银行贷款比上期
-37,918,679.60 -123,068,989.74 85,150,310.14
小计流量净额 减少较大
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、公司非公开发行股份购买资产事项完成后，控股股东山东省鲁信投资控股集团有限公司
（简称“鲁信集团”）承诺，其通过本次交易而取得的上市公司股份 169,900,747 股，自股份
发行结束之日（2010 年 1 月 14 日）起 36 个月内不转让。该承诺正在履行中。
2、鲁信集团承诺：“根据财政部、国资委、证监会、社保基金会关于印发《境内证券市场转
持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的通知（财企［2009］94 号）要求，本公
司作为国有独资公司，愿意承担高新投的国有股转持义务，同意以鲁信高新的分红或自有资
金一次或分次上缴中央金库的方式替代高新投的转持国有股”。报告期内，高新投投资参股
的通裕重工成功发行上市，为此，鲁信集团向全国社会保障基金理事会出具承诺函，愿意承
担通裕重工在首发上市过程中的国有股转持义务。该承诺正在履行中。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变
动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5报告期内现金分红政策的执行情况
公司 2010 年度利润分配方案已经七届十五次董事会审议通过，拟以 2010 年末总股本
372,179,647 股为基数，向全体股东每 10 股派息 0.9 元（含税），同时以资本公积金向全体
股东每 10 股转增 10 股。该方案需提交公司 2010 年度股东大会审议通过后实施。
鲁信创业投资集团股份有限公司
法定代表人:陈道江
2011 年 4 月 28 日
§4附录
4.1
合并资产负债表
2011 年 3 月 31 日
编制单位: 鲁信创业投资集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 156,884,568.60 223,394,191.14
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 73,275.75 74,030.91
应收票据 7,456,797.42 6,230,651.00
应收账款 63,746,816.14 57,484,218.40
预付款项 37,314,389.89 132,564,884.46
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 1,410,000.00 1,410,000.00
其他应收款 149,100,816.57 145,804,816.78
买入返售金融资产
存货 97,930,697.70 94,589,081.30
一年内到期的非流动资产 15,000,000.00
其他流动资产
流动资产合计 528,917,362.07 661,551,873.99
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,728,549,558.78 2,288,026,147.79
投资性房地产
固定资产 109,707,640.08 111,650,018.80
在建工程 9,943,988.97 5,957,748.17
工程物资 574,546.19 574,546.19
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 22,228,983.26 22,598,012.37
开发支出 1,086,766.57 901,443.61
商誉
长期待摊费用 586,355.85 596,981.85
递延所得税资产 25,855,427.07 25,842,270.82
其他非流动资产 1,065,600.00 1,065,600.00
非流动资产合计 2,899,598,866.77 2,457,212,769.60
资产总计 3,428,516,228.84 3,118,764,643.59
流动负债：
短期借款 270,600,000.00 270,600,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 21,852,940.93 20,321,193.73
预收款项 16,121,448.07 11,023,536.56
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 11,511,332.85 10,712,138.57
应交税费 2,342,635.30 1,595,028.17
应付利息 888,051.44 1,546,060.44
应付股利
其他应付款 107,072,525.64 117,378,510.58
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 160,000,000.00 160,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 590,388,934.23 593,176,468.05
非流动负债：
长期借款 140,000,000.00 140,000,000.00
应付债券
长期应付款 102,520,000.00 104,781,750.00
专项应付款 6,830,000.00 6,830,000.00
预计负债
递延所得税负债 129,934,981.11 66,091,425.33
其他非流动负债
非流动负债合计 379,284,981.11 317,703,175.33
负债合计 969,673,915.34 910,879,643.38
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 372,179,647.00 372,179,647.00
资本公积 1,140,987,357.29 1,143,533,615.15
减：库存股
专项储备
盈余公积 78,175,538.20 78,175,538.20
一般风险准备
未分配利润 793,560,157.55 539,238,486.52
外币报表折算差额 3,284,006.29 4,062,118.33
归属于母公司所有者权益合计 2,388,186,706.33 2,137,189,405.20
少数股东权益 70,655,607.17 70,695,595.01
所有者权益合计 2,458,842,313.50 2,207,885,000.21
负债和所有者权益总计 3,428,516,228.84 3,118,764,643.59
公司法定代表人: 陈道江 主管会计工作负责人:苗西红 会计机构负责人:苗西红
母公司资产负债表
2011 年 3 月 31 日
编制单位: 鲁信创业投资集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 23,973,741.69 67,027,746.01
交易性金融资产
应收票据 7,456,797.42 5,993,439.00
应收账款 49,449,016.34 46,948,051.45
预付款项 11,436,084.43 12,839,709.72
应收利息
应收股利 6,725,857.08 6,725,857.08
其他应收款 387,681,448.77 355,147,116.48
存货 71,776,154.49 67,629,561.61
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 558,499,100.22 562,311,481.35
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,549,506,279.26 1,547,720,279.26
投资性房地产
固定资产 87,787,483.59 89,195,585.07
在建工程 5,978,475.02 2,625,251.16
工程物资 574,546.19 574,546.19
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 14,587,908.80 14,864,188.92
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 1,658,434,692.86 1,654,979,850.60
资产总计 2,216,933,793.08 2,217,291,331.95
流动负债：
短期借款 157,000,000.00 157,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 16,452,953.47 14,748,646.97
预收款项 12,240,264.28 7,371,811.78
应付职工薪酬 5,308,431.15 4,671,641.00
应交税费 355,144.02 621,446.92
应付利息 658,009.00
应付股利
其他应付款 55,851,955.00 58,297,586.30
一年内到期的非流动负债 150,000,000.00 150,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 397,208,747.92 393,369,141.97
非流动负债：
长期借款 70,000,000.00 70,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 70,000,000.00 70,000,000.00
负债合计 467,208,747.92 463,369,141.97
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 372,179,647.00 372,179,647.00
资本公积 1,321,286,215.72 1,321,286,215.72
减：库存股
专项储备
盈余公积 25,584,564.37 25,584,564.37
一般风险准备
未分配利润 30,674,618.07 34,871,762.89
所有者权益（或股东权益）合计 1,749,725,045.16 1,753,922,189.98
负债和所有者权益（或股东权益）总计 2,216,933,793.08 2,217,291,331.95
公司法定代表人: 陈道江 主管会计工作负责人:苗西红 会计机构负责人:苗西红
4.2
合并利润表
2011 年 1—3 月
编制单位: 鲁信创业投资集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 50,537,666.83 47,173,853.53
其中：营业收入 50,537,666.83 47,173,853.53
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 60,005,672.86 57,381,796.43
其中：营业成本 37,292,422.72 37,156,064.95
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 335,228.76 140,685.13
销售费用 2,990,601.93 2,727,004.73
管理费用 12,668,870.35 12,061,795.14
财务费用 6,718,549.10 5,296,246.48
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
-395,611.62
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 331,469,532.59 137,168,905.21
其中：对联营企业和合营企业的投资
331,470,884.59 126,568,730.53
收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 322,001,526.56 126,565,350.69
加：营业外收入 3,680.00
减：营业外支出 10,341.80 88,448.22
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 321,994,864.76 126,476,902.47
减：所得税费用 67,713,181.57 22,713,546.31
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 254,281,683.19 103,763,356.16
归属于母公司所有者的净利润 254,321,671.03 103,682,163.11
少数股东损益 -39,987.84 81,193.05
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.68 0.28
（二）稀释每股收益 0.68 0.28
七、其他综合收益 -3,324,369.90 -259,564.69
八、综合收益总额 250,957,313.29 103,503,791.47
归属于母公司所有者的综合收益总额 251,019,247.90 103,422,598.42
归属于少数股东的综合收益总额 -39,987.84 81,193.05
公司法定代表人: 陈道江 主管会计工作负责人:苗西红 会计机构负责人:苗西红
母公司利润表
2011 年 1—3 月
编制单位: 鲁信创业投资集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 34,403,795.28 34,657,856.99
减：营业成本 25,592,693.38 28,735,986.00
营业税金及附加 207,941.98 38,920.77
销售费用 2,001,318.91 1,895,205.97
管理费用 8,106,032.74 7,384,442.63
财务费用 4,472,474.09 2,798,491.19
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 1,786,000.00 705,000.00
其中：对联营企业和合营企业的投资
1,786,000.00 705,000.00
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -4,190,665.82 -5,490,189.57
加：营业外收入 3,680.00
减：营业外支出 10,159.00 87,648.22
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -4,197,144.82 -5,577,837.79
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -4,197,144.82 -5,577,837.79
五、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.01 -0.01
（二）稀释每股收益 -0.01 -0.01
六、其他综合收益
七、综合收益总额 -4,197,144.82 -5,577,837.79
公司法定代表人: 陈道江 主管会计工作负责人:苗西红 会计机构负责人:苗西红
4.3
合并现金流量表
2011 年 1—3 月
编制单位: 鲁信创业投资集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 48,849,365.46 34,883,280.68
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 34,128.46
收到其他与经营活动有关的现金 31,561,542.18 35,964,223.26
经营活动现金流入小计 80,410,907.64 70,881,632.40
购买商品、接受劳务支付的现金 33,081,163.03 28,906,500.54
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 14,354,038.92 13,780,722.32
支付的各项税费 4,290,859.34 3,093,239.17
支付其他与经营活动有关的现金 24,508,477.75 36,041,429.11
经营活动现金流出小计 76,234,539.04 81,821,891.14
经营活动产生的现金流量净额 4,176,368.60 -10,940,258.74
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 19,420,931.64 15,622,336.87
取得投资收益收到的现金 9,354,683.13
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 352.04
投资活动现金流入小计 19,420,931.64 24,977,372.04
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
3,273,380.22 641,887.05
付的现金
投资支付的现金 43,445,761.20
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 5,270,677.35 13,055,195.02
投资活动现金流出小计 51,989,818.77 13,697,082.07
投资活动产生的现金流量净额 -32,568,887.13 11,280,289.97
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 30,000,000.00 56,884,290.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 205,765.48 3,667,347.69
筹资活动现金流入小计 30,205,765.48 60,551,637.69
偿还债务支付的现金 30,000,000.00 169,456,838.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 8,121,334.36 6,009,320.46
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 30,003,110.72 8,154,468.97
筹资活动现金流出小计 68,124,445.08 183,620,627.43
筹资活动产生的现金流量净额 -37,918,679.60 -123,068,989.74
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -198,424.41 -5,194.40
五、现金及现金等价物净增加额 -66,509,622.54 -122,734,152.91
加：期初现金及现金等价物余额 223,394,191.14 288,723,603.53
六、期末现金及现金等价物余额 156,884,568.60 165,989,450.62
公司法定代表人: 陈道江 主管会计工作负责人:苗西红 会计机构负责人:苗西红
母公司现金流量表
2011 年 1—3 月
编制单位: 鲁信创业投资集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 31,497,292.05 21,217,013.94
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 513,530.13 5,574,994.00
经营活动现金流入小计 32,010,822.18 26,792,007.94
购买商品、接受劳务支付的现金 19,523,220.89 17,409,092.76
支付给职工以及为职工支付的现金 10,046,148.90 10,199,965.88
支付的各项税费 2,678,560.83 1,578,200.50
支付其他与经营活动有关的现金 3,413,662.66 4,533,937.48
经营活动现金流出小计 35,661,593.28 33,721,196.62
经营活动产生的现金流量净额 -3,650,771.10 -6,929,188.68
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
1,209,903.62 585,685.05
付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 3,000,000.00
投资活动现金流出小计 4,209,903.62 585,685.05
投资活动产生的现金流量净额 -4,209,903.62 -585,685.05
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 26,884,290.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 205,765.48 1,873,347.69
筹资活动现金流入小计 205,765.48 28,757,637.69
偿还债务支付的现金 49,456,838.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 5,395,984.36 2,734,595.46
支付其他与筹资活动有关的现金 30,003,110.72 8,151,268.97
筹资活动现金流出小计 35,399,095.08 60,342,702.43
筹资活动产生的现金流量净额 -35,193,329.60 -31,585,064.74
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -43,054,004.32 -39,099,938.47
加：期初现金及现金等价物余额 67,027,746.01 80,455,555.08
六、期末现金及现金等价物余额 23,973,741.69 41,355,616.61
公司法定代表人: 陈道江 主管会计工作负责人:苗西红 会计机构负责人:苗西红