北京市朝阳区建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 31、33、36、37 层 邮政编码：100022
          31, 33, 36, 37/F, SK Tower, 6A Jianguomenwai Avenue, Chaoyang District, Beijing 100022, P.R.China
                            电话/Tel：(8610) 5957 2288 传真/Fax：(8610) 6568 1022/1838
                                               网址：www.zhonglun.com




                                  北京市中伦律师事务所

                    关于鲁信创业投资集团股份有限公司

                                    2016 年度股东大会的

                                              法律意见书

致：鲁信创业投资集团股份有限公司

    北京市中伦律师事务所（下称“本所”）接受鲁信创业投资集团股份有限公

司（下称“公司”）委托，指派本所律师出席公司 2016 年度股东大会，并出具本

法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所律师出席了公司 2016 年度股东大会，并根据《中

华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（下称《证

券法》）、《上市公司股东大会规则》（下称《股东大会规则》）、《律师事务所从事

证券法律业务管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求以及《鲁信创业投资

集团股份有限公司章程》（下称《公司章程》），按照律师行业公认的业务标准、

道德规范和勤勉尽责精神，查阅了本所律师认为出具本法律意见所必须查阅的文

件，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决方式、表

决程序的合法性、有效性进行了认真核查。

    公司已向本所保证其提供为出具本法律意见书所需的文件、资料，是真实、

准确、完整，无重大遗漏的。

    本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备法律文件予以

公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
                                                                    法律意见书


   一、 本次股东大会的召集、召开程序

    1. 经核查，本次会议的召集议案经公司董事会于 2017 年 4 月 28 日召开的

第九届董事会第九次会议表决通过。

    2. 2017 年 4 月 29 日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》

和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上对召开本次股东大会的通知同时进

行了公告。该通知列明了本次股东大会的时间、地点、会议方式、出席对象、会

议登记方法等事项，并按《股东大会规则》的要求对本次股东大会拟审议的议题

事项进行了充分披露。

    3．公司通过上海证券交易所交易系统于 2017 年 5 月 23 日 9:15-9:25、

9:30-11:30，13:00-15:00 向全体股东提供网络形式的投票平台，并通过上海证券

交易所股东大会网络投票系统（http://vote.sseinfo.com）于 2017 年 5 月 23 日

9:15-15:00 向全体股东提供网络形式的投票平台。

    4. 2017 年 5 月 23 日，本次股东大会的现场会议如期召开，公司董事长王飚

先生主持了本次股东大会。

    据此，本所律师认为：公司本次股东大会的召集、通知、召开方式及召开程

序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

    二、 本次股东大会的召集人和出席会议人员资格

    1. 本次股东大会的召集人为公司董事会。

    2. 经核查，本所律师确认出席本次股东大会的股东或其委托代理人共计 24

名，代表股份 514,045,880 股，占公司有表决权股份总数的 69.06%。

    （1） 本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的截至

2017 年 5 月 18 日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记

在册的公司股东名册，对出席本次股东大会现场会议的股东或其委托代理人的身

份证明资料和授权委托文件进行了审查，确认现场出席本次会议的股东、股东代

表及股东委托代理人共计 6 名，代表股份 513,695,472 股，占公司有表决权股份
                                                                法律意见书


总数的 99.93%。

    （2） 以网络投票方式出席本次股东大会的股东的资格由网络投票系统提供

机构上证所信息网络有限公司验证，根据上证所信息网络有限公司提供的数据，

通过网络投票进行有效表决的股东共计 18 名，代表股份 350,408 股，占公司有

表决权股份总数的 0.07%。

    3. 公司部分董事、监事、公司董事会秘书和本所律师出席了本次股东大会，

公司高级管理人员列席了本次股东大会。

    据此，本所律师认为：本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格符合《公

司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

    三、 本次股东大会提出临时提案的股东资格和提案程序

    本次股东大会无临时提案。

    四、 本次股东大会的表决程序和表决结果

    出席本次会议的股东或委托代理人审议了本次会议通知所列以下议案：

    1、《公司 2016 年度董事会工作报告》；

    2、《公司 2016 年度监事会工作报告》；

    3、《公司 2016 年年度报告及其摘要》；

    4、《公司 2016 年度财务决算报告》；

    5、《公司 2016 年度利润分配预案》；

    6、《公司 2016 年度独立董事述职报告》；

    7、《关于续聘会计师事务所的议案》。

    经核查，上述议案与公司召开本次股东大会的公告中列明的议案一致。出席

本次会议的股东或委托代理人依据《公司法》和《公司章程》的规定，以现场投

票及/或网络投票的方式，对本次股东大会会议通知所列上述议案逐项进行了表
                                                                  法律意见书


决。其中，现场表决以记名投票方式进行，会议推举的计票人、监票人按《公司

章程》、《股东大会规则》规定的程序进行监票、点票、计票，会议主持人当场公

布了现场投票结果，出席现场会议的股东或委托代理人对现场表决结果没有提出

异议，上交所上市公司信息服务平台根据公司上传的现场投票结果，结合在该平

台进行的网络投票结果，提供了本次股东大会的全部投票结果和持股 5%以下股

东的表决情况，以及全部表决情况的明细。

    综上，经本所律师核查，本次股东大会审议的议案均已获得有效表决通过。

    据此，本所律师认为：本次会议的表决程序和表决结果符合《公司法》和《公

司章程》的规定。

    五、 结论意见

    综上所述，本所律师认为：公司 2016 年度股东大会的召集、召开和表决程

序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，召集人

和出席会议人员均具有合法有效的资格，本次股东大会的表决程序和表决结果合

法有效。

    本法律意见书正本壹式贰份，经本所盖章及见证律师签字后生效，各份具有

同等法律效力。

    （以下无正文）
                                                                 法律意见书


（本页为《北京市中伦律师事务所关于鲁信创业投资集团股份有限公司 2016 年

度股东大会的法律意见书》的签章页）




    北京市中伦律师事务所（盖章）           负责人：
                                                           张学兵




                                           经办律师：
                                                            杨开广


                                           经办律师：
                                                            田雅雄



                                                 2017 年    5   月   23 日