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公司公告

鲁信创投:董事会审计委员会2018年度履职情况报告2019-04-30  

						        鲁信创业投资集团股份有限公司
   董事会审计委员会 2018 年度履职情况报告

    根据中国证监会、上海证券交易所《上市公司董事会审
计委员会运作指引》等规范要求,公司董事会审计委员会勤
勉尽责,认真履行了审计监督职责。现将审计委员会 2018
年度履职情况报告如下:

    一、董事会审计委员会会议召开情况
    公司董事会审计委员会由 3 名董事组成,其中独立董事
2 名,主任委员由具有专业会计资格的独立董事任辉先生担
任。报告期间,公司董事会审计委员会共召开了 4 次会议,
具体情况如下:
    (一)2018 年 2 月 6 日,审计委员会召开九届七次会议,
会议听取了公司审计部 2017 年度工作总结及 2018 年度工作
计划,就 2017 年度审计的总体审计策略与注册会计师进行
了沟通,就注册会计师独立性进行了沟通;
    (二)2018 年 4 月 26 日,审计委员会召开九届八次会
议,会议审议通过了《公司董事会审计委员会 2017 年度履
职情况报告》,并就财务报表审计和内控审计过程中发现的
问题与注册会计师进行了沟通;审议并通过了《关于聘请会
计师事务所的议案》,并提交董事会表决。
    (三)2018 年 8 月 27 日,审计委员会召开九届九次会
议,会议审议通过了《公司 2018 年半年度报告及摘要》,同
意公司 2018 年半年度报告及其摘要。
    (四)2018 年 10 月 30 日,审计委员会召开九届十次会
议,会议审议通过了《公司 2018 年第三季度报告》,同意提
交董事会表决。
    二、董事会审计委员会履职情况
    (一)公司 2018 年年度报告审计过程中的工作情况
    1.与审计机构协商,确定审计工作时间安排。
    在审计机构正式进场审计前,审计委员会与审计机构经
过协商,确定了公司 2018 年度审计工作时间安排。
    2.审阅公司编制的财务报表,并发表意见。
    在审计机构相关工作人员进场之前,我们对公司 2018
年度财务会计报表进行了审阅,提出相关意见:公司年度审
计前提供的财务会计报表严格按照企业会计准则进行编制,
未发现存在重大错误和遗漏;公司聘请的瑞华会计师事务所
(特殊普通合伙)具备证券期货从业资格,同意 2018 年度
公司财务会计报表提交该审计机构进行审计。请公司财务部
高度重视 2018 年度财务会计报表编制工作,同时提请公司
聘请的审计机构按照相关规定认真履行职责,在审计过程中,
若发现重大问题应及时沟通。
    3.加强与审计机构沟通,履行督促职责。
    在会计师事务所进驻后,为充分发挥审计委员会职责,
我们与审计机构就可能发生的会计政策、会计估计变更对公
司财务情况和经营成果的影响等事项,以及主营业务收入确
认、权益法核算的长期股权投资收益等关键审计事项与会计
师进行了沟通和讨论。同时根据相关要求,督促要求会计师
事务所严格按照审计工作时间安排进行审计,并将有关审计
工作进展情况及时报告给审计委员会。
    4.审阅审计机构出具的初步审计意见,发表意见。
    审计机构在形成初步审计意见后,我们对其进行了审阅,
形成意见如下:同意瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审
定的公司 2018 年度财务会计报告并提交公司董事会审议。
    (二)指导内部审计工作
    报告期内,我们认真审阅了公司内部审计工作计划,督
促内部审计机构严格按照审计计划执行,对内部审计工作提
出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告等资料,我们未
发现公司内部审计工作存在重大问题的情况。
    (三)评估内部控制的有效性
    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规及中国证监
会、上海证券交易所有关规定的要求,建立了较为完善的公
司治理结构和管理制度,并在 2018 年对内控制度做了进一
步修订和完善。报告期内,公司严格执行各项法律法规、《公
司章程》及内部管理制度,股东大会、董事会、监事会、经
营层规范运作,切实保障了公司和股东的合法权益。我们认
为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有
关上市公司治理规范的要求。
    特此报告。




                       鲁信创业投资集团股份有限公司
                                   董事会审计委员会
                                   2019 年 4 月 28 日