四砂股份有限公司2001年年度报告摘要
重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
一、公司基本情况简介
（一） 公司的法定中文名称：四砂股份有限公司
公司的法定英文名称及缩写：SISHA CO.，LTD
（二）公司法定代表人：李功臣
（三）公司董事会秘书：赵鹏
联系地址：山东省淄博市张店区南定车站街69号
电 话：0533－2980151－8273
传 真：0533－2981033
电子信箱：sisha@zb－public.sd.cninfo.net
（四）公司注册地址：山东省淄博市高新技术产业开发区中路
公司办公地址：山东省淄博市张店区南定车站街69号
邮政编码：255055
公司国际互联网网址：http://www.sisha.com
电子信箱：sisha@zb－public.sd.cninfo.net
（五）公司选定的信息披露报纸名称：《上海证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：公司董事会秘书处
（六）公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：四砂股份
股票代码：600783
二、 会计数据和业务数据摘要
1、 公司本年度的主要利润指标情况（单位：人民币元）
利润总额：－ 1,608,040.29
净利润：1,313,010.31
扣除非经常性损益后的净利润：－14,911,697.60
主营业务利润：25,610,447.64
其他业务利润：3,763,562.86
营业利润：－ 14,114,139.98
投资收益：12,314,188.61
补贴收入：19,534.37
营业外收支净额：172,376.71
经营活动产生的现金流量净额：7,811,599.09
现金及现金等价物净增减额：29,448,198.68
注： “扣除非经常性损益后的净利润”所扣除的项目、涉及金额：
1）本期收到淄博市财政局财源建设项目贴息330万元而冲减了财务费用；
2）本期收到出口退税补贴收入19534.37元；
3）出售子公司新泰泰山生化有限公司60％的股权，获得股权转让收益1273.28万元。
4）营业外收支净额172376.71元
2、 报告期末，公司前三年主要会计数据和财务指标（单位：人民币元）
指标项目 2001年 2000年 1999年
调整前 调整后
主营业务收入 132,758,371.08 173,474,773.74 288664855.42 289176393.86
净利润 1,313,010.31 －32,162,135.46 22853372.33 18366611.58
总资产 544,226,888.70 563,564,954.54 653621929.43 637400233.73
股东权益 304,718,083.59 304,444,172.01 362126174.44 338051942.46
（不含少数股东权益）
每股收益 0.0065 －0.1590 0.1130 0.0908
每股净资产 1.51 1.51 1.79 1.67
调整后每股净资产 1.36 1.42 1.73 1.61
每股经营活动产生的
现金流量净额 0.0386 0.08 －0.14 －0.14
净资产收益率（％） 0.43 －10.81 6.31 5.43
扣除非经常性损益后
净资产收益率（加权）（％） －4.89 －9.88
3、 报告期利润表附表
报告期利润 净资产收益率（％） 每股收益（元）
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 11.90 8.39 0.1266 0.1266
营业利润 －3.81 －3.81 －0.057 －0.057
净利润 0.43 0.43 0.0065 0.0065
扣除非经常性损益后净利润 －4.89 －4.89 －0.0737 －0.0737
三、 股本变动及股东情况
（一） 股份变动情况表
报告日期：2001年12月31日 数量单位：股 每股面值：1元
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
一、 未上市流通股份
1、 发起人股份 59052900 59052900
其中：国家持有股份 59052900 59052900
境内法人持有股份
境外法人持有股份
其他
2、 募集法人股份 78330000 78330000
3、 内部职工股
4、 优先股或其他
未上市流通股份合计 137382900 137382900
二、 已上市流通股份
1、 人民币普通股 64896000 64896000
2、 境内上市的外资股
3、 境外上市的外资股
4、 其他
已上市流通股份合计 64896000 64896000
三、股份总数 202278900 202278900
（二）股东情况：
1、报告期末股东总数为19680户。
2、报告期末前十名股东持股情况：
股东名称 年末持股量（股） 占总股份比例（％）
1. 鲁高新投 60454912 29.89
2. 淄博市国资局 59052900 29.19
3. 鲁信置业 9470888 4.68
4. 淄博泰利 6045000 2.99
5. 淄博发展 2535000 1.25
6. 河北证券 561686 0.28
7. 彭应龙 465700 0.23
8. 陈世禄 445152 0.22
9. 东北证券 372000 0.18
10． 李月兰 304024 0.15
注：
（1）淄博市国资局（现淄博市财政局国有资产管理办公室）所持有的59052900股为代表国家持有股份；
（2）公司第一大股东山东省高新技术投资有限公司（鲁高新投）所持有的股份中包含未上市流通的法人股60279112股和流通股175800股。
（3）鲁高新投、淄博市国资局所持股份未有质押、冻结情况，前五名股东之间无关联关系；6—10名股东所持股份均为流通股，公司无法确定其间是否存在关联关系及其股票质押、冻结情况。
3、公司控股股东情况
报告期内，根据有关协议，公司原第一大股东通辽艾史迪集团有限公司将其所持有的本公司6975万股法人股分别有偿转让给山东省高新技术投资有限公司和山东鲁信置业有限公司，其中，转让给山东省高新技术投资有限公司6027.9112万股，占公司总股本的29.8％，转让给山东鲁信置业有限公司947.0888万股，占公司总股本的4.68％。本事项已于2001年6月14日在《中国证券报》和《上海证券报》上披露。其股权过户手续已于2001年7月27日全部办理完毕。山东省高新技术投资有限公司成为本公司的第一大股东。
山东省高新技术投资有限公司于2000年6月16日注册成立，其法定地址：山东省济南市解放路166号；法定代表人：赵奎；注册资本：六亿元人民币；经营范围：对外投资及资本运营（不含金融业务），投资管理及咨询，上市公司策划。
山东省高新技术投资有限公司系山东省人民政府出资设立的国有独资有限责任公司，出资人为山东省人民政府。
4、无其他持股在10％以上（含10％）的法人股东。
四、董事、监事、高级管理人员和员工情况
（一）基本情况
姓名 职务 性别 年龄 任期 持股情况（股）
年初 年末
李功臣 董事长 男 35 2001.12.17－2004.9.20
丁慎宏 董事、总经理 男 51 2001.9.20－2004.9.20 1521 1521
赵 鹏 董事、董事会秘书 男 36 2001.9.20－2004.9.20
柳长信 董事 男 47 2001.9.20－2004.9.20 2535 2535
刘伯哲 董事 男 37 2001.9.20－2004.9.20
靳承华 董事 男 46 2001.9.20－2004.9.20
杜吉良 董事 男 37 2001.9.20－2004.9.20
王小林 董事 男 37 2001.9.20－2004.9.20
王绍东 董事 男 38 2001.9.20－2002.3.1
解海波 监事会召集人 男 38 2001.9.20－2004.9.20
潘利泉 监事 男 32 2001.9.20－2004.9.20
矫永生 监事 男 46 2001.9.20－2004.9.20
冯壮志 监事 男 27 2001.9.20－2004.9.20
杨志强 监事 男 47 2001.9.20－2004.9.20
李先超 副总经理 男 45 2001.9.20－2004.9.20
李保平 副总经理 男 38 2001.9.20－2004.9.20
寇光智 副总经理 男 38 2001.9.20－2004.9.20
张恩海 财务负责人 男 38 2001.10.27－2004.9.20
董事刘伯哲、王小林，监事冯壮志在公司第一大股东鲁高新投任职，分别担任助理总裁、投行部总经理和业务经理职务。董事靳承华、监事矫永生在股东单位淄博工业发展有限公司任职，分别担任该公司的执行董事兼副总经理、财务总监职务，自1999年8月起任职。
（二） 年度报酬情况
在本公司领取报酬的董事、监事的报酬由公司股东大会确定，公司董事、监事的年度报酬为零报酬。公司高级管理人员的年度报酬由董事会确定。2001年度公司高管人员的年度报酬总额（包括基本工资、各项奖金、福利、补贴、住房津贴及其他津贴等）为212396.57元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为130075.7元。
公司现任董事、监事和高级管理人员共18人，报告期内在公司领取报酬的9人，其中年度报酬总额在6万元以上的1人，在2－4万元的5人，在0.5万元（2个月报酬）以上的3人。
报告期内，不在公司领取报酬、津贴的董事有李功臣、刘伯哲、靳承华、杜吉良、王小林、王绍东等六人；监事有矫永生、潘利泉、冯壮志三人。其中，在山东省高新技术投资有限公司领取报酬的有李功臣、刘伯哲、王小林、王绍东、潘利泉、冯壮志，在淄博工业发展有限公司领取报酬的有靳承华、矫永生。
（三）在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因
截止2001年9月20日，公司第三届董事会、监事会及高级管理人员的任期已满，当时公司第三届董事会成员为李忠兴、谢伯韬、刘彤、谢明、王砚清、王健、侯炳炎、赵悦杰、赵鹏、靳承华、寇光智等11人；第三届监事会成员为丁慎宏、矫永生、冯兰珍、魏莉、王喜春等五人。2001年9月20日，公司2001年度第一次临时股东大会审议通过了《关于董事会、监事会改选的议案》，选举产生了第四届董事会、监事会。第四届董事会成员为李功臣、丁慎宏、刘伯哲、靳承华、杜吉良、柳长信、王小林、赵鹏、王绍东等九人；第四届监事会成员为解海波、潘利泉、矫永生、冯壮志、杨志强等五人。此事已于2001年9月21日在《上海证券报》和《中国证券报》上公告。
2001年9月20日，四届一次董事会聘任丁慎宏为公司总经理、李功臣、李先超、李保平、寇光智为公司副总经理，2001年10月27日，四届二次董事会聘任张恩海为公司财务负责人。上述事项分别在2001年9月21日、10月30日的《上海证券报》和《中国证券报》上公告。
2002年3月1日，公司2002年度第一次临时股东大会审议通过了《关于改选公司董事的议案》，同意王绍东先生辞去公司董事职务，改选邵乐天先生为公司董事，此事已在2002年3月2日的《上海证券报》和《证券时报》上披露。
报告期内，聘任或解聘公司高级管理人员的情况：
姓 名 职 务 任 期 离 任 原 因
谢伯韬 董事长、总经理 2000.9.10－2001.3.4 本人辞职
李忠兴 董事长、总经理 2001.3.4－2001.9.20 任期已满
王绍东 董事长 2001.9.20－2001.12.17 本人辞职
赵现国 副总经理 2000.9.10－2001.9.20 任期已满
王砚清 副总经理 2001.3.4－2001.9.20 任期已满
李 晶 董事会秘书 2001.3.4－2001.9.20 任期已满
李功臣 副总经理 2001.9.20－2001.12.17 本人辞职
（四） 公司员工情况，
公司在职员工2064人，其中生产工人1043人，管理人员（含销售人员）312人，技术人员77人。大专以上文化431人，中专213人，技工387人，高中281人，初中及以下752人。公司离退休职工人数1081人（均已加入养老保险社会统筹）。
五 公司治理结构
（一） 公司治理情况
公司按照《公司法》、《证券法》及中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运作，先后制定了《公司章程》、《股东大会议事规则及会议记录制度》、《董事会议事规则及会议记录制度》、《监事会议事规则及会议记录制度》、《关联交易的回避及表决办法》和《总经理工作细则》等规范性文件，这些文件符合《上市公司治理准则》的有关规定，主要内容如下：
1、关于股东与股东大会：公司能确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利，公司建立了股东大会议事制度，严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能的让更多的股东能够参加股东大会，确定了累计投票制的表决办法，股东大会对董事会的授权内容明确具体。
2、关于关联交易：公司制定了《关联交易的回避及表决办法》，对董事会、股东大会的关联方参与表决进行了详尽的规范，符合中国证监会及上交所的有关规定。
3、关于控股股东与上市公司：控股股东行为规范，没有超越股东大会职权直接或间接干预公司的决策及经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五分开”，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
4、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》及相关办法按程序选举董事，并在2001年9月20日通过的修改后的《公司章程》中规定了累计投票制度；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司董事会建立了议事制度，公司董事能够以认真负责的态度参加董事会和股东大会，能积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司建立了“薪酬委员会”、“风险投资决策委员会”、“审计监督委员会”，公司正在积极物色独立董事人选并按规定建立独立董事制度。
5、关于监事和监事会：公司监事的选举产生符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，建立了《监事会议事规则及会议记录制度》，公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事能本着对全体股东负责的态度，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。
6、关于绩效评价与激励约束机制：公司正积极建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制，2002年度将在公司内部建立全员薪酬及目标考核体制，公司经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。
7、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、稳定的发展。
8、关于信息披露与透明度：公司董事会秘书负责公司信息披露事项、接待股东来访和咨询，公司制订了《信息报告及信息披露管理办法》，能够按照法律、法规和公司章程的规定，真实准确、完整及时的披露有关信息，并保证所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。
公司严格按照《公司法》及有关法律法规的要求规范运作，建立健全了法人治理结构及内部管理制度，并将继续按照《上市公司治理准则》的要求不断改进完善，努力寻求利润最大化，切实维护广大股东的合法权益。
（二） 独立董事履行职责情况
公司董事会根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定要求，正在积极起草和修订相关规则，物色独立董事人选，力争在2002年6月底前建立独立董事制度。根据中国证监会济南证管办的要求，公司对济南证管办有关公司规范运作的问题进行了认真的自查，除尚未建立独立董事制度外，公司未发现有其他规范运作方面的问题。为此，公司董事会讨论形成了整改方案，就设立独立董事的问题提出了如下的具体措施：
1、根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的有关规定，在2002年6月底以前，我公司拟在公司董事会中增设2名独立董事，董事人数由现在的9人增加到11人，其中独立董事所占比例为18％（2/11）。在2003年5月底以前，独立董事增加到4人，所占比例达到36％（4/11）。
2、2002年4月底以前召开董事会审议《关于增加2名独立董事的预案》及相应的《关于修改公司章程的预案》，将有关独立董事的内容加入公司章程。同时按规定进行信息披露。在董事会召开后的两个工作日内将有关独立董事的材料报送中国证监会、济南证管办和上海证券交易所。
3、2002年6月底以前，公司召开股东大会补选两名独立董事。
4、2003年5月底以前，按上述程序改选两名非独立董事为独立董事。
（三）今后的工作计划
根据上海证券交易所发出的《关于上市公司治理结构披露有关问题的通知》，公司对有关治理细则进行了检查核实，目前，公司除已制定实施上述的《股东大会议事规则及会议记录制度》等有关治理细则外，也制定实施了有关财务管理、信息报告及披露等相关的内部管理制度，公司将在2002年6月底以前，对有关财务审批权限及程序、内部财务核算规定等相关文件进行统一的归纳整理，在此基础上重新制定《财务、会计管理和内控制度》，提交董事会审议通过。此外，公司还将结合独立董事制度的设立和各专门委员会的正常运行，制定《独立董事工作细则》、《董事会职权实施细则》等提交董事会或股东大会审议通过，进一步健全完善公司法人治理结构。
六 股东大会情况简介
2001年公司共召开了三次股东大会，即一次年度股东大会和两次临时股东大会：
1、2001年6月2日，三届十八次董事会在《上海证券报》、《中国证券报》上发出了召开2000年度股东大会的公告，2001年7月2日，本次会议在公司总部召开，会议审议通过了以下议案：
1审议通过了《2000年度董事会工作报告》；
2审议通过了《2000年度监事会工作报告》；
3审议通过了2000年度财务决算报告；
4审议通过了《关于2000年度利润分配的议案》；
5审议通过了《2000年年度报告》；
本次股东大会决议公告刊登于2001年7月4日的《上海证券报》及《中国证券报》上。
2、2001年8月20日，三届十九次董事会在在《上海证券报》、《中国证券报》上发出了召开2001年度第一次临时股东大会的公告，2001年9月20日，本次会议在公司总部召开，会议审议通过了以下议案：
1审议通过了《关于将董事会办公地址迁回淄博的议案》；
2审议通过了《关于修改公司章程的议案》；
3审议通过了《关于修改公司董事会、监事会议事规则和会议记录制度的议案》；
4审议通过了《关于修改股东大会议事规则和会议记录制度的议案》；
5审议通过了《关于修订董事、董事长、董事会秘书、监事、监事会召集人和总经理产生程序、任职条件及任期规定的议案》；
6审议通过了《关于制定关联交易回避及表决办法的议案》；
7审议通过了《关于公司董事会、监事会换届选举的议案》；
本次会议决议公告于2001年9月21日刊登于《上海证券报》和《中国证券报》上。
3、2001年11月17日，四届三次董事会在《上海证券报》、《中国证券报》上发出了召开2001年度第二次临时股东大会的公告，2001年12月17日，本次会议在公司总部召开，会议审议通过了《关于转让新泰泰山生化有限公司60％股权的议案》，本次会议决议公告于2001年12月18日刊登于《上海证券报》和《中国证券报》上。
4、选举更换董事、监事情况：2001年9月20日，公司2001年度第一次临时股东大会审议通过了《关于公司董事会、监事会换届选举的议案》，改选了公司董事、监事，详见本报告第四部分“董事、监事、高级管理人员和员工情况”。
七 董事会报告
（一）报告期内的经营情况
1、主营业务的范围及其经营状况
公司主营业务范围包括磨料、磨具、硅碳棒、砂纸及柠檬酸产品的生产和销售。2001年公司生产销售磨料9130吨，与去年同期相比减少了12.52％；磨具3494吨，硅碳棒143万标支，与去年同期基本持平；砂纸2692万张，比去年同期增长46.86％；柠檬酸9148吨。实现主营业务收入13275.84万元，与去年同期相比减少了23.74％，利润总额－160.8万元，与去年同期相比减亏3055.41万元，净利润131.30万元，与去年同期相比增加了3423.07万元。
（1）公司主营业务业绩（单位:万元）：
主营业务收入 产品销售成本 营业毛利 毛利率（％）
磨料磨具业务 9449.24 6476.54 2972.71 31.46
柠檬酸业务 3140.80 3448.53 －307.73 －9.80
硅碳棒 416.65 378.67 37.98 9.11
其他 269.15 328.50 －59.35 －22.05
合计 13275.84 10632.24 2643.60 19.91
（2）报告期内，占公司主营业务收入或主营业务利润10％以上的业务主要来自磨料磨具产品和柠檬酸产品的生产销售。公司生产的“泰山”牌磨料磨具、硅碳棒等产品主要用于机床工具行业、汽车、轴承、耐火材料、玻璃及电子行业，产品质量稳定，在国内外用户中享有较高的声誉；柠檬酸产品主要用于食品、医药、洗涤、化工、建材等行业，产品质量符合英、美药典等世界主要标准，产品80％以上出口海外。这两类产品的销售收入、产品销售成本、毛利率情况见上述（1）项列表所示。
2、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩
报告期内，公司拥有控股子公司10家，其中，三家企业从事柠檬酸产品的生产经营，其他为生产经营磨料磨具产品、商业贸易等。本报告期内，公司控股企业实现主营业务收入4642.65万元，营业利润－1023.8万元。主要控股公司及参股公司的有关情况如下：
单位名称 经营范围 注册资本 所占权益 净资产 净利润
（万元） （％） （万元） （万元）
莱芜生化 生产销售柠檬酸 2400 55 1856.73 －681.86
青联公司 生产销售砂轮 292.17 77 198.47 －71.24
砂纸公司 生产销售砂布砂纸 1250 80 1494.69 147.05
泰富公司 生产销售磨具 1250 35 1127.07 568.83
3、母公司前五家主要供应商合计采购金额为2465万元，占公司年度采购总额的61.66％；公司前五家主要客户合计销售额为1403万元，占销售总额的10.57％。
4、经营中出现的问题及解决方案
报告期内，公司生产经营工作基本正常，生产经营过程中出现的主要问题有：
1 2001年上半年，因公司股东在涉及公司有关事项上不能达成一致意见，公司法人治理结构不能有效运行、内部控制制度也不尽完善。
2 受国际市场上柠檬酸产品价格大幅度降价的影响，公司柠檬酸产品的经营情况不够理想。
3 公司技术改造项目及生产所需资金紧张。
针对上述存在的问题，董事会及公司经理班子采取的解决办法为：
1 经各方努力，鲁高新投于7月底以前收购了通辽艾史迪所持有的四砂股份6027.9112万股，从而成为四砂股份的第一大股东，并于2001年9月20日完成了公司新一届董事会、监事会的换届选举工作，重新聘任了新一届经理班子，建立并完善了公司法人治理结构；
2 新一届董事会、监事会重新修订了《股东大会、董事会、监事会议事规则及会议记录制度》、制定了《总经理工作细则》、《关联交易的回避和表决办法》等各项内部控制制度。
3 调整了公司内部管理机构，对公司各单位负责人进行了公开招聘，并建立健全了各项基本管理制度。
4 想方设法筹措资金，保证公司生产经营工作的正常进行。同时调动公司全体人员的积极性，加大市场营销力度，努力提高公司主营业务的竞争水平。
（二）报告期内的投资情况，
1、报告期内，公司无重大投资项目，公司长期投资余额2353万元，比上年增加1087万元，主要是子公司泰富磨具有限公司本年度未进入合并报表范围。公司长期股权投资情况详见财务报表附注中“长期投资” 部分。
2、在报告期内无募集资金或以前年度募集资金的使用延续到报告期内的情况。
3、报告期内无非募集资金投资的重大项目。
（三） 公司财务状况
以下主要指标经山东正源和信有限责任会计师事务所以鲁正信审字（2002）第1063号审计报告予以确认：
项目 单位 2001年 2000年 增减％
总资产 元 544,226,888.70 563,564,954.54 －3.43
长期负债 元 23,000 33,191,416.37 －99.93
股东权益 元 304,718,083.59 304,444,172.01 ＋0.09
主营业务利润 元 25,610,447.64 34,786,518.82 －26.38
净利润 元 1,313,010.31 －32,917,074.73
变动增减原因说明：
1、 总资产减少是报告期内出售子公司新泰生化股权，期末会计报告未予合并所致；
2、 长期负债减少是长期借款报告期内转入短期借款所致；
3、 股东权益增加是实现净利润所致；
4、 主营业务利润减少是主营业务收入减少23.74％所致；
5、净利润增加主要是出售持有的子公司新泰生化60％的股权所致。
（四）经营环境以及宏观政策发生重大变化的影响
1、我国已正式加入WTO，在今后几年内，我们将面临新的挑战，同时也存在着新的发展机遇。对于四砂股份来说我们认为机遇大于挑战，目前，公司磨料磨具产品现行进口优惠税率已是较低水平，据有关信息表明今后该类产品的进口税率下降幅度不会太大，对公司国内市场的的直接冲击较小，同时有利于公司磨料磨具产品的出口。柠檬酸产品由于80％以上依靠出口，在世贸组织争端解决机制下，可以避免一些发达国家对我国实施的不公正的贸易待遇，在国际市场上，因进口原材料成本较低，公司柠檬酸产品的价格竞争力将得到增强，有利于公司扩大出口，参与国际竞争。
2、2001年度母公司按法定税率33％征收所得税。目前，公司已将公司注册地址变更为淄博高新技术产业开发区，正在办理高新技术企业认证手续。根据淄博高新技术产业开发区的有关政策，公司将可以享受有关所得税优惠政策，公司将积极争取有关优惠政策，并将及时予以披露。
（五）山东正源和信有限责任会计师事务所为公司出具了标准无保留意见的审计报告.
（六）新年度的经营计划及措施
2002年，公司坚持以市场为导向，以效益为中心，在全公司推行目标管理，努力实现2002年经营业绩再上新台阶。为此公司2002年度将着重抓好以下几方面的工作：
（1）加大产品结构调整和产业整合力度，实现产业升级，努力提高公司资产质量，将公司资产改造成有效的、盈利能力强的资产。
（2）大力进行技术改造活动，提高主营产品的技术水平和市场占有率，力争主营业务收入比2001年度有较大幅度的增长，主营产品综合单位成本降低8％以上，培育和提升企业的核心竞争力。
（3）明确部门及个人的具体目标，并为公司总目标的完全实现而努力工作。
（4）在新的形式和管理框架下，调整公司整体运行模式和程序，进一步健全各种规章制度，强化职能管理和岗位职责管理，确保公司高效、规范运作，并实施“不作为淘汰制度”和销售体系的“末位淘汰制”
（七）本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案。
报告期内，公司实现主营业务收入132,758,371.08元，利润总额－1,608,040.29元，税后净利润1,313,010.31元，按规定提取法定盈余公积金计246,488.79元，提取法定公益金123,244.40元，加年初未分配利润5,873,914.78元，可供股东分配的利润为6,817,191.90元，资本公积金71,820,570.17元。
2001年度公司拟进行的利润分配政策为2001年度实现的利润用于分配的比例不低于50％，因2001年度生产经营处于恢复阶段，每股收益不足0.01元，同时，2002年是公司发展及为重要的一年，公司主营产品的技术改造和产业结构的调整都需要大量的资金投入。为公司的长远发展，经公司董事会研究同意，2001年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
（八）公司指定《上海证券报》和《证券时报》为2002年度的信息披露报纸。
八 监事会报告
（一）监事会会议情况
报告期内，监事会共召开了五次会议，具体如下：
1、 三届十一次监事会：2001年3月11日在公司总部召开，审议通过了《目的何在——致四砂股份有限公司全体股东及各级证管机构的公开信》。详见2001年3月16日《上海证券报》和《中国证券报》；
2、 三届十二次监事会：2001年5月31日在公司总部召开，审议通过了《2000年度监事会工作报告》和《2000年年度报告及其摘要》。详见2001年6月2日《上海证券报》和《中国证券报》；
3、 三届十三次监事会：2001年8月15日在公司总部召开，审议通过了《2001年度中期报告》和《关于监事会换届改选的预案》。详见2001年8月20日《上海证券报》和《中国证券报》；
4、 四届一次监事会：2001年9月20日在公司总部召开，审议通过了《关于推选解海波先生为公司监事会召集人的议案》。详见2001年9月21日《上海证券报》和《中国证券报》；
5、 四届二次监事会：2001年11月15日在公司总部召开，审议通过了《关于转让新泰泰山生化有限公司60％股权的议案》。详见2001年11月17日《上海证券报》和《中国证券报》。
（二）公司依法运作情况：
1、自第四届董事会成立以来，公司决策程序合法，建立完善了各种内部控制制度；公司董事、经理执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务的情况：监事会认为会计师事务所出具的审计意见是实事求是的，该报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
3、募集资金使用情况：报告期内公司无募集资金，亦无募集资金延续使用到报告期内。
4、公司出售资产情况：报告期内，公司转让了所持有的新泰泰山生化有限公司60％的股权，转让价格为2000万元，监事会认为本次股权转让未发现内幕交易，符合公平、公正、自愿、诚信原则，未侵害公司中小股东的利益或造成公司资产流失。
5、关联交易情况：报告期内，公司无关联交易。
6、报告期内，会计师事务所为公司出具了标准无保留意见的审计报告。
九 重要事项
（一）本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
（二）报告期内出售资产事项
1、出售资产简要情况及进程：2001年11月15日公司四届三次董事会审议通过了“关于转让新泰泰山生化有限公司60％的股权的议案”，本公司拟将持有的新泰生化60％的股权有偿转让给山东洁晶集团股份有限公司，转让价格为2000万元。此事项已于2001年11月17日在《上海证券报》和《中国证券报》上作了详尽的披露。
2001年12月17日，公司2001年度第二次临时股东大会审议通过了该项议案，此事项已于2001年12月18日在《上海证券报》和《中国证券报》上披露。
2001年12月21日，洁晶集团一次性支付了全部转让价款2000万元，12月26日，新泰泰山生化有限公司的股东变更等过户手续已办理完毕，此事项已于2002年元月4日在《上海证券报》上披露。
2、截止到2001年10月31日，本公司持有新泰生化60％的股权，股权投资余额为726.72万元，经有证券从业资格的山东正源和信有限责任会计师事务所（2001）鲁正审字第10195号审计报告，截止到2001年10月31日，新泰生化总资产3855.55万元，负债总额1254.82万元，净资产2600.73万元。2001年1－10月，实现主营业务收入1350.55万元，净利润－322.45万元。该部分资产占四砂股份最近一期经审计的总资产的1.24％，净资产的2.38％，出售该部分股权对公司业务的连续性和管理层的稳定性无任何影响。通过本次交易，四砂股份从中获得了1273.28万元的投资收益，占公司2001年度净利润的995％，本次交易对于公司未来经营活动具有积极的影响，公司可以集中资金，加大对公司主营业务的投入力度，强化主营产品的竞争力，有利于公司的进一步发展，符合全体股东的根本利益。
（三）报告期内无重大关联交易事项。
（四）重大合同及其履行情况：
1、报告期内无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。
2、重大担保事项：2001年3月，公司为控股子公司淄博泰山生化有限公司对银行的300万元贷款提供了担保，2001年12月以前，该款项已由淄博泰山生化有限公司归还银行；2001年5月12日，经公司董事会批准，公司为控股子公司莱芜艾史迪生化有限公司对银行的600万元贷款，签署了连带责任的保证合同，该贷款将于2002年11月12日到期。
3、报告期内没有发生委托他人进行现金资产管理事项或委托贷款事项
4、报告期内公司无其他重大合同。
5、报告期内持股5％以上股东的承诺事项：
报告期内，公司第二大股东淄博市国资局（现淄博市财政局国有资产管理办公室）尚欠我公司款项3885.65万元。根据2001年6月12日山东省高新技术投资有限公司、淄博市国资局和四砂股份有限公司签署的《有关债务处置的合同书》，淄博市国资局承诺以生产性优良资产或现金两年内偿还上述欠款。目前，该欠款尚未偿还。该事项已于2002年元月4日在《上海证券报》上公告。
（六） 公司聘任、解聘会计师事务所情况
报告期内，公司续聘山东正源和信有限责任会计师事务所为公司审计机构，2001年度审计费用为25万元，不包括审计期间发生的差旅费，本公司2001年度支付的差旅费包括审计师在对公司各主要经营主体进行审计期间而开支的交通、食宿等费用，经测算公司承担的该项费用约为1.5万元；2000年度公司支付该所的财务审计费用为25万元，公司承担的审计期间发生的差旅费为12000余元。
（七）报告期内，公司因未按期披露2000年年度报告被上海证券交易所予以公开谴责。
（八）其他重大事项
报告期内，根据有关协议，公司原第一大股东通辽艾史迪集团有限公司将其持有的本公司6975万股股份分别有偿转让给山东省高新技术投资有限公司和山东鲁信置业有限公司，其中转让给山东省高新技术投资有限公司6027.9112万股，占公司总股本的29.8％，转让给山东鲁信置业有限公司947.0888万股，占公司总股本的4.68％。本事项已于2001年6月14日和7月18日在《中国证券报》和《上海证券报》上披露。其股权过户手续已于2001年7月27日全部办理完毕，山东省高新技术投资有限公司成为本公司的第一大股东。
十 财务报告
（一） 审计报告
本公司财务报表经山东正源和信有限责任会计师事务所中国注册会计师 审计并出具了标准无保留意见的审计报告。
（二） 财务报表（附后）
（三） 财务报表附注
1、会计制度
公司原执行《股份有限公司会计制度》。2001年1月1日起执行《企业会计制度》。
2、会计政策变更的说明
公司根据财政部《实施<企业会计制度>及其相关准则的问题解答》的规定，公司对年初数额较大的开办费进行了追溯调整。调整了期初留存收益及相关项目的期初数，利润及利润分配表的上年数，已按调整后的数字填列。上述会计政策变更的累积影响数为1,303,343.74元，调减2000年年初留存收益1,303,343.74元，其中未分配利润调减1,303,343.74 元，；利润及利润分配表上年数栏年初未分配利润调减1,303,343.74元。 本年度会计估计和核算方法未发生变化。 3、本年度公司合并范围发生了变化： 1）青岛泰富磨具有限公司：公司2000年对该公司具有实质控制权，故纳入合并会计报表范围。2001年不再具有实质控制权，故未纳入合并会计报表范围，期初数已作相应调整。 2）公司2001年11月13日与山东洁晶集团股份有限公司签订股权转让协议，以人民币2000万元转让其持有新泰生化的60％股权，并约定自2001年11月1日起应享有的损益全部归山东洁晶集团股份有限公司。故合并资产负债表不包括新泰泰山生化有限公司，合并利润及利润分配表只包括2001年1－10月的损益。 十一 备查文件目录 （一）载有法定代表人、总会计师、会计主管人员签名并盖章的会计报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四砂股份有限公司 2002年3月19日
