鲁信创业投资集团股份有限公司
    2021 年半年度网上业绩说明会会议记录


    一、会议时间
    2021 年 9 月 14 日下午 14:00-15:00
    二、会议形式
    通过上证路演中心网站举行，交流网址为
http://roadshow.sseinfo.com/
    三、本次说明会投资者提出的主要问题及公司答复情况
    1.问：公司现已开展参与二级市场定增业务，已参与航
天宏图、富煌钢构等多个定增项目，请问公司未来是否有计
划利用现有投研团队，或通过第三方合作形式开展“新股网
下申购”业务？谢谢
    公司董事长陈磊先生 答：尊敬的投资者您好。公司近
年来持续加大投研体系建设，充实投研团队，提高团队研究
能力，适应二级市场定增业务需求，注重一二级市场联动，
发挥公司在一级市场长期以来积累的优势，发掘二级市场优
质定增项目，反哺公司一级市场研究和投资机会挖掘。公司
自 2020 年已经通过相关产品开展网下打新业务，感谢您的
关注。
    2.问：投资者都很关心公司直投和基金投资的经营动态，
目前主要通过年报、半年报来获取有关信息，公司未来可否
考虑在信息披露方面有所突破，以“创投业务经营情况简报”
等形式定期或不定期披露相关经营动态？谢谢
    公司董事会秘书王晶女士 答：尊敬的投资者您好，感
谢您的建议。公司将继续研究探讨合规前提下如何进一步做
好上市公司信息披露工作。感谢您的关注。
    3.问：请介绍一下公司上半年项目上市情况
    公司董事会秘书王晶女士 答：尊敬的投资者您好。2021
年上半年，公司及参股基金投资项目的上市进展取得较好的
成绩：新增 4 个项目 IPO 过会，6 个项目完成发行，新增 4
个项目提交申请（含港交所）。
    其中，公司参股基金投资的中农联合（中小板）、力诺
特玻（创业板）、鸥玛软件（创业板）、中自环保（科创板）
4 个项目的 IPO 申请顺利通过审核。
    公司直接投资项目新风光（科创板），参股基金投资项
目极米科技（科创板）、冠中生态（创业板）、普联软件（创
业板）、中农联合（中小板转为主板），公司及参股基金共同
投资项目科汇股份（科创板）顺利完成发行上市。
    公司参股基金投资项目嘉华股份（上交所主板）、荣昌
生物（科创板）、科源制药（创业板）、3D Medicines Inc（港
交所）4 个项目的 IPO 申请被受理。
    另外，三元生物的创业板 IPO 申请已于 2021 年 8 月 11
日经深交所创业板上市委审核通过。
    感谢您的关注。
    4.问：根据《中国证券报》的有关报道，在今年 6 月召
开的股东大会上，董事长曾表示公司将“加大二级市场资产
配置，实现从财务投资向战略参股、控股型投资机构升级”，
就公司这一经营思路的新变化，“战略参股、控股型投资机
构”的实现路径，董事长可否展开讲一讲？谢谢
    公司董事长陈磊先生 答：尊敬的投资者您好。我们从
三个维度考虑这个问题。1、在资产配置的方向上，我们在
VC 和中早期项目的传统优势会继续保持，通过股权阶段的全
覆盖，采用多种投资手段和金融工具有效配置资产。2、聚
焦相关行业，如生命科学、新材料、环保等，发挥平台型公
司作用，打造核心领域的投资生态体系 。3、投研能力和风
控体系的匹配。不断完善从 VC 项目到上市公司的全生命周
期研究方法，打造看穿式风控体系。感谢您的关注。
    5. 问：陈磊董事长您好，在贵公司的年报中着重指出
公司投资了荣昌生物，公司究竟持有荣昌生物多少股份？港
股中无法查到，麻烦您具体说明一下，非常感谢！
    公司董事长陈磊先生 答：尊敬的投资者您好！公司全
资子公司山东高新投持有威海鲁信福威管理咨询合伙企业
（有限合伙）48.95%份额，鲁信福威持有荣昌生物 263.8326
万股股份。感谢您对公司的关注与支持！
    6.问：贵公司二级市场股价，在大盘连涨八天的情况下
连跌八天，作为一个风口上的创投公司，陈总有什么对投资
者说的？
    公司董事长陈磊先生 答：尊敬的投资者您好。鲁信创
投始终秉承为股东创造稳定合理回报的理念，致力于成为基
业长青的企业，近几年公司经营业绩稳定提升。管理团队将
始终勤勉尽责，做大做强投资业务，成为国内有重要影响力
的专业投资机构。请投资者注意二级市场波动风险。感谢您
的关注。
    7.问：请问公司对北交所的成立有什么新的战略部署
    公司董事长陈磊先生 答：尊敬的投资者您好。公司及
参股基金目前的投资项目中，国家级专精特新小巨人企业 20
家，山东省专精特新中小企业 22 家，其他省（直辖市）专
精特新中小企业 8 家，构成了鲁信创投较为丰富的后备项目
储备。公司将积极按照国家相关战略部署，参与多层次资本
市场建设，适时推动投资企业在各个交易所挂牌上市。感谢
您的关注。
    8.问：2020 年 12 月 19 日，贵公司控股股东鲁信集团非
公开发行可交换公司债券获得上海证券交易所挂牌转让无
异议函。鲁信集团在无异议函出具之日起 12 个月择机发行
可交债，后续有什么最新进展？
    公司董事长陈磊先生 答：尊敬的投资者您好。2020 年
12 月，公司公告控股股东鲁信集团拟面向专业投资者非公开
发行不超过 30 亿元的可交债，截至目前尚未正式发行。公
司将积极关注该事项进展情况并及时履行信息披露义务。感
谢您的关注。
    9.问：鲁信创投被纳入国企改革“双百行动”企业，贵
司有什么举措具体落实？
    公司董事长陈磊先生 答：尊敬的投资者您好。公司双
百行动开展以来，在五突破一加强的各个方面根据实际情况
制定了改革方案，包括提高决策效率，完善项目管理、财务
监督、薪酬考核等制度建设，完善市场化经营机制、市场化
公开招聘以及内部员工晋升机制、创新人才合作机制、建立
专家智库，健全激励约束机制等方面开展了一系列有效的改
革措施。感谢您的热心关注。
    10.问：鲁信创投价格持续走低，贵司控股股东近期有
无增持鲁信创投的计划？
    公司董事长陈磊先生 答：尊敬的投资者您好。公司目
前无应披露未披露的信息。感谢关注。