鲁信创投：鲁信创投关于对外投资暨关联交易的公告2022-05-28
证券代码：600783 股票简称：鲁信创投 编号：临 2022-31
债券代码：155271 债券简称：19 鲁创 01
债券代码：163115 债券简称：20 鲁创 01
鲁信创业投资集团股份有限公司
关于对外投资暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
交易简要内容：鲁信创业投资集团股份有限公司（以下简称“鲁信创投”、“公
司”）全资子公司山东省高新技术创业投资有限公司（以下简称“山东高新
投”）、控股子公司深圳市华信创业投资有限公司（以下简称“华信创投”）拟
与公司参股公司深圳市华信资本管理有限公司（以下简称“华信资本”）及其
他投资方联合发起设立广州鲁信趣道创业投资合伙企业（有限合伙）（暂定
名，以工商登记核准为准，以下简称“鲁信趣道基金”或“基金”）。基金总
规模 2 亿元，其中山东高新投作为 LP 对基金认缴出资 8,000 万元，占基金
总认缴规模的 40%；华信创投作为 LP 对基金认缴出资 1,000 万元，占基金总
认缴规模的 5%；华信资本作为 GP 对基金认缴出资 200 万元，占基金总认缴
规模的 1%。
华信资本为公司参股公司，公司直接持股比例 17%，通过控股子公司华信创
投持有华信资本 30%股权，公司董事长陈磊先生过去 12 个月内曾担任华信资
本董事长、总经理、法定代表人，公司副总经理邱方先生为华信资本现任董
事长、总经理、法定代表人，华信资本为公司关联方。根据《上海证券交易
所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易
与关联交易》及《公司章程》的相关规定，山东高新投、华信创投本次投资
鲁信趣道基金构成关联交易。
本次投资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
截至本次关联交易为止，过去 12 个月内公司与同一关联人发生的关联交易
达到 3,000 万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上，
已履行股东大会程序，根据相关规定，本次共同出资事项无需提交公司股东
大会审议。
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合作方对共同投资鲁信趣道基金达成共识，但由于各合作方尚需履行各自决
策程序，目前尚未签署合伙协议，因此各合伙人最终出资金额及出资比例尚
存在一定的不确定性，公司将积极关注最新进展情况并及时履行信息披露义
务。
一、关联交易概述
为了进一步加强公司在大湾区的业务布局、发展专业化投资，公司全资子公
司山东高新投、控股子公司华信创投拟与公司参股公司华信资本及其他投资方联
合发起设立鲁信趣道基金。基金总规模 2 亿元，其中山东高新投作为 LP 对基金
认缴出资 8,000 万元，占基金总认缴规模的 40%；华信创投作为 LP 对基金认缴
出资 1,000 万元，占基金总认缴规模的 5%；华信资本作为 GP 对基金认缴出资 200
万元，占基金总认缴规模的 1%。
华信资本为公司参股公司，公司直接持股比例 17%，通过控股子公司华信创
投持有华信资本 30%股权，公司董事长陈磊先生过去 12 个月内曾担任华信资本
董事长、总经理、法定代表人，公司副总经理邱方先生为华信资本现任董事长、
总经理、法定代表人，华信资本为公司关联方。根据《上海证券交易所股票上市
规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及
《公司章程》的相关规定，山东高新投、华信创投本次投资鲁信趣道基金构成关
联交易，山东高新投、华信创投合计认缴出资金额 9,000 万元为关联交易金额。
截至本次关联交易为止，过去 12 个月内公司与同一关联人发生的关联交易
达到 3,000 万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上，已
履行股东大会程序，根据相关规定，本次共同出资事项无需提交公司股东大会审
议。
二、关联方介绍
1.公司名称：深圳市华信资本管理有限公司
2.成立日期：2014-10-30
3.注册地址：深圳市南山区南山街道南海大道山东大厦主楼 0436
4.法定代表人：邱方
5.注册资本：1,000 万人民币
6.统一社会信用代码：91440300319443196T
7.企业类型：有限责任公司
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8.经营范围：一般经营项目是：受托资产管理（不得从事信托、金融资产管
理、证券资产管理等业务）；创业投资业务；受托管理创业投资企业等机构或个
人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参
与设立创业投资企业与创业投资管理顾问。
9. 股权结构：
序号 股东 持股比例
1 处厚（深圳）管理中心（普通合伙） 37%
2 深圳市华信创业投资有限公司 30%
3 鲁信创业投资集团股份有限公司 17%
4 深圳市麦哲伦资本管理有限公司 5%
5 其他 5 名自然人股东 11%
合计 100%
10.经营状况：根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报
告（报告编号 XYZH/2022JNAA30316），截至 2021 年 12 月 31 日，华信资本总资
产为 1,732.35 万元，净资产 1,626.90 万元，2021 年度总经营收入 823.27 万元，
净利润 364.63 万元。
11.资信情况：华信资本不存在失信被执行人的情形
12.关联关系：华信资本为公司参股公司，公司直接持股比例 17%，通过控股
子公司华信创投持有华信资本 30%股权，公司董事长陈磊先生过去 12 个月内曾
担任华信资本董事长、总经理、法定代表人，公司副总经理邱方先生为华信资本
现任董事长、总经理、法定代表人。根据《上海证券交易所股票上市规则》第 6.3.3
条规定，华信资本为公司的关联人。
三、关联交易标的的基本情况
1.基金名称：广州鲁信趣道创业投资合伙企业（有限合伙）（暂定名）
2.基金拟注册地：广东省广州市
3.基金规模：2 亿元
4.基金期限：存续期 7 年，其中投资期 4 年，退出期 3 年。经基金管理人提
议并经合伙人会议一致同意，本基金每次可以延长 1 年，次数不超过 2 次。
5.基金出资人：
认缴金额（万
出资人 占比
元）
LP 山东省高新技术创业投资有限公司 8,000 40%
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LP 深圳市华信创业投资有限公司 1,000 5%
LP 杜霖 300 1.5%
GP 深圳市华信资本管理有限公司 200 1%
LP 广州市新兴产业发展基金管理有限公司 4,000 20%
LP 珠海横琴新区恒投创业投资有限公司 3,000 15%
LP 上海保港股权投资基金有限公司 2,000 10%
GP 广州趣道资产管理有限公司 1,500 7.5%
合计 20,000 100%
6.基金管理人：广州趣道资产管理有限公司（以下简称“趣道资产”）为鲁
信趣道基金的执行事务合伙人、基金管理人。
趣道资产成立于 2016 年，注册资本 3000 万元人民币，专注于生命科学产业
投资并致力于以股权投资、产业链整合、战略并购等方式，为医疗大健康领域企
业提供多元化、全生命周期的金融服务、产业赋能以及战略资源对接，帮助被投
企业在发展阶段快速成长。趣道资产投资阶段涵盖体外诊断、医疗服务以及生物
医药上下游产业链领域的中早期项目。
趣道资产工商信息及股权结构如下所示：
基金管理公司名称 广州趣道资产管理有限公司
成立日期 2016 年 2 月 2 日
经营期限 2016-02-02 至 无固定期限
广州市南沙区丰泽东路 106 号(自编 1 号
注册地
楼)X1301-F2799(仅限办公用途)(JM)
统一社会信用代码 91440101MA59BMNL2G
私募基金管理人备案编号 P1061320
法定代表人 曾昊天
注册资本 3000 万元
出资人 注册资本/万元 认缴比例/%
达安金控控股集团有限公司 1,200.00 40.00%
珠海横琴新区天玄和鑫投资合伙企业（有限合伙） 800.10 26.67%
珠海横琴新区创辰众鑫股权投资合伙企业（有限合 500.10 16.67%
伙）
珠海横琴新区天凡合鑫投资合伙企业（有限合伙） 499.80 16.66%
合计 3,000.00 100.00%
7. 投资区域：基金可在全国范围内选取优质项目进行投资，重点投资以深
圳、广州为中心的华南地区企业。
8. 投资方向：生物医药、健康医疗上下游产业等领域具有发展潜力的优质
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未上市项目标的。
9. 出资方式：采取现金方式出资，按项目决策情况出资。
10. 基金费用：存续期内，在基金投资期的第一年与第二年，年管理费按实
缴出资总额的 2%提取，在基金投资期的第三年与第四年，年管理费按 1.5%/年费
率收取，在基金退出期内，年管理费为未收回投资额的 1%支付管理费；延长期内
不收取管理费。
11. 收益分配：基金不循环投资，采取“即退即分”原则，按顺序首先返还
各合伙人实缴出资本金，其次向有限合伙人、普通合伙人分配单利 8%门槛收益，
业绩报酬为超额收益（超过门槛收益部分）的 20%。
四、投资方案及定价依据
公司全资子公司山东高新投、公司控股子公司华信创投作为主发起人联合趣
道资产等投资方共同设立鲁信趣道基金，基金规模 2 亿元，其中公司全资子公司
山东高新投作为 LP 对基金认缴出资 8,000 万元，占基金总认缴规模的 40%；公
司控股子公司华信创投为 LP 对基金认缴出资 1,000 万元，占基金总认缴规模的
5%；公司参股公司华信资本作为 GP 对基金认缴出资 200 万元，占基金总认缴规
模的 1%。
本次共同对外投资，各方遵循自愿协商、公平合理的原则。公司及关联方按
照协议约定份额平等地对鲁信趣道基金进行出资。
五、本次关联交易对公司的影响
鲁信趣道基金的设立有助于加强与省外机构的协同合作，扩展项目来源渠道，
有助于提升投资效率和发掘市场潜力，推动鲁信创投整体战略目标的实现。
六、该交易应当履行的审议程序
2022 年 5 月 27 日，公司第十届董事会第三十八次会议审议通过了《关于出
资设立广州鲁信趣道创业投资合伙企业（有限合伙）暨关联交易的议案》。此项
议案涉及关联交易，因此关联董事陈磊回避表决，由其他八名非关联董事进行表
决。表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（一）独立董事事前认可意见：作为公司的独立董事，我们认真审阅了董事
会提供的关于公司全资子公司、控股子公司与关联方共同出资设立广州鲁信趣道
创业投资合伙企业（有限合伙）（暂定名）的关联交易事项的有关资料，认为：
1.本次交易严格遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合公司及全体股
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东的利益。
2.董事会严格执行《上海证券交易所股票上市规则》中的相关规定，确保本
次关联交易程序合法。
3.我们同意将此事项提交公司第十届董事会第三十八次会议审议。
（二）独立董事意见：根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《上市公
司治理准则》和《公司章程》的有关规定，我们作为公司的独立董事,参加了公
司十届三十八次董事会会议，审议了《关于出资设立广州鲁信趣道创业投资合伙
企业（有限合伙）暨关联交易的议案》。公司董事会在审议上述议案前取得了我
们的事前认可，我们对与关联方共同出资设立广州鲁信趣道创业投资合伙企业
（有限合伙）的关联交易事项进行了认真核查，发表独立意见如下：
1.本次董事会之前，公司已将本次关联交易事宜与独立董事进行了充分的
沟通，提交了相关资料，独立董事一致认为本次交易切实可行，同意将有关议案
提交董事会讨论、表决。
2.公司全资子公司、控股子公司与关联方共同出资设立广州鲁信趣道创业
投资合伙企业（有限合伙）(暂定名)构成关联交易，关联董事在董事会上回避表
决，其他非关联董事参与表决并同意本次关联交易议案，表决程序符合有关法律
法规的规定。
3.本次关联交易切实可行。我们认为此次交易严格遵循了公平、公正、自
愿、诚信的原则，符合公司及全体股东的利益。
七、备查文件
1.鲁信创投十届三十八次董事会决议；
2.经独立董事签字确认的事前认可意见；
3.经独立董事签字确认的独立董事意见。
特此公告。
鲁信创业投资集团股份有限公司董事会
2022 年 5 月 27 日
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