鲁信创业投资集团股份有限公司

                    募集资金管理办法

                        第一章 总则

       第一条 为规范鲁信创业投资集团股份有限公司（以下简
称“公司”）募集资金的使用与管理，保护投资者的合法权
益，根据《公司法》、《证券法》、《关于前次募集资金使用情
况报告的规定》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号--规范运作》及《上海证券交易所股票
上市规则》，制定本办法。

       第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其
衍生品种（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转
换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）向投资者
募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计
划募集的资金。

       超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额
的部分。

       第三条 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通
过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，适用本办
法。


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       第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽
责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安
全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用
途。

       公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者
挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募投项目获取
不正当利益。

                    第二章 募集资金存储

       第五条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专
项账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理。

       公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专
户。超募资金也应当存放于募集资金专户管理。

       募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。募
集资金到位后，公司应及时办理验资手续，聘请会计师事务
所出具验资报告。

       第六条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构
或者独立财务顾问、存放募集资金的商业银行（以下简称
“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议并及时
公告。该协议至少应当包括以下内容：

       （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；



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    （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项
目、存放金额；

    （三）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行
对账单，并抄送保荐人或者独立财务顾问；

    （四）公司 1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取
的金额超过 5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用
后的净额（以下简称募集资金净额）的 20%的，公司应当及时
通知保荐人或者独立财务顾问；

    （五）保荐人或者独立财务顾问可以随时到商业银行查
询募集资金专户资料；

    （六）保荐人或者独立财务顾问的督导职责、商业银行
的告知及配合职责、保荐人或者独立财务顾问和商业银行对
公司募集资金使用的监管方式；

    （七）公司、商业银行、保荐人或者独立财务顾问的违
约责任；

    （八）商业银行 3 次未及时向保荐人或者独立财务顾问
出具对账单，以及存在未配合保荐人或者独立财务顾问查询
与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资
金专户。




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    上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议
终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议并及时公告。

                   第三章 募集资金使用

     第七条    公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的
 使用与发行申请文件的承诺相一致，不得随意改变募集资金
 的投向。

    公司使用募集资金应按照《上海证券交易所股票上市规
则》等法律、法规、规范性文件的要求履行信息披露义务。

     第八条    公司募集资金原则上应当用于主营业务。公司
 使用募集资金不得有如下行为：

    （一）通过质押、委托贷款或者其他方式变相改变募集
资金用途；

    （二）将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际
控制人及其他关联人使用，为关联人利用募投项目获取不正
当利益提供便利；

    （三）违反募集资金管理规定的其他行为。

    第九条 募投项目出现以下情形之一的，公司应当对该募
投项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续
实施该项目：

    （一）募投项目涉及的市场环境发生重大变化；


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    （二）募投项目搁置时间超过 1 年；

    （三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募
集资金投入金额未达到相关计划金额 50%；

    （四）募投项目出现其他异常情形。

    第十条 公司应当在最近一期定期报告中披露项目的进展
情况、出现异常的原因，需要调整募集资金投资计划的，应
当同时披露调整后的募集资金投资计划。公司将募集资金用
作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由独立董事、监
事会以及保荐人或者独立财务顾问发表明确同意意见：

    （一）以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的
自筹资金；

    （二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；

    （三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；

    （四）变更募集资金用途；

    （五）超募资金用于在建项目及新项目。

    公司变更募集资金用途，还应当经股东大会审议通过。

    相关事项涉及关联交易、购买资产、对外投资等的，还
应当按照上海证券交易所《股票上市规则》等规则的有关规
定履行审议程序和信息披露义务。



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    第十一条 公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以在
募集资金到账后 6 个月内，以募集资金置换自筹资金，应当
由会计师事务所出具鉴证报告。

    第十二条 公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管
理，其投资产品的期限不得长于内部决议授权使用期限，且
不得超过 12 个月。前述投资产品到期资金按期归还至募集资
金专户并公告后，公司才可在授权的期限和额度内再次开展
现金管理。

    投资产品应当安全性高、流动性好，不得影响募集资金
投资计划正常进行。投资产品不得质押，产品专用结算账户
（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或
者注销产品专用结算账户的，公司应当及时公告。

    第十三条 使用闲置募集资金投资产品的，应当在董事会
审议后及时公告下列内容：

    （一） 本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集
资金金额、募集资金净额及投资计划等；

    （二） 募集资金使用情况；

    （三） 闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在
变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正
常进行的措施；



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    （四） 投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；

    （五） 独立董事、监事会、保荐人或者独立财务顾问出
具的意见。

    公司应当在出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的
产品面临亏损等重大风险情形时，及时对外披露风险提示性
公告，并说明公司为确保资金安全采取的风险控制措施。

    第十四条 公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金
的，应当符合如下要求：

     （一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金
 投资计划的正常进行；

     （二）仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通
 过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及
 其衍生品种、可转换公司债券等的交易；

     （三）单次补充流动资金时间不得超过 12 个月；

     （四）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募
 集资金（如适用）。

     补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还
 至募集资金专户，并在资金全部归还后及时公告。




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    第十五条 公司存在下列情形的，视为募集资金用途变
更，应当在董事会审议通过后及时公告，并履行股东大会审
议程序：

     （一）取消或者终止原募集资金项目，实施新项目；

     （二）变更募集资金投资项目实施主体；

     （三）变更募集资金投资项目实施方式；

     （四）上海证券交易所认定为募集资金用途变更的其他
 情形。

     募集资金投资项目实施主体在公司及全资子公司之间进
 行变更，或者仅涉及变更募投项目实施地点，不视为对募集
 资金用途的变更，可免于履行股东大会程序，但仍应当经董
 事会审议通过，并及时公告变更实施主体或地点的原因及保
 荐人意见。

    第十六条 变更后的募投项目应投资于主营业务。

    公司应当科学、审慎地进行新募投项目的可行性分析，
确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投
资风险，提高募集资金使用效益。

    第十七条 公司拟变更募投项目的，应当在提交董事会审
议后及时公告以下内容：

     （一）   原募投项目基本情况及变更的具体原因；


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       （二）     新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提
示；

       （三）     新募投项目的投资计划；

       （四）     新募投项目已经取得或者尚待有关部门审批的
说明（如适用）；

       （五）     独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾
问对变更募投项目的意见；

       （六）     变更募投项目尚需提交股东大会审议的说明；

       （七）     上海证券交易所要求的其他内容。

       新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还
应当参照相关规则的规定进行披露。

       第十八条     公司变更募投项目用于收购控股股东或者实
际控制人资产（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效
避免同业竞争及减少关联交易。

       第十九条     公司拟将募投项目对外转让或者置换的（募
投项目在公司实施重大资产重组中已全部对外转让或者置换
的除外），应当在提交董事会审议后及时公告以下内容：

       （一）     对外转让或者置换募投项目的具体原因；

       （二）     已使用募集资金投资该项目的金额；



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     （三）     该项目完工程度和实现效益；

     （四）     换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示
 （如适用）；

     （五）     转让或者置换的定价依据及相关收益；

     （六）     独立董事、监事会、保荐人或者独立财务顾问
 对转让或者置换募投项目的意见；

     （七）     转让或者置换募投项目尚需提交股东大会审议
 的说明；

    第二十条 单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集
资金（包括利息收入）用于其他募投项目的，应当经董事会
审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意
意见后方可使用。公司应在董事会审议后及时公告。

    节余募集资金（包括利息收入）低于 100 万或者低于该
项目募集资金承诺投资额 5%的，可以免于履行前款程序，其
使用情况应在年度报告中披露。

    公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于
非募投项目（包括补充流动资金）的，应当参照变更募投项
目履行相应程序及披露义务。

    第二十一条 募投项目全部完成后，上市公司使用节余募
集资金（包括利息收入）应当经董事会审议通过，且经独立


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董事、保荐人、监事会发表明确同意意见。公司应当在董事
会审议后及时公告。节余募集资金（包括利息收入）占募集
资金净额 10%以上的，还应当经股东大会审议通过。

    节余募集资金（包括利息收入）低于 500 万或者低于募
集资金净额 5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在
最近一期定期报告中披露。

    第二十二条 公司将超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的，应当投资于主营业务，科学、审慎地进
行投资项目的可行性分析，及时履行信息披露义务。

    第二十三条 公司实际募集资金净额超过计划募集资金金
额的部分（以下简称“超募资金”），可用于永久补充流动资
金或者归还银行贷款，但每 12 个月内累计使用金额不得超
过超募资金总额的 30%，且应当承诺在补充流动资金后的 12
个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供
财务资助。

    超募资金用于永久补充流动资金或者归还银行贷款的，
应当经公司董事会、股东大会审议通过，并为股东提供网络
投票表决方式，独立董事、监事会、保荐人或者独立财务顾
问发表明确同意意见。公司应当在董事会审议后及时公告下
列内容：




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     （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集
 资金金额、募集资金净额、超募金额及投资计划等；

     （二）募集资金使用情况；

     （三）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷
 款的必要性和详细计划；

     （四）在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投
 资以及为他人提供财务资助的承诺；

     （五）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷
 款对公司的影响；

     （六）独立董事、监事会、保荐人或者独立财务顾问出
 具的意见。

              第四章 募集资金使用管理与监督

    第二十四条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金
的实际使用情况。

    第二十五条 公司董事会应当每半年度全面核查募投项目
的进展情况，对募集资金的存放与使用情况出具《公司募集
资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称《“ 募集
资金专项报告》”）。募投项目实际投资进度与投资计划存在
差异的，公司应当在《募集资金专项报告》中解释具体原
因。当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，公司应当


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在《募集资金专项报告》中披露本报告期的收益情况以及期
末的投资份额、签约方、产品名称、期限等信息。

    《募集资金专项报告》应经董事会和监事会审议通过，
并应当在提交董事会审议后及时公告。

    年度审计时，公司应当聘请会计师事务所对募集资金存
放与使用情况出具鉴证报告，并于披露年度报告时向上海证
券交易所提交，同时在上海证券交易所网站披露。

    第二十六条 保荐机构或者独立财务顾问应当至少每半年
对公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。

    第二十七条 每个会计年度结束后，保荐人或者独立财务
顾问应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项
核查报告，并于上市公司披露年度报告时向上海证券交易所
提交并披露。核查报告应当包括以下内容：

    （一）募集资金的存放、使用及专户余额情况；

    （二）募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资
计划进度的差异；

    （三）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的
自筹资金情况（如适用）；

    （四）闲置募集资金补充流动资金的情况和效果（如适
用）；


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    （五）超募资金的使用情况（如适用）；

    （六）募集资金投向变更的情况（如适用）；

    （七）上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结
论性意见；

    （八）上海证券交易所所要求的其他内容。

    每个会计年度结束后，公司董事会应当在《募集资金专
项报告》中披露保荐人或者独立财务顾问专项核查报告和会
计师事务所鉴证报告的结论性意见。

    保荐人或者独立财务顾问发现上市公司、商业银行未按
约定履行募集资金专户存储三方监管协议的，或者在对公司
进行现场检查时发现公司募集资金管理存在重大违规情形或
者重大风险等，应当督促公司及时整改并向上海证券交易所
报告。

    第二十八条 独立董事、董事会审计委员会及监事会应当
持续关注募集资金实际管理与使用情况。二分之一以上的独
立董事可以聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出
具鉴证报告。公司应当予以积极配合，并承担必要的费用。

    董事会应当在收到前款规定的鉴证报告后及时公告。如
鉴证报告认为公司募集资金的管理和使用存在违规情形的，




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董事会还应当公告募集资金存放与使用情况存在的违规情
形、已经或者可能导致的后果及已经或者拟采取的措施。

       第二十九条 公司财务部门应当对募集资金的使用情况设
立台账，详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投
入情况。

        公司内部审计部门应当至少每半年对募集资金的存放与
 使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。

        公司审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形、
 重大风险或者内部审计部门没有按前款规定提交检查结果报
 告的，应当及时向董事会报告。董事会应当在收到报告后及
 时向上海证券交易所报告并公告。

                        第五章 附则

       第三十条 本办法所称“以上”含本数，“低于”不含本
数。

       第三十一条 公司及其控股股东和实际控制人、董事、监
事、高级管理人员及其他相关责任人违反本办法的，公司应
将违规情况及时报中国证监会及上海证券交易所。给公司造
成损失的，相关责任人应根据法律、法规的规定承担包括但
不限于民事赔偿责任在内的法律责任。




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    第三十二条 本办法未尽事宜，依照国家有关法律、行政
法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定执行。本办法
的规定如与国家日后颁布或修订的法律、法规、部门规章、
规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》的规定不一
致，按后者的规定执行，并应当及时修改本办法。

    第三十三条 本办法由董事会审议批准后生效。

    第三十四条 本办法由董事会负责解释。




                         鲁信创业投资集团股份有限公司

                                           2022 年 8 月




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