鲁信创业投资集团股份有限公司

                    监事会议事规则

        （经 2022 年 11 月 21 日股东大会审议通过）


    第一条   宗旨

    为进一步完善公司法人治理结构，规范公司监事会的议
事方式和表决程序，保障、促进监事和监事会有效地履行监
督职责，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票
上市规则》和《鲁信创业投资集团股份有限公司章程》等有
关规定，制订本规则。

    第二条   监事会办公室

    监事会设监事会办公室，监事会办公室设在董事会秘书
处，处理监事会日常事务。

    第三条   监事会定期会议和临时会议

    监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会定期会议
应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当
在十日内召开临时会议：

    （一） 监事提议召开时；



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    （二） 股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、
规章、监管部门的各种规定和要求、公司章程、公司股东大
会决议和其他有关规定的决议时；

    （三） 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成
重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；

    （四） 公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉
讼时；

    （五） 公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管
部门处罚或者被上海证券交易所公开谴责时；

    （六） 证券监管部门要求召开时；

    （七） 《公司章程》规定的其他情形。

    第四条   定期会议的提案

    在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室
应当向全体监事征集会议提案，并至少用两天的时间向公司
员工征求意见。在征集提案和征求意见时，监事会办公室应
当说明，监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员
职务行为的监督而非公司经营管理的决策。

    第五条   临时会议的提议程序




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    监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公
室或者直接向监事会主席提交经本人签字的书面提议。书面
提议中应当载明下列事项：

    （一） 提议监事的姓名；

    （二） 提议理由或者提议所基于的客观事由；

    （三） 提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

    （四） 明确和具体的提案；

    （五） 提议监事的联系方式和提议日期等。

    在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后
三日内，监事会主席认为提案不属于监事会职权的，应书面
答复提议监事；监事会主席认为提案属于监事会职权的，应
当发出召开监事会临时会议的通知。

    监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时
向监管部门报告。

    第六条   会议的召集和主持

    监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能
履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名
监事召集和主持。

    第七条   会议通知



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    召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分
别提前十日和两日，将书面会议通知通过直接送达、传真、
电子邮件或者其他方式，提交全体监事。非直接送达的，还
应当通过电话进行确认并做相应记录。

    情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时
通过口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会
议上作出说明。

    第八条   会议通知的内容

    书面会议通知应当至少包括以下内容：

    （一） 会议的时间、地点；

    （二） 拟审议的事项（会议提案）；

    （三） 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书
面提议；

    （四） 监事表决所必需的会议材料；

    （五） 监事应当亲自出席会议的要求；

    （六） 联系人和联系方式。

    口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，
以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。

    第九条   会议召开方式



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    监事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障监事充
分表达意见的前提下，经召集人（主持人）、提议人同意，
也可以通过视频、电话、传真或者电子邮件表决等方式召开。
监事会会议也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。

    以非现场方式召开的监事会会议，表决方式为投票表
决，以非现场方式参会的监事的表决结果通过指定时间内收
到的有效表决票或指定时间内监事发来的传真、邮件、电子
邮件、电子签名文件等书面回函进行确认，表决的具体形式
应由会议主持人在会议开始时确定。

    第十条     会议的召开

    监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监
事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低
人数要求的，其他监事应当及时向监管部门报告。

    董事会秘书应当列席监事会会议。

    第十一条     会议审议程序

    会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意
见。

    会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理
人员、公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质
询。

    第十二条     监事会决议
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    监事会会议的表决实行一人一票，以举手表决或记名投
票表决方式进行。监事的表决意向分为同意、反对和弃权。
与会监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选
择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，
拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，
视为弃权。

    在会议方案全部讨论和表决后，应立即起草监事会决议，
监事会决议应当全体监事过半数同意。

    第十三条 召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。

    第十四条   会议记录

    监事会主席应指定人员对现场会议做好记录。会议记录
应当包括以下内容：

    （一） 会议届次和召开的时间、地点、方式；

    （二） 会议通知的发出情况；

    （三） 会议召集人和主持人；

    （四） 会议出席情况；

    （五） 会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要
点和主要意见、对提案的表决意向；

    （六） 每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同
意、反对、弃权票数）；

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    （七） 与会监事认为应当记载的其他事项。

    对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参
照上述规定，整理会议记录。

    第十五条     监事签字

    与会监事应当对会议记录和监事会决议进行签字确认。
监事对会议记录和监事会决议有不同意见的，可以在签字时
作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以
发表公开声明。

    监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见
作出书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为
完全同意会议记录的内容。

    第十六条     决议公告

    监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《上海证券交
易所股票上市规则》的有关规定办理。

    第十七条     决议的执行

    监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应
当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

    第十八条     会议档案的保存




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    监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到
簿、会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记
录、决议公告等，由监事会办公室负责保管。

    监事会会议资料的保存期限为十年以上。

    第十九条   附则

    本规则未尽事宜，参照本公司《董事会议事规则》有关
规定执行。

    在本规则中，“以上”包括本数。

    本规则由监事会制订，经股东大会审议通过后生效并实
施。本规则修改时，亦由监事会制订并由股东大会批准后生
效实施。

    本规则由监事会解释。



                  鲁信创业投资集团股份有限公司监事会
                                     2022 年 11 月 21 日




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