鲁信创投：鲁信创投累积投票实施制度2022-11-22
鲁信创业投资集团股份有限公司
累积投票实施制度
（经 2022 年 11 月 21 日股东大会审议通过）
第一条 为进一步完善鲁信创业投资集团股份有限公司
（以下简称“公司”）的治理结构，规范公司选举董事、监事
（不包括职工监事，下同）的行为，保证股东充分行使权利，
根据《公司章程》的相关规定，特制定本制度。
第二条 本制度所称累积投票制，是指公司股东大会在选
举两名及以上董事、非职工代表监事时，出席股东大会的普
通股股东（以下简称“出席股东”）所拥有的投票权数等于
其所持有的股份数乘以该次股东大会应选董事或者监事人数
之积，出席股东可以将其拥有的投票权数全部投向一位董事
或者监事候选人，也可以将其拥有的投票权数分散投向多位
董事或者监事候选人，各候选人在得票数达到出席股东大会
股东所持股份总数的二分之一以上时，按得票多少依次决定
董事、监事人选。
第三条 由职工代表担任的监事由公司职工代表大会、职
工大会或者其他形式民主选举产生，不适用本制度的相关规
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定。
第四条 公司在一次股东大会上选举两名及以上的董事、
非职工代表监事时，应当采取累积投票制，以保障公司中小
股东有机会将代表其利益和意见的董事、监事候选人选入董
事会、监事会。公司应在召开股东大会的通知中，明确提示
该次董事、监事选举是否将采用累积投票制。
第五条 股东大会以累积投票方式选举董事的，独立董事
与非独立董事选举应当分开进行，以保证独立董事的比例。
第六条 股东大会召开前，公司董事会秘书应负责组织制
作符合累积投票制的选举票。
第七条 出席股东投票时，股东所投出的投票权数不得超
过其实际拥有的投票权数。如股东所投出的投票权数超过其
实际拥有的投票权数，按以下情形区别处理：
该股东的投票权数只投向一位候选人的，按该股东所实
际拥有的投票权数计算；
该股东分散投向数位候选人的，计票人员应向该股东指
出，并要求其重新确认分配到每一候选人身上的投票权数，
直至其所投出的投票权总数不大于其所拥有的投票权数为
止。如经计票人员指出后，该股东拒不重新确认的，则该股
东所投的全部选票均作废，视为弃权。
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第八条 如果选票上出席股东实际使用的投票权数小于或
等于其拥有的投票权总数，该选票有效，差额部分视为放弃
表决权。
第九条 鉴于采取累积反对票将使累积投票制变得异常繁
琐，为便于公司中小股东接纳和采用，本公司累积投票制仅
对同意票采取累积；累积投票选举董事、监事时，表决票上
不设计反对票、弃权票，但出席股东应按照本制度的相关规
定进行投票，否则将视为全部或部分弃权。
第十条 董事、监事的当选原则：
各候选人在得票数达到出席股东大会股东所持股份（以
未累积的股份数为准）总数的二分之一以上时，根据董事、
监事候选人得票多少的顺序确定其是否被选举为董事、监事。
如若两名或两名以上董事、监事候选人的得票总数相等，
且该得票总数在董事、监事候选人中为最少，如其全部当选
将导致董事、监事总人数超过该次股东大会应选出董事、监
事人数时，股东大会应就上述得票总数相等的董事、监事候
选人按本制度规定的程序进行再次选举，直至选出符合该次
股东大会规定人数的董事、监事为止。如一次投票选出的董
事已达到《公司法》规定的董事最低人数、《公司章程》规定
的董事人数的三分之二，且当选的独立董事人数不低于当选
董事总人数的三分之一，但不足《公司章程》规定的全部董
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事人数，则对未当选的董事候选人按《公司章程》规定的应
选董事剩余名额进行再次选举，如经再次选举当选的董事人
数仍不足《公司章程》规定的全部董事人数，则空缺的董事
名额留待以后股东大会补足。
第十一条 股东大会主持人应在投票前向出席股东明确
说明累积投票制的投票方式和当选原则。
第十二条 出席股东投票表决完毕后，由股东大会计票人
员清点票数，并公布每位董事、监事候选人的得票总数情况，
按本制度规定确定当选的董事、监事；并由会议主持人公布
当选的董事、监事名单。
第十三条 公司通过累积投票制选举产生的董事、监事，
其任期不实施交错任期制，即届中因缺额而补选的董事、监
事任期为本届余任期限，不跨届任职。
第十四条 本制度所称“以上”含本数。
第十五条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、部
门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。本制度的
规定如与国家日后颁布或修订的法律、法规、部门规章、规
范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》的规定不一致，
按后者的规定执行，并应当及时修改本制度。
第十六条 本制度由董事会制订，经股东大会审议通过后
生效并实施。本制度修改时，亦由股东大会批准。
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第十七条 本制度由董事会负责解释。
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2022 年 11 月 21 日
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