银川新华百货商业集团股份有限公司

                       信息披露事务管理制度
                          （2022 年 10 月修订）



                             第一章 总则

    第一条   为了规范公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，促进公司依

法规范运作，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，公司依据《中华人

民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、

《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，制定本制度。

    第二条   公司及其他信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露

的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏。

    信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单

位和个人泄露。法律、行政法规另有规定的除外。在内幕信息依法披露前，内幕

信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信

息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披

露但尚未披露的信息。

    第三条   本制度所指信息披露义务人，是指公司及其董事、监事、高级管理

人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方

等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中

国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。

    第四条   公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保

证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。

    第五条   除依法需要披露的信息之外，公司可以自愿披露与投资者作出价值


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判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。

公司自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应当遵守公平原则，

保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。公司不得利用自愿披露

的信息不当影响公司证券及其衍生品种交易价格，不得利用自愿性信息披露从事

市场操纵等违法违规行为。

    第六条   公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作

出公开承诺的，应当披露。

    第七条   公司信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说

明书、上市公告书、收购报告书等。

    第八条   公司依法披露的信息，应当在上海证券交易所的网站和符合中国证

监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众

查阅。

    信息披露文件的全文应当在上海证券交易所的网站和符合中国证监会规定

条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要

应当在上海证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。

    公司不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义

务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。

    第九条   公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送中国证监会宁

夏监管局。信息披露文件应当采用中文文本。



                   第二章    信息披露的内容及标准
    第十条   公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告及季度报告。凡

是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。年度报告

中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。


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       第十一条   公司年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报

告应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制完成并披露。第一季度

报告应当在当年的 4 月末之前完成编制和披露（但披露时间不得早于上一年度年

度报告披露时间），第三季度报告应当在当年的 10 月末之前完成编制和披露。

       第十二条   定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过

的定期报告不得披露。公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意

见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，

报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

       监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应

当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会

的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是

否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。董事、监事无法保证定期报告

内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在董事会或者监事会审议、

审核定期报告时投反对票或者弃权票。

       董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整

性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。

公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。

       董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其

保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。

       第十三条   公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行

业绩预告。

       第十四条   公司定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证

券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数

据。


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       第十五条   公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董

事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。

       第十六条   年度报告、中期报告和季度报告的格式及编制规则，按中国证监

会和上海证券交易所规则编制。

       第十七条   发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重

大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态

和可能产生的影响，重大事件包括：

       （一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；

       （二）公司发生大额赔偿责任；

       （三）公司计提大额资产减值准备；

       （四）公司出现股东权益为负值；

       （五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未

提取足额坏账准备；

       （六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；

       （七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂

牌；

       （八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五

以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，

或者出现被强制过户风险；

       （九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；

       （十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；

       （十一）主要或者全部业务陷入停顿；

       （十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负

债、权益或者经营成果产生重要影响；


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    （十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；

    （十四）会计政策、会计估计重大自主变更；

    （十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有

关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

    （十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受

到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处

罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；

    （十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严

重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；

    （十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、

工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违

法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；

    （十九）中国证监会规定的其他事项。

    公司控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应

当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。

    第十八条   公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、

主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。

    第十九条   公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息

披露义务：

    （一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；

    （二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；

    （三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。

    在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的

现状、可能影响事件进展的风险因素：


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    （一）该重大事件难以保密；

    （二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；

    （三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

    第二十条   公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及

其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展或

者变化情况、可能产生的影响。

    第二十一条   公司控股子公司发生本制度所述规定的重大事件，可能对公司

证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。

    公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的

事件的，公司应当履行信息披露义务。

    第二十二条   涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导

致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司应当依法履行报告、

公告义务，披露权益变动情况。

    第二十三条   公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒

体关于本公司的报道。证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息

可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方

了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。

    公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否

存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露

工作。

    第二十四条   公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者上海证券交易

所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的

影响因素，并及时披露。

    第二十五条   公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司


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董事会，并配合公司履行信息披露义务:

    （一）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制

公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相

同或者相似业务的情况发生较大变化；

    （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司百分之五

以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，

或者出现被强制过户风险；

    （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；

    （四）中国证监会规定的其他情形。

    应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍

生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出

书面报告，并配合公司及时、准确地公告。公司的股东、实际控制人不得滥用其

股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。

    第二十六条   公司向特定对象发行股票时，控股股东、实际控制人和发行对

象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。

    第二十七条   公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东及

其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关

系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制

度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审

议程序和信息披露义务。

    第二十八条   通过接受委托或者信托等方式持有公司百分之五以上股份的

股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露

义务。




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            第三章 公司信息的传递、审核、披露及相关职责
       第二十九条   公司财务负责人及董事会秘书负责协同编制定期报告草案，提

请董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事长负责召集和主持董事会会

议审议定期报告；监事会负责审核董事会编制的定期报告；董事会秘书负责组织

定期报告的披露工作。

       第三十条   相关人员知悉重大事件发生时，应当按照公司规定立即履行报告

义务；董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临

时报告的披露工作。

       第三十一条   董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予

披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情

况。董事会秘书应当参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相

关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。

董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。

       公司及相关信息披露义务人不得通过股东大会、投资者说明会、分析师会议、

路演、接受投资者调研、接受媒体采访等形式，向任何单位和个人提供公司尚未

披露的重大信息。公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应

当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。

       第三十二条   公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露

文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他

信息披露义务人履行信息披露义务。

       第三十三条   董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司

已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资

料。

       第三十四条   公司监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的


                                     8 / 10
行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应

当进行调查并提出处理建议。

    第三十五条     公司经理层应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方

面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。



                  第四章    未公开信息的保密措施
    第三十六条    公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等

形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不

得提供内幕信息。内幕信息知情人在内幕信息依法披露前，不得公开或者泄露内

幕信息、买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。

    第三十七条    公司董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权不得对外

发布公司未披露信息。



                   第五章   对外信息披露流程及管理
    第三十八条    公司对外发布信息由相关责任人或董事会秘书申请，由公司董

事会或董事长审核，由董事会秘书负责在上海证券交易所网站和符合中国证监会

规定条件的媒体披露。

    第三十九条    公司与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通由公司董事

会秘书负责，严格按有关法律、法规和部门规章执行。

    第四十条     公司信息披露相关文件、资料的档案管理由公司董事会秘书负

责，保存在公司证券部供相关有权查阅部门和人员查阅，保管期限为 10 年。

    第四十一条     公司各子公司应当按照本制度的相关规定及时将应披露的信

息向公司董事长、总经理或董事会秘书报告并申请披露，具体披露事宜由公司董

事会秘书负责，各子公司应提供相应的全部资料并对其真实性负有责任，同时在


                                   9 / 10
信息未披露前负有保密义务。



                     第六章     责 任 追 究
    第四十二条   公司相关人员未按本制度的要求及时报告应披露信息的，给公

司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、扣减绩效薪

酬、解除其职务等处分，并且可以向其提出赔偿要求。

    第四十三条   公司相关人员违反保密规定导致信息在未公开披露前泄露的，

给公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、扣减绩

效薪酬、解除其职务等处分，并且可以向其提出赔偿要求。




                             第七章    附 则
    第四十四条    本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以

及《公司章程》的规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及《公司

章程》有冲突时，按有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》执行。

    第四十五条    本制度由公司董事会负责解释和修订，经公司董事会审议通

过后实施。




                                银川新华百货商业集团股份有限公司

                                               董 事 会

                                            2022 年 10 月




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