宁夏方和圆律师事务所

关于银川新华百货商业集团股份有限公司

       2022 年年度股东大会的

              法律意见书




        中国银川市金凤区阅海路 35 号
                银基大厦十楼
             F10, Yinji Mansion
        35 Yuehai Rd,Jinfeng District
              Yinchuan,China
                     宁夏方和圆律师事务所
           关于银川新华百货商业集团股份有限公司
                    2022 年年度股东大会的
                          法律意见书

                                        方律法意字（2023）第 20 号



致：银川新华百货商业集团股份有限公司
       宁夏方和圆律师事务所（以下简称“本所”）接受银川新华百
货商业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所
律师武文伽、郑晓艺列席了公司于 2023 年 4 月 20 日 9:30 在宁夏银
川市兴庆区解放东街 211 号新百集团大楼十层会议室召开的 2022 年
年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），就本次股东大会进
行见证并出具本法律意见书。
    为出具本法律意见，本所承办律师审查了公司本次股东大会的有
关文件和资料，查验了公司本次股东大会的召集和召开程序等有关资
料，审查了出席本次股东大会人员及会议召集人资格，见证了本次股
东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工
作。
       本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法
律业务执业规则（试行）》等现行有效的法律、法规和规范性文件
以及《银川新华百货商业集团股份有限公司章程》（以下简称《公
司章程》）等有关规定及本法律意见出具日前既存事实，出具本法
律意见书。本所律师严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实
信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实

                                1
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本所律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件
提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）审核，并依法对出具
的法律意见承担责任。在本法律意见中，本所律师对本次股东大会
的召集和召开程序、出席会议人员及召集人资格、会议表决程序及
表决结果是否符合《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性
文件及《公司章程》规定发表意见，不对本次股东大会议案的内容
以及这些议案中所表述的事实或数据的真实性及准确性等问题发表
意见。
    现本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽
责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，出具法
律意见如下：
    一、关于本次股东大会的召集与召开程序
    经本所律师核查公司有关公告、通知及董事会决议等资料，于
2023 年 3 月 23 日在指定媒体发布《银川新华百货商业集团股份有限
公司关于召开 2022 年年度股东大会的通知》（以下简称为《通知》）。
该通知已于本次股东大会召开二十日前以公告形式通知各股东，载
明了本次股东大会的召开时间、会议召开地点、会议审议事项、会
议出席对象等，说明了有权出席会议股东的股权登记日及其可委托
代理人出席会议并参加表决的权利。
    本次股东大会采取现场会议与网络投票的方式召开。现场会议
于 2023 年 4 月 20 日上午 9 点 30 分在宁夏银川市兴庆区解放东街 211
号新百集团大楼十层会议室召开；其采用现场投票和网络投票相结
合的表决方式进行（网络投票将按照上市公司股东大会网络投票实
施细则执行），大会议案采取记名投票方式进行表决；全部议案宣
读完毕后，开始填票表决，由监票人收集股东大会表决票，将现场
投票结果交予本所律师。本次股东大会现场会议由公司董事长曲奎
先生主持，会议召开的时间、地点、审议议案及其他事项与《通知》
                                 2
披露一致。
    本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合相关法律、
法规和《公司章程》的规定。
    二、关于出席本次股东大会人员及会议召集人的资格
    经本所律师核查股东名册（截止股权登记日 2023 年 4 月 11 日
交易结束时），出席会议的自然人股东的身份证、授权委托书、股
票账户卡，法人股东的营业执照复印件、法人代表证明或法定代表
人授权委托书、股票账户卡、出席人身份证等进行了查验（网络投
票股东资格由上交所通过交易系统查验），出席公司本次股东大会
的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 12 人，共计持有公司
有表决权股份 110,700,198 股，占公司股份总数的 49.0624%。
    除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、董事会秘书
出席了会议，高级管理人员及本所律师列席了会议。
    综上，本所律师认为，本次股东大会出席人员的资格符合相关
法律、法规和《公司章程》的规定；本次股东大会的召集人为公司
董事会，亦符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。
    三、本次股东大会的表决程序、表决结果
    本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，就会议
《通知》中列明的需要投票表决的议案进行了审议，其中现场会议
以记名投票表决方式进行了表决，且进行了计票、监票，并在会议
现场宣布表决结果。
    本次股东大会审议通过的议案及表决结果如下：
    1、审议《公司 2022 年度董事会工作报告》
    表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及股东
委托代理人同意 110,700,198 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数
占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 100%，超过二分之
一 。
    2、审议《公司 2022 年度监事会工作报告》
    表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及股东
                              3
委托代理人同意 110,700,198 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数
占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 100%，超过二分之
一 。
    3、审议《公司 2022 年年度报告及年度报告摘要》
    表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及股东
委托代理人同意 110,700,198 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数
占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 100%，超过二分之
一 。
    4、审议《公司 2022 年度财务决算报告》
    表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及股东
委托代理人同意 110,700,198 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数
占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 100%，超过二分之
一 。
    5、审议《公司 2022 年度利润分配的议案》
    表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及股东
委托代理人同意 110,700,198 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数
占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 100%，超过二分之
一 。
    6、审议《公司第九届董事会关于独立董事年度津贴的议案》
    表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及股东
委托代理人同意 110,700,198 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数
占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 100%，超过二分之
一 。
    7、审议《公司关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
及其年度报酬的议案》
    表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及股东
委托代理人同意 110,700,198 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数
占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 100%，超过二分之
一 。
                              4
    8、审议《关于修改公司章程的议案》
    表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及股东
委托代理人同意 110,700,198 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数
占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 100%，超过三分之
二 。
    9、审议《关于 2023 年度公司及子公司向银行申请综合授信额
度的议案》
    表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及股东
委托代理人同意 110,700,198 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数
占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 100%，超过二分之
一 。
    10、审议《关于 2023 年度为子公司提供担保额度的议案》
    表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及股东
委托代理人同意 110,700,198 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数
占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 100%，超过二分之
一 。
    11、审议《关于向控股子公司提供续借款的议案》
    表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及股东
委托代理人同意 110,700,198 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股数
占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 100%，超过二分之
一 。
    为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议
的重大事项的参与度，本次股东大会涉及影响中小投资者利益的重
大事项，已对中小投资者表决情况单独计票并公布。
    本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合法律、
法规和《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。本次股东
大会未讨论《通知》中没有列入会议议程的事项。
    四、结论意见
    综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程
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序，出席会议的人员资格和召集人资格，表决程序和表决结果等相
关事宜均符合相关法律、法规和《公司章程》的相关规定，本次股
东大会决议合法有效。
    本法律意见书正本一式两份。




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