重要提示
本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
董事文秉友、朱贤滨、郑松因出差未能出席会议,分别委托董事易兴旺、李太顺、钱锦清出席并行使表决权。
本报告财务数据未经审计。
一、公司基本情况
㈠公司股票上市地：上海证券交易所
股票简称：ST东锅
股票代码：600786
㈡董事会秘书：贺建强
电话：0813-4735000/4734600
传真：0813-2203200
联系地址：四川省自贡市五星街黄桷坪路150号
电子信箱：dbcdm＠zg-public.sc.cninfo.net
㈢主要财务数据和指标
项目 2002年1-9月
净利润 元 877,563.54
扣除非经常性损益后的净利润 元 -3,177,643.59
净资产收益率 % 0.5680
每股收益 元/股 0.0042
项目 2002年1-9月 2001年12月31日
股东权益 不含少数股东权益 元 154,496,531.73 150,960,596.26
每股净资产 元/股 0.7313 0.7145
调整后的每股净资产 元/股 -0.0791 0.0567
注：本报告期公司″非经常性损益″项目扣除额为4,055,207.13元,其中：营业外收入4,307,181.58元,营业外支出340,728.58元,投资转让收益88,754.13元。
二、股本变动和主要股东持股情况
㈠报告期内股本结构未发生变化。
㈡报告期内国有法人股股东（控股股东）持股未发生变化。
㈢前十名股东持股情况表
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 备注
1 东方锅炉厂 157,271,181 74.4444 发起人国有法人股
2 华西证券 8,312,181 3.9344 流通股
3 刘永 130,000 0.0615 流通股
4 肖阳强 129,514 0.0613 流通股
5 杨国林 119,680 0.0566 流通股
6 范少飞 118,300 0.0560 流通股
7 钱国富 110,000 0.0521 流通股
8 卢正彬 109,900 0.0520 流通股
9 胡永泽 108,700 0.0515 流通股
10 郝雪梅 108,000 0.0511 流通股
三、公司经营情况阐述与分析
㈠报告期公司经营情况
报告期公司紧紧围绕2002年度经营目标和市场需求情况,对外积极开拓市场,承揽订单,对内进一步强化管理,控制成本,各项费用指标进一步降低。1-9月份公司正式签订合同21.27亿元,其中600MW锅炉订货量已达6台,市场开拓取得了可喜成绩。
公司1-9月完成工业总产值75574万元,完成电站锅炉14台计6815蒸吨/1860兆瓦,化工容器350.25吨,汽轮机辅机440.14吨,锅炉辅机465.06吨。三季度完成电站锅炉5台计3160蒸吨/900兆瓦,化工容器65.91吨,汽轮机辅机185.24吨,锅炉辅机187.66吨。
公司1-9月实现主营业务收入72937.03万元（其中电站锅炉业务收入64999.72万元,占89.12%）,三季度实现主营业务收入27016.81万元。1-9月净利润为87.76万元,为全年扭亏盈利奠定了基础。
四季度公司计划实现销售收入3.71亿元,计划完成工业总产值3.24亿元,尚有8台计4680蒸吨/1330兆瓦的电站锅炉制造当量。全年目标能否实现的关键在四季度,因此公司将积极抓好生产组织,加强产品的计划管理,加强成本控制、各项费用控制和资金调度管理,同时保证产品质量和进度,满足产品交货期的要求,为实现全年扭亏盈利目标而不懈努力。
㈡报告期公司主要投资情况
报告期内,公司无重大投资项目。
㈢报告期经营业绩及财务状况简要分析
经营成果
项目 2002年1-9月 2001年1-9月 增加或减少 （±）%
主营业务收入（万元） 72937.03 23151.89 49785.14 215.04
主营业务利润（万元） 11709.93 -481.45 12191.38 -
净利润（万元） 87.76 -6380.77 6468.53 -
注：变动的主要原因是
⑴主营业务收入同比增加主要是公司生产任务量大幅增加,电站锅炉销售量增加所致。
⑵主营业务利润同比增加主要是生产经营任务增多和公司加大直接成本控制力度所致。
⑶本公司2002年半年度报告曾经预测公司2002年三季度仍然亏损。当时预测时坚持谨慎原则,考虑到本企业生产的特殊性,产品第三季度实现销售相对较低,鉴于截止6月底公司仍亏损95万元的实际情况,故预计第三季度仍然亏损。但在第三季度实际经营过程中,发生了一些变化：一是电力建设速度逐步加快,公司以满足用户需求为目标,增加生产和销售。二是公司控股的子公司第三季度执行国外分包合同项目增多因而其效益提高,使本公司的投资收益增加。
收益及费用占利润总额的比例
项目 2002年1-9月 2002年1-6月
金额（万元） 占利润总额 金额（万元） 占利润总额
比例（%） 比例（%）
主营业务利润 11709.93 10073.06 8268.05 -
其他业务利润 335.82 288.88 118.37 -
期间费用 12289.36 10571.49 8388.83 -
投资收益 -36.79 -31.65 -57.67 -
补贴收入 0.00 0.00 0.00 -
营业外收支净额 396.65 341.20 -14.26 -
利润总额 116.25 100.00 -74.34 -
注：报告期较前一报告期变动的原因是
⑴报告期主营业务利润较前一报告期增加系产品销售毛利增加所致；
⑵报告期其他业务利润较前一报告期增加系动能费转供本期盈利所致；
⑶报告期期间费用较前一报告期增加系营业费用中CFB炉提成费、运费增加,另及融资利息增加、折旧费用等增加所致。
⑷报告期营业外收支净额较前一报告期增加系子公司东方日立锅炉有限公司由于其承制的秘鲁项目停建而收取的赔款所致。
财务状况
项目 2002年9月30日 2001年12月31日 增减（±）
金额 占资产总额 金额 占资产总额 幅度（%）
万元） 的比例（%） （万元） 的比例（%）
货币资金 29246.25 16.18 22152.97 17.03 32.02
应收账款 60981.19 33.75 47379.54 36.42 28.71
预付账款 17763.54 9.83 4971.52 3.82 257.31
存货 36905.53 20.42 19345.38 14.87 99.77
固定资产净额 21501.91 11.90 22765.15 17.50 -5.55
总资产 180703.43 100.00 130081.67 100.00 38.92
各项资产变动的主要原因是：
⑴报告期货币资金较前一报告期增加的原因主要是公司预收定金增加及银行借款增加；
⑵报告期应收账款较前一报告期增加的原因主要是公司产品销售收入增加；
⑶报告期预付账款较前一报告期增加的主要原因是预付的材料款增加；
⑷报告期存货较前一报告期增加的主要原因是公司外购材料及投入在制增加；
⑸报告期固定资产较前一报告期减少的主要原因是对固定资产计提折旧增加；
㈣报告期内公司无重大委托理财事项。报告期内公司重大资金借贷事项有三笔,向中国农业银行自贡市分行、中国银行自贡市分行和中国建设银行自贡市分行分别申请一年期流动资金贷款7000万元、5000万元和3000万元。
㈤报告期内无重大逾期债务发生。
㈥报告期内无重大诉讼、仲裁事项发生。
㈦报告期内无担保事项发生。
㈧报告期内公司向控股股东东方锅炉厂采购原材料总金额为690.56万元,双方交易价格按市场价加价5%。交易的缘由主要是消化东方锅炉厂早期为公司采购的原材料库存和满足公司生产的急需。
㈨为支持本公司参股企业自贡东方锅炉阀门有限公司享受国家相关政策,公司董事会于8月16日做出决定,同意将本公司持有的阀门公司股份中的2.5%转让给控股股东东方锅炉厂。董事会的决议公告刊登于2002年8月20日《上海证券报》上。目前该关联交易已经完成（详见《关联交易公告》）。交易完成后,本公司仍持有阀门公司9.902%的股权,东方锅炉厂持有阀门公司90.032%的股权,其他自然人持有0.066%的股权。
㈩报告期内无重大资产负债表日后事项。
四、财务报告（未经审计）
㈠会计报表
简要合并资产负债表
2002年9月30日
编制单位：东方锅炉（集团）股份有限公司 单位：万元
项目 2002年9月30日 2001年12月31日
流动资产合计 146875.31 95019.04
长期投资合计 2147.49 2196.79
固定资产合计 23593.42 24246.13
无形资产及其他资产 8087.21 8619.71
资产总计 180703.43 130081.67
流动负债合计 158780.25 105732.71
长期负债合计 5589.46 8547.65
负债合计 164369.71 114280.36
少数股东权益 884.07 705.25
股东权益 15449.65 15096.06
负债及股东权益总计 180703.43 130081.67
简要合并利润表
2002年9月30日
编制单位：东方锅炉（集团）股份有限公司 单位：万元
项目 2002年7-9月 2002年1-9月
主营业务收入 27016.81 72937.03
主营业务利润 3441.87 11709.93
其他业务利润 217.46 335.82
期间费用 3900.52 12289.36
投资收益 20.88 -36.79
营业外收支净额 410.90 396.65
所得税 12.95 5.03
少数股东损益 -4.84 23.46
净利润 182.48 87.76
㈡会计报表附注：
1、与2001年度财务报告相比,报告期内公司执行的会计政策、会计估计以及财务报表合并范围无重大变化。
2、本期财务报告采用的会计政策与2001年度财务报告无重大差异。
五、备查文件
1、载有董事长亲笔签名的第三季度报告正文。
2、载有公司法定代表人、财务负责人、会计机构负责人（主管会计）签章的会计报表（资产负债表和利润表）。
东方锅炉（集团）股份有限公司
董事长 易兴旺
二○○二年十月二十四日
