证券代码：600789             证券简称：鲁抗医药                公告编号：2022-002



                      山东鲁抗医药股份有限公司
                    关于 2019 年股票期权激励计划
          2021 年第四季度自主行权结果暨股份变动的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

     重要内容提示：

    ●   本次行权股票数量：山东鲁抗医药股份有限公司（以下简称
“公司”）2019 年股票期权激励计划（以下简称“本次股权激励计
划”）第一个行权期可行权股票期权数量为 873.12 万份，行权有效
期为 2021 年 9 月 27 日至 2022 年 9 月 26 日，行权方式为自主行权。
2021 年 10 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日（行权窗口期除外），共行
权并完成股份过户登记 338,130 股，占第一个行权期可行权股票期权
数量 3.87%；截至 2021 年 12 月 31 日，累计行权并完成股份过户登
记 369,315 股，占第一个行权期可行权股票期权总量的 4.23%。

     ● 本次行权股票上市流通时间：本次股权激励计划采用自主行
权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）后的第二个交
易日（T+2）日上市交易。


     一、 本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
     1、2019 年 8 月 28 日，公司九届董事会第十次会议审议通过了
《关于公司 2019 年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》、《关
于公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关
于提请股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划相关事宜

                                      1/5
的议案》。公司独立董事已对公司股权激励计划相关事项发表了独立
意见。
    2、2019 年 8 月 28 日，公司九届监事会第十次会议审议通过了
《关于公司 2019 年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》、《关
于公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》、《公
司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单》。
    3、2019 年 8 月 30 日起至 2019 年 9 月 9 日，公司通过公司信息
公告栏公示了本激励计划的激励对象名单。公示期满后，监事会对本
次激励计划激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
    4、2019 年 9 月 10 日，公司收到华鲁控股集团有限公司《关于
山东鲁抗医药股份有限公司实施股权激励的批复》（华鲁控股发〔2019〕
98 号），原则同意公司按照有关规定实施本激励计划。
    5、2019 年 9 月 27 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，
审议批准了《关于公司 2019 年股票期权激励计划（草案）及摘要的
议案》、《关于公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法的
议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励
计划相关事宜的议案》。
    6、2019 年 9 月 27 日，公司召开九届董事会第十一次（临时）
会议和九届监事会第十一次（临时）会议，审议批准了公司《关于向
2019 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独
立董事对本激励计划授予事项发表了独立意见，认为激励对象主体资
格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
    7、2019 年 10 月 31 日，公司完成了股票期权激励计划授予登记
工作，向激励对象 262 人授予 2626 万份股票期权。股票期权名称：




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鲁抗医药期权，股票期权代码（三个行权期）：0000000385、0000000386、
0000000387。
      8、2021 年 9 月 6 日，公司召开第十届董事会第三次（临时）会
议、第十届监事会第三次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2019
年股票期权激励计划行权价格、激励对象名单及授予期权数量并注销
部分期权的议案》及《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个行
权期行权条件成就的议案》。根据公司 2019 年第一次临时股东大会
的授权，董事会同意将公司股票期权激励计划的激励对象人数由 262
名调整至 254 名，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由 2626
万份调整至 2568.00 万份；行权价格由 6.85 元/份调整为 6.75 元/
股；根据《2019 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，股票
期权第一个行权期期行权条件已成就，涉及的 254 名激励对象在第一
个行权期（自 2021 年 9 月 28 日至 2022 年 9 月 27 日）可行权的股票
期权数量为 873.12 万份。监事会对激励对象的主体资格、激励对象
名单进行了核查，独立董事对相关事宜发表了独立意见。

      二、 本次股权激励计划行权的基本情况

      （一）已行权情况
                               可行权                            累计行
                               数量      2021年第   截至2021年   权占可
                               （万      四季度行   12月31日累   行权总
序号      姓名       职务      份）        权数量   计行权总量   量的百
                                         （万股）    （万股）    分比
                                                                 （%）
            一、董事、高级管理人员
  1       彭欣      董事长      29.24       0           0          0
  2       董坤      总经理      15.30       0           0          0
  3       张杰    党委副书记    17.34       0           0          0
  4      刘松强    副总经理     18.36       0           0          0
  5       赵伟     副总经理     17.34       0           0          0
  6      王爱煜    副总经理     17.34       0           0          0
                                   3/5
                 副总经理（新
  7     曹海峰                   6.8       0         0        0
                     聘）
                 副总经理（新
  8     何德锋                   6.8       0         0        0
                     聘）
  9     崔晓辉     纪委书记     15.30      0         0        0
 10      李利     财务负责人    19.38      0         0        0
 11     田立新    董事会秘书    14.28      0         0        0
 12     董建德    总法律顾问    13.26      0         0        0
董事、高级管理人员小计          190.74     0         0        0
           二、其他激励对象
       其他激励对象小计         682.38   33.8130   36.9315   5.41
           合    计             873.12   33.8130   36.9315   4.23

      （二）本次股权激励计划股票的来源

      公司向激励对象定向发行公司人民币普通股（A 股）股票。

      （三）本次股权激励计划行权人数

      本次股权激励计划的第一个行权期可行权人数为 254 人，截至

2021 年 12 月 31 日，共 46 人行权并完成登记。

      三、 本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变

动情况

      （一）本次行权股票的上市流通日

      本次股权激励计划采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股

票于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2 日）上市交易。

      （二）本次行权股票的上市流通数量

      本次股权激励计划 2021 年第四季度行权股票的上市流通数量为

338,130 股。

      （三）董事和高管本次行权股票的锁定和转让限制


                                   4/5
      截至 2021 年 12 月 31 日，公司 2019 年股票期权激励计划第一

个行权期暂无董事、高级管理人员参与行权。后续参与行权的董事、

高级管理人员行权新增股份转让时须遵守中国证监会及上海证券交

易所的相关规定。

      （四）本次行权股本结构变动情况

                    本次变动前（截至
       类别                                 本次变动数     本次变动后
                   2021 年 9 月 30 日）
有限售条件股份（股）        0                   0               0
无限售条件股份（股）   880,260,920           338,130       880,599,050
    总股本（股）       880,260,920           338,130       880,599,050

      上述股本变化后未造成公司实际控制人发生变化。
      四、 股份登记情况及募集资金使用计划
      截至 2021 年 12 月 31 日，本次股权激励计划第一个行权期通过
自主行权方式已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司累计
过户登记股份为 369,315 股，共募集资金 2,492,876.25 元。募集资
金将用于补充公司流动资金。
      五、 本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
      本次行权后，公司总股本由 880,260,920 股变更为 880,599,050
股，对公司财务状况和经营成果未产生重大影响。特此公告。




                                      山东鲁抗医药股份有限公司董事会
                                                         2022 年 1 月 5 日




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