京能置业股份有限公司董事会审计委员会
                     2013 年度履职情况报告


       我现代表董事会审计委员会向各位董事汇报 2013 年度履职情

况。

       一、审计委员会基本情况

       公司董事会审计委员会由有 2 名独立董事及 1 名董事组成，其中

主任委员由具有专业会计资格的独立董事担任。



       二、审计委员会召开会议的情况

       2013 年度，审计委员会共召开会议 4 次：
      会议名称         召开时间                        审议内容
第七届董事会审计委 2013 年 3 月 14 日   通过了公司 2012 年度报告；
员会第一次会议                          审阅了关于国富浩华事务所对公司 2012 年
                                        度审计工作的总结报告；
                                        通过了公司内控自我评价报告。
第七届董事会审计委 2013 年 4 月 18 日   通过了公司 2013 年第一季度报告
员会第二次会议
第七届董事会审计委 2013 年 6 月 17 日   通过了京能置业关于控股子公司向京能集
员会第三次会议                          团申请委托贷款的议案。
第七届董事会审计委 2013 年 8 月 22 日   通过了公司 2013 年半年度报告
员会第四次会议



       三、审计委员会年审工作情况

       （一）在年报审计工作开展前，审计委员会与公司财务部、事务

所就审计计划进行了讨论，最终确定了审计工作计划。

       （二）审计委员会审阅了公司编制的财务会计报表，同意以此财

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务报表为基础进行年度财务审计。

    （三）审计过程中，事务所定期向审计委员会汇报审计进展情况，

审计委员会先后两次发函督促事务所按照审计计划安排审计工作，确

保在约定时间内提交审计报告。

   （四）事务所出具初步审计意见后，审计委员会与事务所认真细

致的沟通了审计过程中相关重要事项及其会计处理方法。


    四、内部控制工作

    期内，公司重点将内控工作建设任务放在内部控制设计有效性测

试、内部控制执行有效性测试以及开展自我评价和内部控制执行情况

专项审计等四个方面的工作中。公司开展了有针对性的制度修订工

作，内控手册的修改内容涉及 9 个模块、42 个流程。目前，内控体

系正在有效运行，基本适应现阶段的管理要求和业务发展需要。审计

委员会审阅了内部控制评价报告，认为报告基本上反映了公司年度的

内部控制情况，不存在重大缺陷和重要缺陷，同意将报告提交公司董

事会审议。



    五、向公司董事会提交续聘审计机构的议案

    2012 年，本公司聘请了国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）

担任本公司 2012 年度的财务审计机构并负责公司 2012 年度的内部

控制审计工作。2013 年，国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）

与中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）合并，并更名为瑞华会计

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师事务所（特殊普通合伙）。

    鉴于该事务所在为公司提供审计服务工作中，能够恪尽职守，遵

循独立、客观、公正的执业准则，较好的完成了 2012 年度公司的审

计任务，故审计委员会向董事会提议继续聘请该事务所为公司 2013

年度的审计机构。



    六、总体评价

    报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审

计委员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会实施规则》等相

关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。




                                 京能置业董事会审计委员会

                                     2014 年 3 月 19 日




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