京能置业股份有限公司董事会审计委员会
                     2014 年度履职情况报告


    京能置业股份有限公司董事会审计委员会 2014 年度履职情况报

告如下：

    一、审计委员会基本情况

    公司董事会审计委员会由有 2 名独立董事及 1 名董事组成，其中

主任委员由具有专业会计资格的独立董事担任。

    二、审计委员会召开会议的情况

    2014 年度，审计委员会共召开会议 7 次：
      会议名称         召开时间                        审议内容
第七届董事会审计委 2014 年 3 月 3 日    1、通过了公司 2013 年度报告。
员会第六次会议                          2、审阅了关于瑞华会计师事务所对公司
                                        2013 年度审计工作的总结报告。
                                        3、通过了公司 2013 年度内部控制评价报
                                        告。
                                        4、通过了公司审计委员会 2013 年度履职情
                                        况报告。
第七届董事会审计委 2014 年 4 月 18 日   通过了公司 2014 年第一季度报告。
员会第七次会议
第七届董事会审计委 2014 年 7 月 29 日   通过了关于向控股子公司宁夏京能房地产
员会第八次会议                          开发有限公司提供委托贷款的议案。
第七届董事会审计委 2014 年 8 月 13 日   通过了公司关于向天津海航东海岸发展有
员会第九次会议                          限公司发放 4200 万元委托贷款的议案。

第七届董事会审计委 2014 年 9 月 29 日   1、通过了公司关于向天津海航东海岸发展
员会第十次会议                          有限公司发放 5500 万元委托贷款的议案。
                                        2、通过了公司关于聘请 2014 年度审计机构
                                        的议案。
第七届董事会审计委 2014 年 10 月 21 日 1、通过了公司关于公司实施新修订的《企
员会第十一次会议                       业会计准则》对财务报告进行变动调整的议
                                       案。
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                                       2、通过了公司 2014 年第三季度报告。
第七届董事会审计委 2014 年 12 月 18 日 通过了公司关于控股子公司宁夏京能房地
员会第十二次会议                       产开发有限公司向京能集团财务有限公司
                                       申请贷款的议案。



    三、审计委员会年审工作情况

    （一）在年报审计工作开展前，审计委员会与公司财务部、事务

所就审计计划进行了讨论，最终确定了审计工作计划。

    （二）审计委员会审阅了公司编制的财务会计报表，同意以此财

务报表为基础进行年度财务审计。

    （三）审计过程中，事务所定期向审计委员会汇报审计进展情况，

审计委员会先后两次发函督促事务所按照审计计划安排审计工作，确

保在约定时间内提交审计报告。

    （四）事务所出具初步审计意见后，审计委员会与事务所认真细

 致的沟通了审计过程中相关重要事项及其会计处理方法。


    四、内部控制工作

    2014 年，公司对组织架构进行了调整，新增三个部室：党群部、

项目管理部和客服部。公司及时制定了新增部室的标准化文件并在内

控自评价手册中明确了相应部室的职责控制点，保证组织机构的协调

运转。期内，公司重点对合同管理、工程管理、调查评审、绩效考核、

项目后评估等管理职能模块的相关标准文件进行了修订，共修订 26

个管理标准，废除 6 个管理标准，新增 7 个管理标准，进一步修改和

完善了管理、运行流程。目前，内控体系正在有效运行，基本适应现

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阶段的管理要求和业务发展需要。审计委员会审阅了内部控制评价报

告，认为报告基本上反映了公司年度的内部控制情况，不存在重大缺

陷和重要缺陷，同意将报告提交公司董事会审议。

       五、向公司董事会提交续聘审计机构的议案

       瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司 2013 年度的财

务审计机构并负责公司 2013 年度的内部控制审计工作。鉴于该事务

所在为公司提供审计服务工作中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、

公正的执业准则，较好的完成了 2013 年度公司的审计任务，故审计

委员会向董事会提议继续聘请该事务所为公司 2014 年度的审计机

构。

       六、总体评价

       报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审

计委员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会实施规则》等相

关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。




                                    京能置业董事会审计委员会

                                        2015 年 4 月 18 日




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