京能置业股份有限公司董事会审计委员会
                      2015 年度履职情况报告


    董事会审计委员会 2015 年度履职情况如下：

    一、审计委员会基本情况

    公司董事会审计委员会由 2 名独立董事及 1 名董事组成，其中主

任委员由具有专业会计资格的独立董事担任。

    二、审计委员会召开会议的情况

    2015 年度，审计委员会共召开会议 8 次：
    会议名称             召开时间                        审议内容
第七届董事会审计委   2015 年 3 月 26 日   1、通过了公司 2014 年度报告。
员会第十三次会议                          2、审阅了关于瑞华会计师事务所对公司
                                          2014 年度审计工作的总结报告。
                                          3、通过了公司 2014 年度内部控制评价报
                                          告。
                                          4、通过了公司审计委员会 2014 年度履职情
                                          况报告。
                                          5、通过了公司关于聘请 2015 年度审计机构
                                          的议案
第七届董事会审计委   2015 年 4 月 21 日   通过了公司 2015 年第一季度报告及摘要。
员会第十四次会议
第七届董事会审计委   2015 年 5 月 7 日    通过了公司关于向控股子公司宁夏京能房
员会第十五次会议                          地产开发有限公司发放委托贷款的议案。
第七届董事会审计委   2015 年 6 月 3 日    1、通过了公司关于转让内蒙古京能房地产
员会第十六次会议                          开发有限公司股权的议案。
                                          2、通过了京能置业关于控股子公司向京能
                                          集团申请委托贷款的议案。
第七届董事会审计委   2015 年 7 月 13 日   1、通过了京能置业关于控股子公司北京天
员会第十七次会议                          创世缘房地产开发有限公司向京能集团财
                                          务有限公司申请开发贷款的议案。
                                          2、通过了京能置业关于与深圳京能融资租
                                          赁有限公司进行“售后回租”交易的议案。
第七届董事会审计委   2015 年 8 月 13 日   通过了公司 2015 年半年度报告及摘要。
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员会第十八次会议
第七届董事会审计委 2015 年 9 月 16 日 通过了公司关于向天津海航东海岸发展有
员会第十九次会议                       限公司发放委托贷款的议案。
第七届董事会审计委 2015 年 10 月 21 日 通过了公司 2015 年第三季度报告及摘要。
员会第二十次会议



    三、审计委员会年审工作情况

    （一）在年报审计工作开展前，审计委员会与公司财务部、事务

所就审计计划进行了讨论，最终确定了审计工作计划。

    （二）审计委员会审阅了公司编制的财务会计报表，同意以此财

务报表为基础进行年度财务审计。

    （三）审计过程中，事务所定期向审计委员会汇报审计进展情况，

审计委员会先后两次发函督促事务所按照审计计划安排审计工作，确

保在约定时间内提交审计报告。

    （四）事务所出具初步审计意见后，审计委员会与事务所认真细

 致的沟通了审计过程中相关重要事项及其会计处理方法。


    四、内部控制工作

    2015 年，公司高度重视内控体系建设工作，坚持业务发展与内

控建设两手抓，通过精心组织，周密安排，确保了内部控制体系工作

的有序开展。期内，公司重点对内部审计、招标采购、全方位对标等

管理职能模块的相关标准文件进行了修订，共修订 38 个管理标准，

废除 4 个管理标准，新增 5 个管理标准，进一步完善了管理、运行流

程。组织开展了内控评价、内控检查、内控审计等多项工作，最大限

度查找内控执行中的缺陷，规避公司运营中的各类风险，保证公司的
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正常运营和发展。目前，内控体系正在有效运行，基本适应现阶段的

管理要求和业务发展需要。审计委员会审阅了内部控制评价报告，认

为报告基本上反映了公司年度的内部控制情况，不存在重大缺陷和重

要缺陷，同意将报告提交公司董事会审议。

    五、向公司董事会提交续聘审计机构的议案

    瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司 2014 年度的财

务审计机构并负责公司 2014 年度的内部控制审计工作。鉴于该事务

所在为公司提供审计服务工作中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、

公正的执业准则，较好的完成了 2014 年度公司的审计任务，故审计

委员会于 2015 年初向董事会提议继续聘请该事务所为公司 2015 年度

的审计机构。

    六、总体评价

    报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审

计委员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会实施规则》等相关

规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。



                                  京能置业董事会审计委员会

                                      2016 年 4 月 13 日




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