京能置业股份有限公司董事会审计委员会
                     2016 年度履职情况报告


    董事会审计委员会 2016 年度履职情况如下：

    一、审计委员会基本情况

    公司董事会审计委员会由 2 名独立董事及 1 名董事组成，其中主

任委员由具有专业会计资格的独立董事担任。

    二、审计委员会召开会议的情况

    2016 年度，审计委员会共召开会议 7 次：
    会议名称           召开时间                        审议内容
第七届董事会审计委                      通过了与京能集团财务公司续签《金融服务
                   2016 年 1 月 20 日
员会第二十一次会议                      框架协议》的议案。
                                        1、通过了公司 2015 年度报告；
                                        2、审阅了关于瑞华会计师事务所对公司
                                        2015 年度审计工作的总结报告；
第七届董事会审计委
                   2016 年 3 月 9 日    3、通过了公司 2015 年度内部控制评价报
员会第二十二次会议
                                        告；
                                        4、通过了公司审计委员会 2015 年度履职情
                                        况报告。
                                        1、通过了京能置业股份有限公司关于控股
                                        子公司宁夏京能房地产开发有限公司向京
第七届董事会审计委
                   2016 年 3 月 24 日   能集团财务有限公司借款的议案；
员会第二十三次会议
                                        2、通过了京能置业股份有限公司关于向北
                                        京高新技术创业投资有限公司借款的议案。
第七届董事会审计委
                   2016 年 4 月 13 日   通过了公司 2016 年第一季度报告及摘要。
员会第二十四次会议
第七届董事会审计委
                   2016 年 8 月 18 日   通过了公司 2016 年半年度报告及摘要。
员会第二十五次会议
                                        1、通过了京能置业股份有限公司关于清理
                                        项目公司的议案；
第七届董事会审计委                      2、通过了京能置业股份有限公司关于向天
                   2016 年 9 月 21 日
员会第二十六次会议                      津海航东海岸发展有限公司发放委托贷款
                                        的议案；
                                        3、通过了京能置业股份有限公司关于聘请

                                   1
                                       2016 年度审计机构的议案。
第七届董事会审计委
                   2016 年 10 月 20 日 通过了公司 2016 年第三季度报告及摘要。
员会第二十七次会议



    三、审计委员会年审工作情况

    （一）在年报审计工作开展前，审计委员会与公司财务部、事务

所就审计计划进行了讨论，最终确定了审计工作计划。

    （二）审计委员会审阅了公司编制的财务会计报表，同意以此财

务报表为基础进行年度财务审计。

    （三）审计过程中，事务所定期向审计委员会汇报审计进展情况，

审计委员会先后两次发函督促事务所按照审计计划安排审计工作，确

保在约定时间内提交审计报告。

    （四）事务所出具初步审计意见后，审计委员会与事务所认真细

 致的沟通了审计过程中相关重要事项及其会计处理方法。


    四、内部控制工作

    2016 年，公司高度重视内控体系建设工作，坚持业务发展与内

控建设两手抓，通过精心组织，周密安排，确保了内部控制体系工作

的有序开展。期内，公司重点对规划设计、成本控制、计划运营、项

目管理、公文管理、财务管理等 6 个业务管理模块的相关标准文件进

行了修订，共新增了 10 个管理标准，修订 8 个管理标准，废止了 3

个管理标准，并对相关附录用表进行了完善与归纳，进一步完善了管

理、运行流程。组织开展了内控评价、内控检查、内控审计等多项工

作，最大限度查找内控执行中的缺陷，规避公司运营中的各类风险，
                                   2
保证公司的正常运营和发展。目前，内控体系正在有效运行，基本适

应现阶段的管理要求和业务发展需要。审计委员会审阅了内部控制评

价报告，认为报告基本上反映了公司年度的内部控制情况，不存在重

大缺陷和重要缺陷，同意将报告提交公司董事会审议。

    五、总体评价

    报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审

计委员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会实施规则》等相关

规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。



                                 京能置业董事会审计委员会

                                     2017 年 4 月 20 日




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