京能置业股份有限公司
董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告

    京能置业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委
员会根据《上市公司董事会审计委员会运作指引》《上市公司治
理准则》《上海证券交易所股票上市规则》，并按照《公司章程》
和《公司董事会审计委员会实施细则》的有关规定，在 2020 年
度尽职尽责，积极开展工作，认真履行职责。现对审计委员会 2020
年度的履职情况汇报如下：
    一、审计委员会人员构成
    第八届董事会审计委员会由独立董事朱莲美女士、陈行先生
及董事田野先生三名成员组成，审计委员会主任由独立董事朱莲
美女士担任。
    1. 朱莲美女士，现年 58 岁，博士，具有会计师、非执业注
册会计师资格。现任中国矿业大学（北京）教授；京能置业股份
有限公司独立董事；北京动力源科技股份有限公司独立董事；北
京数知科技股份有限公司独立董事。
    2. 陈行先生，现年 53 岁，经济学博士。现任京能置业股份
有限公司独立董事；北京银网信联投资管理有限公司董事长；武
汉东湖科技金融研究院有限公司董事长。
    3.田野先生，现年 48 岁，管理学硕士，高级经济师。现任
京能置业股份有限公司董事；北京能源集团有限责任公司企业管

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理部部长。


    二、审计委员会召开会议的情况
   2020 年度，审计委员会共召开会议 6 次：
   会议名称          召开时间                 审议内容
                                    1. 公司 2019 年度报告及摘
                                    要
                                    2.公司关于致同会计师事务
第八届董事会审                      所对公司 2019 年度审计工
计委员会第十六   2020 年 3 月 25 日 作的总结报告
次会议                              3.公司 2019 年度内部控制
                                    评价报告
                                    4.公司审计委员会 2019 年
                                    度履职情况报告
第八届董事会审
                                      公司 2020 年第一季度报告
计委员会第十七   2020 年 4 月 16 日
                                      及摘要
次会议
第八届董事会审                      公司关于向北京能源集团有
计委员会第十八   2020 年 7 月 13 日 限责任公司申请股东借款的
次会议                              议案
                                    1.公司关于执行新会计准则
第八届董事会审
                                    变更会计政策的议案
计委员会第十九   2020 年 8 月 20 日
                                    2.公司 2020 年半年度报告
次会议
                                    及摘要
第八届董事会审
                 2020 年 10 月 20     公司 2020 年第三季度报告
计委员会第二十
                 日                   及摘要
次会议
第八届董事会审
                 2020 年 11 月 13     公司关于聘请 2020 年度审
计委员会第二十
                 日                   计机构的议案
一次会议


    三、审计委员会年审工作情况

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    1.在年报审计工作开展前，审计委员会与公司财务部、致同
会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“事务所”）就审计
计划进行了讨论，最终确定了审计工作计划。
    2.审计委员会审阅了公司编制的财务会计报表，同意以此财
务报表为基础进行年度财务审计。
    3.审计过程中，事务所定期向审计委员会汇报审计进展情况，
审计委员会先后两次发函督促事务所按照审计计划安排审计工
作，确保在约定时间内提交审计报告。
    4.事务所出具初步审计意见后，审计委员会与事务所认真细
致的沟通了审计过程中相关重要事项及其会计处理方法。


    四、内部控制工作
    2020 年，公司高度重视内控体系建设工作，坚持业务发展与
内控建设两手抓，通过精心组织，周密安排，确保了内部控制体
系工作的有序开展。公司结合企业实际运行中发现的审批业务流
程过长等问题，进一步优化三级管控体系，理顺管理职能界面，
严格执行落实三级授权责任制，不断完善公司组织管控与业务授
权体系。完成公司内控体系全面改进工作，正式印发实施了《内
部控制手册》《内部控制自我评价手册》等文件，并按要求开展
了内控自我评价及风险评估工作。


    五、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会依据《上海证券交易所

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上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《审计
委员会实施规则》等相关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了
审计委员会的职责。
   特此报告！
                                       董事会审计委员会
                                       2021 年 4 月 29 日




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