京能置业股份有限公司
董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告

    京能置业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委
员会根据《上市公司董事会审计委员会运作指引》《上市公司治
理准则》《上海证券交易所股票上市规则》，并按照《公司章程》
和《公司董事会审计委员会实施细则》的有关规定，在 2021 年
度尽职尽责，积极开展工作，认真履行职责。现对审计委员会 2021
年度的履职情况汇报如下：
    一、审计委员会人员构成
    报告期内，公司第八届董事会审计委员会任期届满，公司于
2021 年 7 月 9 日召开第九届董事会第一次会议，审议通过了《公
司关于董事会审计委员会换届的议案》，公司第九届董事会审计
委员会由独立董事朱莲美女士、陈行先生及董事刘德江先生三名
成员担任，审计委员会主任由独立董事朱莲美女士担任。
    1.朱莲美女士，现年 59 岁，博士，具有会计师、非执业注
册会计师资格。现任京能置业股份有限公司独立董事；中国矿业
大学（北京）教授；北京动力源科技股份有限公司独立董事；北
京数知科技股份有限公司独立董事。
    2.陈行先生，现年 54 岁，经济学博士。现任京能置业股份
有限公司独立董事；北京银网信联投资管理有限公司董事长；武
汉东湖科技金融研究院有限公司董事长。

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   3.刘德江先生，现年 55 岁，大学学历。现任京能置业股份
有限公司董事；北京能源集团有限责任公司实业投资部部长。
    二、审计委员会召开会议的情况
   2021 年度，审计委员会共召开会议 6 次：
   会议名称          召开时间                审议内容
                                      1.公司 2020 年度报告及摘
                                      要；
                                      2.审阅公司关于致同会计
第八届董事会审                        师事务所对公司 2020 年度
计委员会第二十   2021 年 3 月 5 日    审计工作的总结报告；
二次会议                              3.公司 2020 年度内部控制
                                      评价报告；
                                      4.公司审计委员会 2020 年
                                      度履职情况报告。
                                      1.2021 年第一季度报告及
                                      摘要；
第八届董事会审
                                      2. 公司关于北京京能云泰
计委员会第二十 2021 年 4 月 20 日
                                      房地产开发有限公司向集
三次会议
                                      团财务公司申请 4 亿元开
                                      发贷款的议案。
                                      1. 公司关于收购北京丽富
第九届董事会审                        房地产开发有限公司 100%
计委员会第一次   2021 年 8 月 19 日   股权的议案；
会议                                  2. 公司 2021 年半年度报告
                                      及摘要。
                                      1.公司关于控股子公司与
                                      深圳京能融资租赁有限公
                                      司开展“售后回租”业务的
第九届董事会审                        议案；
计委员会第二次   2021 年 9 月 9 日    2.公司关于全资子公司委
会议                                  托北京京能建设集团有限
                                      公司进行租赁样板间、售楼
                                      处精装修工程施工的议案；
                                      3.公司关于全资子公司委
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   会议名称          召开时间                 审议内容
                                       托北京京能建设集团有限
                                       公司进行样板间室内精装
                                       修及景观示范区工程施工
                                       的议案。
第九届董事会审
                                       公司 2021 年第三季度报告
计委员会第三次   2021 年 10 月 22 日
                                       及摘要。
会议
第九届董事会审
                                       公司关于聘请 2021 年度审
计委员会第四次   2021 年 11 月 30 日
                                       计机构的议案。
会议
    三、审计委员会年审工作情况
    1.在年报审计工作开展前，审计委员会与公司财务部、致同
会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“事务所”）就审计
计划进行了讨论，最终确定了审计工作计划。
    2.审计委员会审阅了公司编制的财务会计报表，同意以此财
务报表为基础进行年度财务审计。
    3.审计过程中，事务所定期向审计委员会汇报审计进展情况，
审计委员会先后两次发函督促事务所按照审计计划安排审计工
作，确保在约定时间内提交审计报告。
    4.事务所出具初步审计意见后，审计委员会与事务所认真细
致的沟通了审计过程中相关重要事项及其会计处理方法。
    四、内部控制工作
    2021 年，公司高度重视内部控制体系建设工作，坚持业务发
展与内控建设两手抓，通过精心组织，周密安排，确保了内部控
制体系工作的有序开展。公司严格落实《内部控制管理办法》，
持续开展所属企业内控体系改进和建设工作，并开展了加强和完

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善内控体系建设、提高重大风险防控能力专项治理自查自纠工作，
进一步增强企业风险防范能力。
    五、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会依据《上海证券交易所上
市公司董事会审计委员会运作指引》以及《公司审计委员会实施
规则》等相关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的
职责。
    特此报告！


                                       董事会审计委员会
                                        2022 年 4 月 28 日




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