华福证券有限责任公司关于云南煤业能源股份有限公司
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
华福证券有限责任公司(以下简称“华福证券”、“本保荐机构”)根据《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》等相关规定，对云南煤业能源股份有限公司（以下简称
“云煤能源”或者“公司”）2013 年度非公开发行尚未使用完毕的募集资金履行
持续督导职责，就云煤能源使用 2013 年度非公开发行部分闲置募集资金暂时补
充流动资金事宜进行了核查，具体情况如下：
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准云南煤业能源股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2013]634 号文）核准，云煤能源于 2013 年 11 月以
非公开发行股票方式向包括昆明钢铁控股有限公司在内的 2 名特定投资者发行
了 94,736,800 股人民币普通股股票，发行价格为人民币 9.50 元/股，募集资金总
额 899,999,600.00 元，扣除各项发行费用人民币 30,929,260.77 元后，实际募集资
金净额为人民币 869,070,339.23 元，由时任主承销商红塔证券股份有限公司（以
下简称“红塔证券”）于 2013 年 11 月 7 日汇入公司开立的募集资金专户。中审
亚太会计师事务所有限公司已经进行了审验，并出具了中审亚太验[2013]第
020008 号《验资报告》。上述募集资金已全部存放于募集资金专户管理。
二、募集资金投资项目的情况
截止2018年12月31日，公司及三个煤矿募集资金专户余额如表所示：
单位：元
公司募集资 瓦鲁煤矿募集 五一煤矿募集 金山煤矿募集
专户名称 合计
金专户 资金专户 资金专户 资金专户
余额 168,157.71 3,238,405.02 1,711,412.81 658,184.25 5,776,159.79
专户滚存银行利
168,442.76 91,965.36 113,374.77 36,730.75 410,513.64
息（扣除手续费）
前次闲置募集资
金补充流动资金 87,000,000.00 58,000,000.00 55,000,000.00 200,000,000.00
金额
经公司2018年2月11日召开的第七届董事会第十七次临时会议、第七届监事
会第十五次临时会议审议通过，同意公司使用部分闲置募集资金20,000万元暂时
补充流动资金，使用期限不超过12个月，公司按照规定已于2019年1月9日将上述
暂时补充流动资金的募集资金提前归还至三个煤矿的募集资金专用账户。
截止2018年12月31日，募集资金投资项目实际使用情况如下表所示：
单位：万元
项 目 拟使用金额 实际使用金额 备注
置 换 以 自 筹 资 金 预 先投 经第六届董事会第十三次临时会
入 收 购 四 个 煤 矿 项 目的 41,060.22 41,060.22 议、第六届监事会第五次临时会议
资金 审议通过。公告编号：2013-058
补充流动资金 15,846.81 15,846.81 公告编号：2013-060
公司以 30,000 万元增资 公司于 2014 年 4 月 24 日、4 月 25
五一煤矿、瓦鲁煤矿和金 日完成该项增资，中审亚太会计师
30,000.00 9,463.38
山 煤 矿 用 于 其 改 扩 建项 事务所就该增资出具了鉴证报告
目 （中审亚太鉴[2014]020038 号）
专户账号：10755000000446679
其中：五一煤矿增资 10,800 4485.35
华夏银行昆明高新支行
专 户 账 号 ： 471080100100319263
其中：瓦鲁煤矿增资 13,500 4840.20
兴业银行昆明分行营业部
专户账号：78120154500000390
其中：金山煤矿增资 5,700 137.83
浦发银行安宁支行营业部
合计 86,907.03 66,370.41
三、关于本次使用部分闲置募集资金补充流动资金情况的说明
公司于 2014 年 5 月 6 日召开的第六届董事会第二十一次临时会议、第六届
监事会第十一次临时会议审议通过了《关于用募集资金置换预先投入的自筹资金
的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入的自筹资金总额为 7,745.95 万元。
该次置换后至 2018 年 12 月 31 日，三个煤矿改扩建项目使用募集资金 1,717.43
万元。故截止 2018 年 12 月 31 日，五一煤矿、瓦鲁煤矿和金山煤矿用于其改扩
建项目（含井下安全避险‘六大系统’建设完善）累计使用募集资金 9,463.38
万元，则未使用的募集资金余额为 20,536.62 万元，具体如下表所示：
单位：万元
拟投入募 募集资金 未使用的募集 本次闲置募集资
项目
项目名称 集资金金 已使用金 资金余额（不含 金暂时补充流动
总投资
额 额 利息） 资金
增资瓦鲁煤矿用于其
20,339.66 13,500 4485.35 9,014.65 8,500.00
改扩建项目
增资五一煤矿用于其
16,300.10 10,800 4840.2 5,959.80 5,400.00
改扩建项目
增资金山煤矿用于其
8,623.88 5,700 137.83 5,562.17 5,500.00
改扩建项目
合计 45,263.64 30,000 9,463.38 20,536.62 19,400.00
在保证募集资金投资项目建设的资金需求和不影响募集资金投资项目正常
进行的前提下，为最大限度地提高募集资金使用效率，减少财务费用，云煤能源
计划瓦鲁煤矿预留514.65万元、五一煤矿预留559.80万元用于改扩建后续支出
外、金山煤矿预留62.17万元（前述预留资金不含对应账户前期产生的利息），
拟将该未使用的募集资金19,400万元（其中瓦鲁煤矿8,500万元，五一煤矿5,400
万元，金山煤矿5,500万元）用于暂时补充流动资金，主要用于满足生产经营需
要，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。
六、保荐机构核查意见
云煤能源本次以闲置募集资金临时补充流动资金事项已经第七届董事会第
二十九次临时会议、第七届监事会第二十五次临时会议审议通过，且公司独立董
事发表了明确同意的意见,本次事项符合《中国上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规范性文件及公司募集资金管理制度
的相关规定，程序合法。华福证券同意公司本次以闲置募集资金临时补充流动资
金事项。
（以下无正文）
