北京德恒（昆明）律师事务所

     关于云南煤业能源股份有限公司

      2021 年第一次临时股东大会的

                     法律意见




                 北京德恒（昆明）律师事务所
             Beijing DeHeng Law Offices (KunMing)

云南省昆明市西山区西园路 126 号“融城优郡”B5 幢 3、4 层
        电话（传真）：0871-63172192 邮编: 650032
                   北京德恒（昆明）律师事务所

                 关于云南煤业能源股份有限公司

                  2021 年第一次临时股东大会的

                             法 律 意 见


云南煤业能源股份有限公司：

    北京德恒（昆明）律师事务所（下称“本所”）作为贵公司的常年法律顾问，
本次指派杨杰群、刘婷律师出席贵公司 2021 年第一次临时股东大会（以下简称
“本次股东大会”），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精
神，对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公司
法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公司本
次股东大会的相关事项出具如下法律意见：

    一、关于本次股东大会的召集和召开程序

    根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司董事会已于
2021 年 2 月 5 日召开了会议，作出了关于召开本次股东大会的决议，并于 2021
年 2 月 6 日在《中国证券报》和上海证券交易所网站刊登了召开本次股东大会的
通知。

    本次股东大会于2021年2月23日14：30在昆明市西山区环城南路777号昆钢大
厦7楼公司会议室召开，会议召开时间与通知公告时间间隔15天以上，会议召开
的具体时间、地点和审议事项也与公告内容一致。

    本次股东大会由贵公司董事长李树雄先生主持，符合法律、法规及贵公司《章
程》的规定。

    二、关于出席本次股东大会人员的资格

    经本所律师审查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共8名，代表有表
决权股份数为698,196,429股，占贵公司有表决权股份总数的70.5303%。其中，
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共3名，代表有表决权股份数为
697,924,429股，占贵公司有表决权股份总数的70.5028%；出席网络投票表决的
股东共5名，代表有表决权股份数为272,000股，占贵公司有表决权股份总数的
0.0274%；出席本次股东大会的中小股东共5名，代表有表决权股份数为272,000
股，占贵公司有表决权股份总数的0.0274%，其资格均合法有效。此外，贵公司
部分董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，部分高级管理人员列席了本
次股东大会。

    三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果


    本次股东大会采用现场记名投票和网络投票相结合的方式进行，出席本次股
东大会的股东及股东代理人审议了关于《公司全资子公司拟实施资源整合技改项
目》《变更部分募集资金投资项目》的议案，结果均以符合贵公司《章程》规定
的票数同意通过了以上议案。


   四、结论意见

    根据以上事实和文件资料，本所律师认为：贵公司本次股东大会的召集、召
开、出席会议的股东资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及贵公司《章
程》的规定，所通过的各项决议合法、有效。

    （本页以下无正文）
（本页无正文，为《北京德恒（昆明）律师事务所关于云南煤业能源股份有限公

司 2021 年第一次临时股东大会的法律意见》之签署页）




北京德恒（昆明）律师事务所           负 责 人：        伍志旭




                             经办律师：       杨杰群




                                                       刘   婷




                                             二〇二一年二月二十三日